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["MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2019 - DICIEMBRE DE 2019\n3. Valoración de Riesgos - Evaluación y\n4. Tratamiento de Riesgos"]
["UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"CALIFICACIÓN DEL RIESGO INICIAL",null,null,null,"CONTROLES PROPUESTOS","CALIFICACIÓN IMPLEMENTADOS LOS CONTROLES",null,"CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL",null,"PLAN DE TRATAMIENTO",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO A DICIEMBRE DE 2019"]
["DEPENDENCIA","PROCESO / ASUNTO DE TRABAJO","NRO","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN\n","AGENTES GENERADORES DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN","CAUSAS O SITUACIONES RELACIONADAS AL AGENTE GENERADOR QUE PUEDEN ORIGINAR PRÁCTICAS CORRUPTAS","EFECTOS O CONSECUENCIAS DE LA DEPENDENCIA / PROCESO","IMPACTO","PROBAB.","VALOR RIESGO","NIVEL","CONTROLES ACTUALES","IMPACTO","PROBABILIDAD","VALOR RIESGO RESIDUAL","NIVEL DE RIESGO RESIDUAL","ACTIVIDADES PROPUESTAS (NUEVAS)","EVIDENCIA O SOPORTE","RESPONSABLES\n(Cargo)","FECHA DE INICIO","FECHA ESPERADA DE TERMINACIÓN","OBSERVACIONES","DESCRIBA CUALITATIVAMENTE EL AVANCE O RESULTADO DE LA ACTIVIDAD A LA FECHA DEL INFORME  \n(19/DIC/2019)","DESCRIBA LA EVIDENCIA QUE SOPORTA LA ACTIVIDAD"]
["División de Gestión Documental","PRODUCCIÓN","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir comisiones u otras dádivas para expedir certificados de manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido al mal actuar de un servidor público violando los controles,  genera procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Personas","1. Debilidad en los sistemas de información\n2. Mal actuar de un servidor público violando los controles\n","Procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Fortalecimiento de los sistemas de información en las consultas electrónicas\n2. Generar conciencia, con capacitaciones al personal de la división.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Fortalecimiento de los sistemas tecnológicos que permitan establecer parámetros de seguridad.                                                                                                * Capacitar de una manera continua al personal en el buen desempeño de la calidad de atención a nuestros usuarios, con altos estándares de calidad y ética.          \n","Procesos Documentados"," Auxiliares Administrativos  ","Noviembre de 2018","Diciembre de 2019","No se debe ajustar a fechas de cumplimiento ya que es un riesgo latente en el proceso","En la actualidad con el Proyecto Transformación Tecnológica y Digital de la Gestión Documental, ya se han intervenido varias series documentales donde el documento nace electrónico y ello conlleva a la poca participación del recurso humano, disminuyendo riesgos de alteración en su creación.  ","Los documentos como actas y diplomas ya gozan de cualidad electrónica ."]
["División de Gestión Documental","PRODUCCIÓN","R_2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional. debido al comportamiento poco ético de los servidores públicos, genera deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes internos y externos. ","Personas","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\nLa no garantía, de la custodia de la información con rotulo de privacidad, dentro del concepto de documento publico.\n","\nDeterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes internos y externos.\nPoner la información de carácter privada, en manos de personas internas o ajenas a la Institución.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Se generan parámetros de información. Controlada con claves, para el ingreso a la consulta de estos documentos, caracterizados como documentos de sensible consulta. ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Generar Conciencia al servidor público de lo importante del buen manejo de la información con características públicas. \nMantener fortalecida la comunicación con el personal sobre lo delicado de la información que se custodia de carácter de reserva.   ","Procesos Documentados","Personal de División Documental ","Noviembre de 2018","Diciembre de 2019","No se debe ajustar a fechas de cumplimiento ya que es un riesgo latente en el proceso","El compromiso del personal a cargo de manejar y controlar la información que se entrega a los diferentes usuarios internos y externos que certifique  tanto la información documental académica como administrativa.  Blindando la institución de futuras demandas .","Atendemos usuarios que requieren certificar documentos académicos y administrativos, para diferentes gestiones."]
["División de Servicios Logísticos","Gestión de Proveedores","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Suministrar información privilegiada para los proveedores desde el proceso,  con el fin de aumentar las probabilidades de adjudicación de contratos a un contratista en particular y obtener beneficios personales","Funcionarios del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Pérdida de reputación comercial de la institución.\nPerdida de oportunidad para conseguir mejores precios en el mercado\nAdjudicación de contratos a proveedores inadecuados  \nEfectos legales, sanciones disciplinarias y/o fiscales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estandarizar criterios de evaluación a propuestas comerciales, según el tipo de bien o servicio a adquirir o contratar","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Desde el proceso de Gestión de Proveedores se proponen las exigencias estándar que debe contener una invitación a cotizar según el tipo de bien o servicio a contratar.","Estudio de mercado con las exigencias propuestas por cada categoría de bien o servicio a contratar","Líder Gestión de Proveedores","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"No se ha tenido avance en  la actividad propuesta, dado que se está estructurando el proceso, esta actividad se podrá realizar después de definir políticas y estrategias para realizar la gestión de proveedores"]
["División de Servicios Logísticos","Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios/Gestión de la Seguridad a Personas y Bienes/Gestión de la Correspondencia","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interés indebido por parte de un funcionario de la División de Servicios Logísticos para sacar provecho de un contrato en que deba intervenir, alterando ilícitamente un procedimiento contractual  o para celebrar un contrato sin que éste cumpla con los requisitos legales o técnicos","Funcionario del proceso","El mismo funcionario que realiza el estudio de conveniencia, proyecta la invitación a cotizar, hace parte de la comisión evaluadora y termina siendo el interventor","Perdida de oportunidad para tener proveedores que cumplan con las necesidades de la institución; \n\nEfectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nPérdida de imagen. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Crear un grupo interno de la División  de Servicios Logísticos para la revisión de estudios, invitaciones a cotizar (términos de referencia) y evaluación de propuestas","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitar al grupo interno en todo lo referente al Estatuto General de Contratación.\n\nImpulsar la implementación del Sistema de información de la Contratación integrado, de acuerdo a lo definido en el Artículo 27 del Acuerdo Superior 419 de 2014\n\nIntegrar de forma constante al grupo de la División a un abogado de la coordinación de Convenios y contratos","Actas de seguimiento del grupo interno de contratación","Jefe División de Servicios Logísticos","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1) Está en ejecución el proyecto denominado: Nuevos modelos para la gestión del abastecimiento de bienes y servicios, en el marco del proyecto se está analizando una herramienta tecnológica que se articule con las necesidades del proceso y brinde soporte a todo el proceso de contratación. Sistematización de todas las etapas y trazabilidad del proceso. \n \n2) En los procesos de invitación pública de la División siempre se integra un abogado de la Unidad de Contratos y Convenios de la Dirección Jurídica.\n\n3) El proceso de Gestión de la  Seguridad a Personas y  Bienes mes a mes realiza la interventoría del contrato donde valida el cumplimiento del contratista frente a los compromisos contractuales  y financieros  de acuerdo a las necesidades de la Institución frente a los requerimiento de seguridad privada, se consolida el reporte de novedades por cancelación o solicitud de nuevos servicios de vigilancia en los diferentes sedes regionales, área metrolitana y sede principal","1) Actas de reunión del equipo del proyecto ABS.\n\n2) Oficios de designación de comisión evaluadora de los procesos de invitaciones públicas de la División de Servicios Logísticos.\n\n3 Actas de seguimiento de los contratos VA-DSL-034-2018 (Seguridad Física)  y VA-DSL-043-2019 ( Seguridad Electrónica) "]
["División de Servicios Logísticos","Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aprovechar la debilidad del procedimiento para la contratación de menor cuantía para la adquisición de bienes y contratación de servicios con el fin de obtener beneficios personales o de terceros","Funcionarios encargados de compras y ordenador de gasto","Débil procedimiento establecido en el Estatuto General de Contratación de la Universidad de Antioquia\n\nDescentralización de las compras","Perdida de oportunidad para obtener mejores precios\n\nEfectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nPérdida de imagen. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ejercer auditoria interna y constante de manera aleatoria sobre los contrato de la División.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Trimestralmente se tomara un contrato vigente de la División, al cual se evaluarán todas las actas de seguimiento por parte del Jefe de División o quien este delegue.","Informe de evaluación a las actas de seguimiento del contrato.","Jefe División de Servicios Logísticos o quien este delegue","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Esta actividad no se ha llevado a cabo de manera trimestral; el jefe de la División revisa las actas de seguimiento cada vez que se firman para el trámite de facturas.","Visto Bueno del Jefe de la División en las actas de seguimiento de algunos contratos."]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Bienes y Aseguramiento","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los bienes institucionales para fines personales del funcionario.","Funcionario del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Daños o averías para los bienes institucionales ocasionados por malas practicas de los funcionarios.\n\nDetrimento patrimonial ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Inventario Actualizado de Bienes e\nImplemtar el uso de la ficha de caracterización del bien","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Revisión permanente de las carteras de los funcionarios de la División","Planillas de inventario de los bienes muebles de la Universidad","Funcionarios del proceso de Administración de Bienes Institucionales y Aseguramiento","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Cuando el bien sale de la Universidad se tiene registro en el sistema SAP de la fecha del retorno ","Solicitud a la consultoría FLAG para la mejora en el sistema SAP"]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Bienes y Aseguramiento","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Beneficiarse de los seguros propios de la Universidad para cubrir bienes personales del funcionario.","Funcionario del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Detrimento patrimonial","Mayor","Probable",40,"Alto","Políticas de uso de los bienes institucionales e incentivar la practica de estas entre los funcionarios.","Mayor","Posible",30,"Alto","Promover campañas de concientización del uso adecuado de los bienes institucionales y promover una cultura de sentido de pertenencia con la Institución, mediante el trabajo conjunto con el clima organizacional\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Campañas, intervenciones y eventos culturales realizado en conjunto con el clima organizacional y bienestar Universitario.","Lideres de proceso ejecutables de la División, Gestión de Clima Organizacional y Bienestar Universitario","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Los funcionarios del proceso conocen el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" de igual manera conocen y aplican el Estatuto para el Manejo de Bienes y Seguros.\n"]
["División de Servicios Logísticos","Transporte de Personas y Bienes","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los contratos del proceso de transporte para beneficio particular o de terceros","Funcionarios del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.\nFalta de control y seguimiento a contratos\n","Afectación de la Imagen Institucional\n\nEfectos legales, sanciones disciplinarias y/o fiscales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ordenes de servicio\nEstablecer control de consumo de combustible (kilómetros recorridos vs. Consumos de combustible-galones)","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","contar de manera permanente un técnico con experiencia que valide las  intervenciones realizadas según la orden de servicio\n\nAdquirir o arrendar un software de administración de flotas","Informe de evaluación a las intervenciones realizadas al parque automotor por parte de los talleres","Técnico mecánico","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"\n1. Los controles de la ejecución del contrato se realiza en tiempo real, a través de Drive, con interventoría del mecánico en los talleres.\n2.   La información es compartida con el ordenador del gasto, el señor Vicerrector Administrativo.\n3.Se tienen controles antes, durante y después de la ejecución de un servicio: Ordenes de servicio, precotizaciones por correo, verificación del mantenimiento antes de ser llevando al taller, revisión y aprobación en el Drive de los servicios, revisión de factura y comprobación en el Drive.\n4. Los servicios de combustibles son allegado al correo del interventor del contrato.\n5. Cada respuesto es marcado por el proveedor de mantenimiento y revisado antes del segundo cambio.\n\n","1. Drive compartido con los proveedores\n2. Seguimiento a los contratos \n3. Aprobaciones de los servicios\n4. Correo de lo servicios en tiempo real de los combustibles\n5.Archivo Ordenes de Servicio\n"]
["División de Servicios Logísticos","Instrumentación y mantenimiento de equipos","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación de partes del hardware de los equipos  en buen estado para beneficio particular o de terceros","Funcionarios del proceso\nProceso","\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.\n\nFalta de políticas de disposición final de las partes o equipos deteriorados","Efectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nDetrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Muestra aleatoria a las intervenciones realizadas a los equipos para verificar la acción realizada\n\nDeposito controlado de partes defectuosas","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Disposición final en un deposito controlado de los elementos retirados de los equipos inmediatamente termine el proceso de reparación.\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Inventario de partes y equipos dados de baja, relacionado con las existencias reales en el deposito.","Funcionarios del proceso de Instrumentación y Mantenimiento de Equipos.","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1, Los elementos retirados a los equipos son entregados a los usuarios o se disponen en un contenedor que periódicamente se entrega a administración de bienes.\n2, Planilla donde quede constancia de esta actividad.\n3. Debido a que se guarda una gran diversidad de partes de equipos recuperados, algunas muy pequeñas, y sin saber el estado real de estas, no se tiene una planilla para relacionarlas. Se continúa en la búsqueda de mecanismo(s)  para mejorar esta actividad.\n\n4,Divulgación del “Referente Ético Universidad de Antioquia versión 2014”\n","Se envió a los correos institucionales de los servidores de la dependencia el Referente Ético, pendiente  socialización del “Referente Ético Universidad de Antioquia versión 2014” en comité técnico administrativo\n"]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Espacios y Recursos Físicos","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización de los espacios y recursos físicos de la Universidad para obtener beneficios personal o a terceros","Líder de proceso\nProceso","Falta de seguimiento sobre la programación de los espacios físicos de la Universidad. \n\nFalta de políticas de uso de espacios y recursos físicos","Deterioro de los espacios y recursos de la Universidad.\n\n Afectación financiera a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Definición  de políticas de uso para los espacios y recursos físicos de la Universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Programación online del uso de los espacios físicos de la Universidad mediante algún aplicativo que permita mostrar la información a la comunidad universitaria.\n\nPago del alquiler de espacios y recursos físicos a través de transferencias internas o facturas electrónicas.\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Programación digital del uso de espacios y recursos físicos\n\nPolíticas de uso de espacios y recursos físicos\n","Líder del proceso de Administración de Espacios y Recursos Físicos","Enero de 2019","Agosto de 2019",null,"* Se están siguiendo los procedimientos ad administración de espacios tanto para los usuarios internos y externos.  Co el manejo de indicadores de disponibilidad y uso de los espacios.\n\n*Para los casos de solicitudes por parte de entidades externas, también se documentó el procedimiento, con los respectivos formatos de Actas de Compromiso y de Contrato de Arrendamiento para cuando se va a cobrar al tercero por la disponibilidad y uso del espacio. \n","\nEn el Paraninfo y en la Sede de Posgrados el procedimiento se cumple al 100 % por el registro en el sistema.\n\nEn las Sedes que también forman parte del proceso, se está implementando la sistematización con calendarios Google\n"]
["División de Infraestructura Física","Planeación de la infraestructura física","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación de personal poco idóneo para el diseño, la interventoría y supervisión de los proyectos","Servidores públicos del proceso","Atender intereses personales","Detrimento patrimonial\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Definir perfiles y experiencia del personal requerido para el diseño, interventoría o supervisión de contratos.\nRealizar entrevistas al personal a contratar\n\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Definir perfiles del personal requerido\n2. Realizar entrevistas al personal que se va a vincular","1. Hoja de vida y soportes de experiencia específica.\n2. Registro de la entrevista","Jefe de la División o del líder de proceso","1. y 2. (1/1/2019)","1. y 2. (30/12/2019)","En proceso de estructuración","A partir de Junio de 2019, Los perfiles de cargos se construyeron para la contratación del personal por la CIS y esta empresa se encarga de contrastar los requisitos contra los soportes.\nSe esta analizando con la CIS la posibilidad de dejar constancia de la validación de los soportes de formación y experiencia del personal contratado para los procesos de diseño, interventoría y supervisión de los proyectos.","Plantilla de solicitud de contratación al comité de transitorios y a la CIS, que se elabora cada que se solicita la contratación del personal CIS."]
["División de Infraestructura Física","Planeación de la infraestructura física","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de poder para favorecer la adjudicación de contratos, celebración indebida de contratos","Servidores públicos del proceso","Atender intereses personales","Detrimento patrimonial, porque el contratista no tiene experiencia en el objeto contractual y el servicio no se realice a satisfacción\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoría o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañías de seguros: otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoría o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractuales en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractuales en y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros y otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","1 y 2 Registro de capacitaciones\n3 y 4 Registro de publicación en el SECOP y Gestión transparente\n5 Acta de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)","Estas actividades se deben implementar y llevar a cabo constantemente.","1. Capacitación en la implementación del Estatuto General de contratación: Actualmente las auxiliares administrativas de la División están realizando un Diplomado en Contratación, esto es programado por el proceso de Contratos y Convenios de la Dirección Jurídica.\n\n2. Capacitación en Contratación, Interventoría o Supervisión de contratos,  pendiente programación.\n\nLas siguientes actividades se realizan siempre que se elabora un contrato y buscan blindar a la Universidad frente a este riesgo: \n\n3. Publicación de la información de los procesos contractuales en el SECOP: cuando la Universidad contrata, y cuando es otra entidad pública la que contrata a la Universidad, está debe hacer el reporte al SECOP.\n\n4. Publicación de la información de los procesos contractuales en la plataforma de Gestión Transparente de la Contraloría departamental: Cada que un proceso inicia (3 días después de la firma) y hasta el hasta el acta de liquidación, se registra la información del contrato para su seguimiento y control. \n\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros: la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia, define en el título V, artículo 49 los tipos de garantías en la contratación.","Actividad 1, se termina en el mes de diciembre de 2019\n\nActividad 2, pendiente programación\n\nActividad 3, 4 y 5, se lleva a cabo completamente"]
["División de Infraestructura Física","Desarrollo, administración y conservación de la infraestructura","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Comportamientos inadecuados de los servidores públicos que se presten a Sobornos para adjudicar contratos y favorecer a un tercero, a cambio de comisiones u otra dádiva.","Servidores públicos del proceso","Desconocimiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los servidores públicos del proceso\nPriorizar los intereses personales ante los de la institución\n","Detrimento patrimonial\nQue no se cubra la necesidad para la que hizo la contratación\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales\nDeterioro de la reputación institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoría o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañías de seguros: otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoría o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractuales en en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractuales en y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros y otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","Registro de capacitaciones\nRegistros del SECOP y Gestión transparente\nActas de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)","Estas actividades se deben implementar y llevar a cabo constantemente.","1. Capacitación en la implementación del Estatuto General de contratación: Actualmente las auxiliares administrativas de la División están realizando un Diplomado en Contratación, esto es programado por el proceso de Contratos y Convenios de la Dirección Jurídica.\n\n2. Capacitación en Contratación, Interventoría o Supervisión de contratos,  pendiente programación.\n\nLas siguientes actividades se realizan siempre que se elabora un contrato y buscan blindar a la Universidad frente a este riesgo: \n\n3. Publicación de la información de los procesos contractuales en el SECOP: cuando la Universidad contrata, y cuando es otra entidad pública la que contrata a la Universidad, está debe hacer el reporte al SECOP.\n\n4. Publicación de la información de los procesos contractuales en la plataforma de Gestión Transparente de la Contraloría departamental: Cada que un proceso inicia (3 días después de la firma) y hasta el hasta el acta de liquidación, se registra la información del contrato para su seguimiento y control. \n\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros: la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia, define en el título V, artículo 49 los tipos de garantías en la contratación.","Actividad 1, se termina en el mes de diciembre de 2019\n\nActividad 2, pendiente programación\n\nActividad 3, 4 y 5, se lleva a cabo completamente"]
["División de Infraestructura Física","Desarrollo, administración y conservación de la infraestructura","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Malversación de fondos o desviar los recursos de un contrato  por fuera del objeto contractual.","Servidores públicos o contratistas","Atender intereses personales ","Detrimento patrimonial, que no se cubra la necesidad para la que hizo la contratación\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoría o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañías de seguros: otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoría o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractuales en en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractuales en y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros y otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","Registro de capacitaciones\nRegistros del SECOP y Gestión transparente\nActas de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)","Estas actividades se deben implementar y llevar a cabo constantemente.","1. Capacitación en la implementación del Estatuto General de contratación: Actualmente las auxiliares administrativas de la División están realizando un Diplomado en Contratación, esto es programado por el proceso de Contratos y Convenios de la Dirección Jurídica.\n\n2. Capacitación en Contratación, Interventoría o Supervisión de contratos,  pendiente programación.\n\nLas siguientes actividades se realizan siempre que se elabora un contrato y buscan blindar a la Universidad frente a este riesgo: \n\n3. Publicación de la información de los procesos contractuales en el SECOP: cuando la Universidad contrata, y cuando es otra entidad pública la que contrata a la Universidad, está debe hacer el reporte al SECOP.\n\n4. Publicación de la información de los procesos contractuales en la plataforma de Gestión Transparente de la Contraloría departamental: Cada que un proceso inicia (3 días después de la firma) y hasta el hasta el acta de liquidación, se registra la información del contrato para su seguimiento y control. \n\n5. Transferir el riesgo a las compañías de seguros: la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia, define en el título V, artículo 49 los tipos de garantías en la contratación."]
["División de Infraestructura Física","Mantenimiento de infraestructura para la investigación","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Constancias de información no fidedigna correspondiente a la Administración de los Proyectos en favor de un tercero o de la misma dependencia (corrupción).","Empleados\nDocentes","Falta de ética profesional de parte del personal de la Administración de Proyectos.","Sanciones legales para el Servidor Público y la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoría o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañías de seguros: otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Establecer en la documentación del proceso  de Proyectos , la verificación de las constancias de información aleatoriamente, con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría.\n3. Realizar la verificación aleatoria de las constancias de información de proyectos para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Proyectos.\n3. Registro con verificación de constancias de información.","Jefe de la División o del líder de proceso","2019-01-15","2019-12-30","Estas actividades se deben implementar y llevar a cabo constantemente.","Se incluyó en el plan de capacitaciones los temas de  políticas institucionales y ética en lo público.\nSe realizó auditoría interna que incluyó la validación del tema en el mes de julio y se programó la próxima para la tercera semana de enero de 2020.\nSe realizó auditoría por parte del área de Auditoría Institucional durante el año a los contratos suscritos por la División.","Capacitaciones.\nAuditorias internas y externas"]
["División de Infraestructura Física","Mantenimiento de infraestructura para la investigación","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia (peculado), buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos.","Empleados\nDocentes","Alta rotación del personal que desconocen los reglamentos de uso de los espacios y de bienes de la Universidad.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoría o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañías de seguros: otorgar las garantías de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Establecer en la documentación del proceso Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la revisión del inventario,  con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría y vigilar el uso de sus espacios.\n3. Realizar la revisión del inventario para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Seguridad.\n3. Registro con revisión de inventarios.","Jefe de la División o del líder de proceso","2019-01-15","2019-12-30","Estas actividades se deben implementar y llevar a cabo constantemente.","Se capacitaron los funcionarios con inventario a cargo desde la división de talento humano.\nSe realizó verificación de inventario una vez en año, con el fin de validar la existencia del inventario cargado al usuario.","Capacitaciones.\nRegistros asociados a las verificaciones"]
["Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Trámite de procesos disciplinarios de conformidad con la legislación colombiana y las disposiciones de la Universidad de Antioquia.","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Cohecho: Recibir dinero, prevendas o dadivas para emitir decisiones.","Sujetos procesales (quejoso o servidor cuestionado).","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\n","Perdida de la confianza en la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Las decisiones de la primera instancia son objeto de recurso de apelación, para la revisión de argumentos y pruebas en que están soportadas las decisiones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","No aplica.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
["Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Trámite de procesos disciplinarios de conformidad con la legislación colombiana y las disposiciones de la Universidad de Antioquia.","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Concusión: Solicitar dinero prevendas o dadivas para proferir decisiones.","Abogado sustanciador y coordinador de la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\n","Perdida de la confianza en la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Las decisiones de la primera instancia son objeto de recurso de apelación, para la revisión de argumentos y pruebas en que están soportadas las decisiones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","N.A",null,null,null,null,null,"No aplica"]
["Departamento de Bibliotecas","Gestión de Recursos (Financiera y de Información)","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","No cumplir las obligaciones de un convenio, acuerdo o contrato para favorecer a un tercero","Jefe Área Administrativa","Elección del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, garantía y oportunidad en la entrega del producto\nFalta de seguimiento y control a las políticas de contratación establecidas por la Universidad","Ejecución incorrecta de contratos","Moderado","posible",15,"Moderado","1. Procedimientos de contratación\n 2. Comité de contratación.\n 3. Revisión de contratos con asesoría jurídica.\n 4. Visto bueno de la Vicerrectoría DE docencia como ordenadora del gasto","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Análisis comparativo de los precios de los insumos tecnológicos, ofertados por los proveedores\n Implementación de la nueva aplicación de Selección y Adquisición que permite el control de las cotizaciones, y comparativo de precios. \n Reuniones periódicas para evaluar y seleccionar recursos de información pertinentes de acuerdo con los programas académicos y negociar con los dominios de conocimiento\n Presentación periódica al Comité técnico para la toma de decisiones.",null,"Jefe Área Administrativa\n Ingeniero de Soporte\n Contadora Vicerrectoría de Docencia\nBibliotecaria auxiliar I\nAuxiliar de Biblioteca.","2019-01-01","2019-12-01","Automatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición.\n\nRendición de las cuentas de la gestión contractual, a través de la plataforma “Gestión Transparente”","1. Acuerdo marco computadores: va-dsl-amp002-2019\n\n2. El recurso se encuentra disponible en la plataforma Bitrix del Sistema de Bibliotecas. Los recursos que son solicitados a través de la aplicación de Selección y Adquisición, son evaluados y para aquellos que lo ameritan se solicita asesoría juridica. Esto se videncia en los correos enviados a apoyojuridico@udea.edu.co, en los casos 2374 y 1550.\n\n3. Las reuniones se pueden evidenciar en la agenda de google. De estas no se realizan actas.\n\n4. Los  asuntos presentados sobre el tema al Comité Técnico se pueden evidenciar en los informes compartidos en google drive."]
["Departamento de Bibliotecas","Gestión de Recursos (Financiera y de Información)","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento a terceros para la contratación o adquisición de tecnologías..","Jefe Área Administrativa, \nLíder Gestión Tecnológica","Cotizaciones de tecnología amañadas e inapropiadas","Pérdida de recursos financieros.","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Revisión de cotizaciones por parte del proceso de Gestión de recursos. Con base en el estatuto de contratación, Acuerdo Superior 095 de 1996.\n 2. Acompañamiento del departamento de asesoría jurídica.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Comparativo de tres cotizaciones en cuanto a cumplimiento de requisitos y precios, llenado de formato para presentar la elegida",null,"Cesar Salazar, Ingeniero de Soporte","2019-01-01","2019-12-01","Automatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición.\n\nRendición de las cuentas de la gestión contractual, a través de la plataforma “Gestión Transparente”","140 equipos de cómputo de escritorio y  145 portátiles.\n\nLas cotizaciones solicitadas a los proveedores y la carta exigida al agente exclusivo."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Administración de Proyectos de Investigación y Extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Constancias de información no fidedigna correspondiente a la Administración de los Proyectos en favor de un tercero o de la misma dependencia (corrupción).","Empleados\nDocentes","Falta de ética profesional de parte del personal de la Administración de Proyectos.","Sanciones legales para el Servidor Público y la Universidad","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación permanente en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Verificar las constancias de información aleatoriamente.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Establecer en la documentación del proceso Administración de Proyectos de la SIU, la verificación de las constancias de información aleatoriamente, con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría.\n3. Realizar la verificación aleatoria de las constancias de información de proyectos para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Proyectos.\n3. Registro con verificación de constancias de información.","1. Coordinador de Proceso Administrativo.\n2 y 3. Coordinador de Proceso Administración de Proyectos.","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. El 16 y el 30 de septiembre se realizó una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluyeron los temas de políticas institucionales y ética de lo público. 100%\n\n2. Ya se cuenta con el borrador de actualización del procedimiento, se está a la espera de la próxima reunión de la coordinación para la aprobación final y que pueda ser llevado al comité de calidad para su aprobación. 100%\n\n3. Con la implementación del SIIU se están generando constancias de participación más fidedignas a la realidad de los proyectos; igualmente se están realizando en proyectos estratégicos la actualización de las constancias de participación de los profesores vinculados acorde a los salarios de los profesores y a su dedicación real dentro del proyecto, esta revisión también está avalada por los decanos de las diferentes dependencias académicas. 100%","1. Listados de asistencia en la División de Talento Humano.\n\n2. Procedimiento elaboración de informes financieros BORRADOR.\n\n3. Constancia de participación en los proyectos, almacenada en las carpetas de cada proyecto. Ej.: CEDAIT."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia (peculado), buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos.","Empleados\nDocentes","Alta rotación del personal que desconocen los reglamentos de uso de los espacios y de bienes de la Universidad.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Revisar el inventario de la SIU y vigilar el uso de sus espacios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Establecer en la documentación del proceso Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la revisión del inventario de la SIU,  con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría y vigilar el uso de sus espacios.\n3. Realizar la revisión del inventario SIU para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Seguridad.\n3. Registro con revisión de inventarios.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. En el plan de capacitación de la vigencia  se incluyó  este tema en la capacitación que se realiza cada 15 días a todo el personal nuevo que ingresa a laborar en la sede en lo que aplica de dicha resolución. 100 %\n\n2. Se encuentra pendiente la revisión de la modificación del procedimiento de normas generales de seguridad donde quede claramente establecido que es responsabilidad de cada empleado el inventario que tenga a su cargo y con qué frecuencia se realizará esta vigilancia. 20%\n\n3. La SIU cuenta con un responsable de realizar la revisión del inventario de la cartera institucional de la SIU, a la cual se le realiza control permanente, además una vez al año se realiza revisión en sitio para controlar su estado. 100%","1. Listados de asistencia y diapositivas de apoyo.\n\n2. Procedimiento de Normas Generales de Seguridad.\n\n3. Registro: Responsabilidades, autoridades y suplencias."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Resolución, dictamen o concepto emitido por un funcionario público cuando éste sea contrario a la ley, o la omisión de un acto propio de sus funciones (prevaricato).","Empleados","Desconocimiento de la normatividad y de las responsabilidades que se tienen asignadas","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. El 16 y el 30 de septiembre se realizó una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluyeron los temas de aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo. 100%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes al personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","1. Listados de asistencia en la División de Talento Humano.\n\n2. Actas de reunión de coordinación."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Abuso de autoridad, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos (abuso).","Empleados","El poder de decisión frente a contrataciones.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación permanente en los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.  Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. El 16 y el 30 de septiembre se realizó una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluyeron los temas de los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos. 100%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes a personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","1. Listados de asistencia en la División de Talento Humano.\n\n2. Actas de reunión de coordinación."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Direccionamiento de vinculación en favor de un tercero (corrupción).","Empleados","Intereses personales","Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación permanente en el tema de contratación pública.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en el tema de contratación pública.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. El 16 y el 30 de septiembre se realizó una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluirán los temas de contratación pública. 90%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes a personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","1. Listados de asistencia en la División de Talento Humano.\n\n2. Actas del Comité Administrativo."]
["División de Extensión Cultural","Planeación y direccionamiento cultural","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Funcionarios","La complejidad de los procesos contractuales, en ocasiones la ausencia de una cantidad de oferentes suficientes, pueden constituir oportunidades de asignación de contratos omitiendo requisitos legales","Detrimento, favorecimiento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Capacitar a los funcionarios interventores. Realizar reuniones periódicas de planeación, seguimiento y coordinación con la Unidad de Contratación de la Vicerrectoría.","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Capacitaciones sobre interventoría y contratación. Reuniones de planeación y seguimiento a la contratación.",null,"Unidad de Contratación","2019-02-01","2020-02-01"]
["División de Extensión Cultural","Gestión y fomento artístico-cultural","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Funcionarios","La complejidad de los procesos contractuales, en ocasiones la ausencia de una cantidad de oferentes suficientes, pueden constituir oportunidades de asignación de contratos omitiendo requisitos legales","Detrimento, favorecimiento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar reuniones de planeación y seguimiento al programa de estímulos (Premios Nacionales de Cultura) con el Comité Asesor de los Premios. Mantener línea de consulta constante con la Oficina de Asesoría Jurídica.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Reuniones de seguimiento y asesoría con el Comité Asesor de los Premios Nacionales de Cultura",null,"Óscar Roldán Alzate, Jefe Departamento de Extensión Cultural","2019-02-01","2020-02-01"]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de compras","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falta capacitación y empoderamiento de los procesos en el personal operativo, que puede conducir a contratación indebida de un proveedor","Personal operativo (encargado de la gestión de compras-solicitud de cotizaciones, selección de proveedor, revisión documentación legal del proveedor, solicitud de CDP, elaboración de pedido), interventores","Desconocimiento de la norma y falta de formación en el campo específico","Contratación de proveedores que estén siendo investigados penalmente, que se encuentren en la lista clinton o cualquier otra, proveedor más costoso y de menor calidad.","Mayor","Posible",30,"Alto","Planificar continuamente con Talento Humano, la formación específica que se requiere para el personal, de acuerdo a los procesos que desarrollan y a las necesidades que se vayan presentando","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actividades de formación en manejo de SAP, modulo de compras, presupuesto e informes. Formación en comunicación efectiva y liderazgo","Certificados de capacitación del personal operativo","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Marzo de 2019","Noviembre de 2019",null,"Se finalizó elproceso de capacitaciones y  procedió con el levantamiento de procesos generales y algunos específicos de los departamentos adscritos a la Dirección de Bienestar Universitario, con el fin de que tanto el personal encargado de realizar los trámites como los solicitantes conozcan el proceso, los tiempos que implica, la lista de documentos requeridos por tipo de trámite y la forma de legalizarlos, entre otros datos relevantes.\nSe tiene programado iniciar el año 2020 con todos los cambios previstos, distribución de tareas por procesos, control presupuestal y seguimiento y evaluación a las compras y contrataciones para minimizar riesgos.","Presentación en Power Point con información de diagnóstico inicial. Formatos diseñados para el proceso de solicitudes, listas de chequeo elaboradas."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de contratación servicios (alimentación empleados, personal docente y no docente, transportes, refrigerios, publicidad, logística eventos, apoyo comunicaciones, adecuaciones, mantenimientos, entre otros)","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interventoría inapropiada, poco rigurosa","Interventores","Desconociendo de la norma y de las consecuencias de una interventoría inapropiada. Falta de compromiso e interés de los interventores asignados+","Ejecución inadecuada de los recursos","Mayor","Probable",40,"Alto","Formar interventores para que conozcan la norma y las consecuencias de no ejercer la interventoría con la seriedad y conciencia que requiere","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación a interventores, notificaciones formales de designación de interventoría","Certificados de capacitación de interventores y cartas de notificación","Flor Alicia Cano Olaya - Profesional 2 Temporal","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Se finalizó elproceso de capacitaciones, y socialización de normas asociadas al proceso de contratación y  procedió con el levantamiento de procesos generales y algunos específicos de los departamentos adscritos a la Dirección de Bienestar Universitario, con el fin de que tanto el personal encargado de realizar los trámites como los solicitantes conozcan el proceso, los tiempos que implica, la lista de documentos requeridos por tipo de trámite y la forma de legalizarlos, entre otros datos relevantes. Además de establecer como requisito dentro del nuevo procedimiento, la notificación formal de los interventores para hacerlos más concientes del compromiso y responsabilidades que adquieren al aceptar la interventoría de algún contrato. No obstante lo anterior, para asegurar el seguimiento a los contratos, se considero que era fundamental crear una nueva plaza de auxiliar administrativo que apoye el proceso de contratación y que esté al tanto de los contratos en todo momento informando, haciendo seguimiento a la par con los interventores; para lo cual se adelantó proceso de selección para garantizar la idoneidad y capacidad técnica de los candidatos. Lo anterior implica que el año 2020 iniciamos en firme con todos los cambios previstos, distribución de tareas por procesos, control presupuestal y seguimiento y evaluación a las compras y contrataciones para minimizar riesgos.","Presentación en Power Point con información de diagnóstico inicial. Formatos diseñados para el proceso de solicitudes, incluida la notificación de interventoría, y del proceso de selección del(a) auxiliar administrativo se tienen leal aval del Comité de Transitorios y del proceso de selección: las hojas de vida y el archivo de evaluación de las mismas, donde además se puntúa la entrevista."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de contratación de servicios personales (CIS y Prestación de Servicios personales), contratación de temporales, cátedra.","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación de personal poco idóneo para desarrollo de los procesos","Personal responsable del proceso e interventores","Ausencia de ética, a la contratación de parientes, amigos, bien sea por  conveniencia o por desconocimiento de la norma.","Perdida de eficiencia en los procesos. Incurrir en conflicto de intereses","Mayor","Posible",30,"Alto","Elaboración de procesos controlados y con el acompañamiento de Talento Humano o en su defecto una comisión que designe la Dirección de Bienestar","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Conformación de la comisión","Resolución de Dirección o documento de trabajo con establecimiento de la comisión, compromisos, metodología y alcances","Liliana Marcela Ochoa Galeano - Directora","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Se finalizó elproceso de capacitaciones y  procedió con el levantamiento de procesos generales y algunos específicos de los departamentos adscritos a la Dirección de Bienestar Universitario y del FBU, con el fin de que tanto el personal encargado de realizar los trámites como los solicitantes conozcan el proceso, los tiempos que implica, la lista de documentos requeridos por tipo de trámite y la forma de legalizarlos, entre otros datos relevantes.\nComo parte fundamental de la gestión bajo el nuevo procedimiento, fue necesario crear una nueva plaza de auxiliar administrativo que apoye el proceso de contratación específicamente, para lo cual se adelantó proceso de selección para garantizar la idoneidad y capacidad técnica de los candidatos. Lo anterior implica que el año 2020 iniciamos en firme con todos los cambios previstos, distribución de tareas por procesos, control presupuestal y seguimiento y evaluación a las compras y contrataciones para minimizar riesgos. ","Presentación en Power Point con información de diagnóstico inicial. Formatos diseñados para la gestión por proceso, y del proceso de selección del(a) auxiliar administrativo se tienen leal aval del Comité de Transitorios y del proceso de selección: las hojas de vida y el archivo de evaluación de las mismas, donde además se puntúa la entrevista."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Contratación de la oferta comercial, incluye contratos de arrendamiento de locales comerciales","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Falta mejorar el Proceso de arrendamiento de los locales comerciales para garantizar que se asignen los contratos a proveedores que cumplan las condiciones higiénico sanitarias para ofrecer alimentos en los locales. ","Persona responsable del proceso","Fallas en la atención y manejo de alimentos, lo que puede ocasionar intoxicaciones","Intoxicaciones, demandas en contra de la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Elaboración de procesos controlados y con el acompañamiento de la Dirección Jurídica ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Elaboración de invitaciones públicas, planteamiento de condiciones razonables pero rigurosas de participación, revisión y acompañamiento jurídico.","Pliegos y publicaciones de las invitaciones","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"La realización de procesos de invitación pública quedó establecido como parte del proceso de adjudicación, al igual que el acompañamiento de jurídica.","Estandarización del proceso"]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Contratación de la oferta comercial, incluye contratos de arrendamiento de locales comerciales","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Falta mejorar la gestión de cobro del canon de arrendamiento.","Persona responsable del proceso","Falta realizar una mejor gestión de cobro","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Empoderar a un responsable que tenga experiencia o sea formado en el área","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Formar en cobro y gestión de cartera a un miembro del equipo de cada departamento o en su defecto establecer un responsable general","Informe de designación","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"El nuevo procedimiento de compras y contratación también se establece el seguimiento y gestión al cobro de cartera generada con el arrendamiento de los locales comerciales. ","Estandarización del proceso"]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Convenios con las Cooperativas de ahorro y crédito para recepción de excedentes a favor de los proyectos de Bienestar Universitario","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Que los dineros recibidos producto de los excedentes de las cooperativas no se usen de la forma que se comprometió en el convenio firmado con ellas.","Persona responsable del proceso","Incumplimiento de lo pactado en el convenio","Demandas","Mayor","Posible",30,"Alto","Establecer un equipo de trabajo que se encargue de la gestión de estos excedentes recibidos y que con el aval de la Dirección se establezca la mejor opción de ejecución de acuerdo a los proyectos y compromisos de la Dirección de Bienestar","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Informes de ingreso de excedentes recibidos y elaboración de proyectos para la ejecución aprobados por la Dirección","Informe de ingresos y ejecución y proyectos elaborados","Equipo de trabajo designado por la Dirección","Junio de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se establecieron periodos de seguimiento a convenios, tanto de los asuntos técnicos como económicos, También se estableció la elaboración semestral de informes.","Estandarización del proceso"]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Procedimiento para realizar préstamos en el Fondo de Bienestar Universitario","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Conceder préstamos a personas que no cumplen con las condiciones establecidas en el reglamento. ","Auxiliares","Beneficiar a particulares.\nOmisión del trámite.","Detrimento","Moderado","Probable",20,"Moderado","La Auxiliar a cargo de la revisión de garantía, verificación del cumplimiento del reglamento, que estén dentro de la vigencia establecida.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación de documentos antes de aprobar crédito.\nSocialización de nuevas normas que apliquen según cada caso.\nAuditoria institucional sobre los procesos que se establecen en el reglamento. ","Actas de verificación de garantía con cumplimiento de requisitos. ","Auxiliar","2019-01-01","2020-06-30",null,"El Fondo de Bienestar Universitario ha seleccionado a una auxiliar con alto conocimiento de los procesos que se llevan al interior de la dependencia, con características particulares como atención al detalle, conocimiento de títulos valor y finanzas que dan seguridad en la revisión de las solicitudes antes del desembolso, cada solicitud esta supeditada a cumplimiento de los requisitos y al cronograma de desembolsos. ","Actas de verificación de garantía con cumplimiento de requisitos. "]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de Gestión para de cobro  cartera FBU","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Realizar acuerdos de pagos por fuera de lo establecido en el reglamento.","Auxiliar","Beneficiar a terceros permitiendo que no este en mora y pueda acceder a nuevas líneas de créditos","Detrimento","Mayor","Improbable",20,"Moderado","El proceso de cartera está a cargo de una auxiliar, quien se encarga de verificar que el reglamento se aplique según el deber ser.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Saneamiento mensual de la cartera.\nVerificación de parámetros del sistema.\nAuditoria constante de la herramienta del sistema. \nAnálisis de capacidades de pago.","Soporte de afiliados según calificación y acuerdos realizados dentro del reglamento.","Auxiliar","2019-01-01","2020-07-01",null,"El proceso de gestión de cobro de cartera, cuenta con una auxiliar capacitada y con conocimientos sobre los títulos valor, procesos jurídicos y amplio conocimiento de la dependencia, es quien se encarga de realizar los filtros y brindar soluciones a quienes presentan mora o que atraviesan por situaciones que no les permite mantener sus créditos al día. ","Soporte de afiliados según calificación y acuerdos realizados dentro del reglamento."]
["Dirección de Comunicaciones","Definición, adecuación e implementación de las políticas institucionales de comunicación.","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Expedir circulares o dar orientaciones que vayan en contra de las normas institucionales o la Ley o que sean en detrimento del interés colectivo para favorecer el interés de un funcionario o sujeto en particular.","Personas: Nivel directivo de la comunicación","Desconocimiento de las normas institucionales y de las leyes relacionadas con la Administración Pública.","Perjuicio al proceso de comunicaciones. Reprocesos. ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguir los lineamientos institucionales y asesorarse de manera permanente de la Secretaría General y la Dirección Jurídica.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Asesorías, reuniones y talleres donde se expongan las normas institucionales y se pueda generar un espacio de preguntas. ","Actas","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"En el marco de los Proyectos PAI de la Dirección de Comunicaciones, se creó un equipo de trabajo orientado al Proyecto Gestión Estratégica de la Comunicación Institucional el cual contiene un producto denominado Política de Comunicaciones. En esa medida, el equipo confirmado por 5 profesionales de la Dirección de Comunicaciones ha venido realizando reuniones y talleres internos para revisar normativas institucionales asociadas a las comunicaciones institucionales. Además se realizaron talleres con directivos, comunicadores, coordinadores de extensión y bienestar donde se abordó esta temática. Sin embargo, es necesario ampliar los talleres y asesorías con otros públicos tanto de la Dirección de Comunicaciones como de la Universidad en general.","Matrices de asuntos prioritarios de la Política de Comunicaciones que contiene lo acordado con cada público. Fotografías y listados de asistencia."]
["Dirección de Comunicaciones","Definición, adecuación e implementación de las políticas institucionales de comunicación.","R_2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Extralimitación de funciones en ejercicio de un cargo directivo o de coordinación al atribuirse competencias que no pertenecen a su cargo para favorecerse a sí mismo o a un tercero.","Personas: Nivel directivo de la comunicación","Desconocimiento de las normas institucionales y de las leyes relacionadas con la Administración Pública. Falta de ética de servidores públicos. Presión por parte de agentes internos o externos para obtener beneficios de algún proceso de comunicación institucional.","Toma de decisiones inadecuadas en el ámbito institucional. Demandas y procesos jurídicos hacia la institución.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización grupos primarios para acordar alcances de la labor\nAsesorías con Arquitectura de Procesos para definir alcances de cada rol\nAcompañamiento de la División de Talento Humano\nRevisión y socialización Mapa de Procesos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Contar con una descripción de cargo que permita delimitar alcances. \nAsesorías, reuniones, presentaciones, talleres","Documento con nacionalidad del cargo.\nActas, listados de asistencia, presentaciones","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2018-02-01","2020-12-01",null,"Se avanzó significativamente en la definición de los procesos ejecutables y asuntos de trabajo de la Dirección de Comunicaciones y de las 3 divisiones que la conforman, permitiendo que cada Jefe sepa la nacionalidad de su área de trabajo y las funciones en las cuales debe enfocarse.","Documento con definición de procesos y asuntos de trabajo de la Dirección y de cada División"]
["Dirección de Comunicaciones","Definición e implementación del plan estratégico de comunicación de la Universidad.","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación","Personas: Jefes de División, interventores o Comunicadores encargados de los procesos de contratación.","Desconocimiento de procesos administrativos. Conflicto de Intereses. Falta de compromiso y ética con los procesos.","Incurrir en gastos innecesarios, Poco impacto en las acciones de comunicación, malas prácticas administrativas.","Moderado","Probable",20,"Moderado","- Socialización Estatuto de Contratación\n- Revisión de los Procedimientos para Contratación\n- Crear un Comité de Contratación de la Dirección de Comunicaciones","Moderado","Improbable",10,"Bajo","- Reuniones Comité Contratación\n- Reuniones socialización Estatuto de Contratación","Actas","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Se ha consolidado un espacio al interior de la Dirección de Comunicaciones denominado Comité Técnico de Proyectos el cual se realiza cada dos meses. Allí se han revisado temas de contratación y se han establecido lineamientos para proceder en materia de contratación. Así mismo se cuenta con un nuevo apoyo de una persona del área administrativa para ayudar en todo lo relacionado con los procesos de contratación. Sin embargo aún no se ha formalizado  la creación del Comité de Contratación de la Dirección de Comunicaciones.","Pueden ser los listados de asistencia, o las citaciones al espacio a través de Google Calendar."]
["Dirección de Comunicaciones","Asesoría y acompañamiento comunicacional a los órganos de gobierno institucionales.","R_5","5.4 Otros riesgos de corrupción","Prestar inadecuada asesoría de manera intencional o premeditada en perjuicio de la gestión institucional o la imagen de un directivo o dependencia a causa de intereses políticos.","Empleados: Comunicadores, Jefes de División","Entorno político, falta de ética en el ejercicio profesional","Afectación en la reputación institucional, toma inadecuada de decisiones estratégicas para la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","- Construcción de protocolos para la asesoría a dependencias en temas de relacionamiento y reputación\n- Construcción e implementación de protocolos de atención de comunicaciones en situaciones de crisis","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","- Definición protocolos y procedimientos para asesoría y para situaciones de crisis\n- Socialización con los equipos de comunicadores de la Dirección\n- Seguimiento en el cumplimiento de los acuerdos.","Documentos con protocolos y procedimientos","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Se avanzó en el diseño de un manual de comunicación para situaciones de crisis el cual se socializó en primera instancia con el Comité Rectoral. Aún está pendiente su ajuste y validación. También se socializó con los comunicadores de la División de Comunicación Interna y Externa.  Para la realización de asesorías a unidades académicas y administrativas aún está pendiente el establecimiento de un protocolo.","Documento Manual de Comunicación de Crisis"]
["Dirección de Comunicaciones","Gestión de la relación con los grupos de interés estratégicos de la Institución desde las comunicaciones.","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Tráfico de influencias de un agente externo que aprovecha su relación personal con un funcionario público o directivo para lograr una resolución o favor que le beneficie directa o indirectamente a él o a un tercero. ","Empleados: Comunicadores, Jefes de División y Director","Presión de grupos externos para extender su círculo de poder político o económico. Falta de ética de funcionarios.","Conflicto de intereses, detrimento patrimonial.","Moderado","Posible",15,"Moderado","- Todos los temas de contratación deben pasar por un Comité de Contratación\n- La contratación de personal debe llevar la aprobación de Talento Humano y de Arquitectura de Procesos","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Reuniones \n- Asesorías","Actas, Informes","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Se ha trabajado de la mano con la División de Arquitectura de Procesos y con Talento Humano todo lo relacionado con la contratación de nuevo personal. Sin embargo aún no se ha formalizado  la creación del Comité de Contratación de la Dirección de Comunicaciones.","Actas o documentos surgidos de las reuniones que se han sostenido."]
["Dirección de Comunicaciones","Gestión de la imagen institucional.\n","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de la Dirección de Comunicaciones para el beneficio propio o de un tercero.","Empleados: Comunicadores, coordinadores de procesos o jefes de división","Falta de ética de servidores públicos. Situaciones laborales o económicas que afecten la estabilidad o el flujo de caja de algunos servidores","Afectación en el cumplimiento de la misión y los asuntos de gestión de la Dirección de Comunicaciones","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Realizar seguimiento a la utilización de los bienes  de la Dirección de Comunicaciones\n- Crear un formato para el préstamo de equipos\n- El préstamo y uso de equipos de alto costo debe ser validado por cada Jefe de División","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Creación de un formato para préstamos de equipos\n- Planilla de seguimiento uso y préstamos de equipos de alto costo\n- Charlas de sensibilización al equipo de profesionales de la Dirección de Comunicaciones.","Formatos, listados asistencia charlas.","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Se realizaron las charlas de sensibilización a los coordinadores de procesos en los espacios de grupos primarios de la Dirección de Comunicaciones. En la actualidad tanto el equipo de audiovisuales como la Emisora Cultural cuentan con formatos y planillas para el préstamo de equipos.","Planillas existentes."]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Permitir que se celebran contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales y/o estatutarios(celebración indebida de contratos; interés indebido en la celebración de contratos)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoría jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas jurídicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos jurídicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en términos jurídicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Abusar del cargo o funciones para constreñir o inducir a alguien a dar o prometer al servidor de la Dirección Jurídica o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebida o los solicite (concusión)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoría jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas jurídicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos jurídicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en términos jurídicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Recibir para sí o para otro dinero u otra utilidad o aceptar promesa remuneratoria para retardar u omitir un acto propio del cargo o para ejecutar uno contrario a sus deberes en los proceso civiles, penales, administrativos, laborales y disciplinarios a su cargo.  (Cohecho) ","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoría jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas jurídicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos jurídicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en términos jurídicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Proferir un dictamen o concepto jurídico manifiestamente contrario a la Ley u omitir, retardar o denegar un acto propio de las funciones en la emisión de conceptos; derechos de petición y requerimientos de entes de control; elaboración y actualización de normas institucionales; trámites por incumplimiento de obligaciones adquiridas por empleados administrativos, profesores y estudiantes.(Prevaricato)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoría jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas jurídicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos jurídicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en términos jurídicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31"]
["Oficina de Auditoría Institucional"," Asesoría y acompañamiento en materia de control interno","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contrato incumpliendo el estatuto de contratación de la Universidad","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento a los contratos en todas las etapas.\n3. Desconocimiento del estatuto de contratación.\n4. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n5. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Posible demanda de otros oferentes.\n4. Inestabilidad en el proceso auditor","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Realizar contratación acorde con el estatuto.\n2. Socializar las necesidades y propuestas al equipo primario.\n3. Capacitación en ética y valores.\n4. Capacitación en el estatuto de contratación.\n5. Pólizas de cumplimiento para los contratos de alto impacto.\n6. Estrategias de fomento de la cultura de control","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Realizar capacitación del estatuto de contratación.\n\n2. Capacitación en ética y valores.\n\n3. Reunión equipo primario.\n\n4. Inducción y reinducción.\n\n5. Código de Ética del Auditor","1. Programar capacitación del equipo auditor en el Estatuto de Contratación.\n\n2, Programar capacitación en ética y valores..\n\n3. Establecer cronograma de reuniones del Equipo Primario.\n\n4. Solicitar a Talento Humano incorporación del personal en jornadas de inducción y reinducción.\n\n5. Promover la formalización del Código de Ética, actualmente en revisión por el CCSCI.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2018-12-10","2019-12-15",null,"1. Se finalizo la participación en el diplomado de contratación el 28 de Noviembre. El analista encargado, replicara las memorias y conocimiento de lo aprendido tanto en Comités primarios como en la ejecuciones contractuales que realice la Oficina de Auditoría Institucional.\n\n2. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n3. Realizada\n\n4. Aun se encuentra pendiente.\n\n5. Se espera reunión del comité para el mes de Diciembre, en este se llevará el código de ética debidamente ajustado para su aprobación y posterior divulgación.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir dádivas  para retardar u omitir un acto propio de su cargo, o para ejecutar uno contrario a sus deberes. (Cohecho)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Inducción y reinducción.\n\n4. Código de Ética del Auditor\n\n5. Ajustar los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.","6. Solicitar el ajuste de los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n2. Realizada.\n\n3. Aun se encuentra pendiente.\n\n4. Se espera reunión del comité para el mes de Diciembre, en este se llevará el código de ética debidamente ajustado para su aprobación y posterior divulgación.\n\n5. En el marco del proyecto PAI, se adelantan reunión con el equipo de procesos asignado al proyecto, donde se estimo un cronograma que contempla la evaluación de los perfiles del equipo auditor, esta proyectado para finalizar en el primer trimestre de 2020.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse o hacer uso indebido de bienes públicos (Peculado)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. No diligenciamiento del formato de salida del bien.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Diligenciar el formato de salida de bienes de la Universidad.\n2. Pólizas para Hurto(existen actualmente).\n3. Capacitación en ética y valores.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\n1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Inducción y reinducción.\n\n3. Código de Ética del Auditor\n\n4. Ajustar los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.\n\n5. Diligenciar el formato de salida de bienes de la Universidad.","7. Implementar como lineamiento interno de la Oficina de Auditoría el diligenciamiento del formato de salida de bienes de la Universidad, en los casos requeridos.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n2. Aun se encuentra pendiente.\n\n3. Se espera reunión del comité para el mes de Diciembre, en este se llevará el código de ética debidamente ajustado para su aprobación y posterior divulgación.\n\n4. En el marco del proyecto PAI, se adelantan reunión con el equipo de procesos asignado al proyecto, donde se estimo un cronograma que contempla la evaluación de los perfiles del equipo auditor, esta proyectado para finalizar en el primer trimestre de 2020.\n\n5. Realizada, se controla a través de un formato entregado por logística donde la Directora de Auditoría Institucional autoriza la salida de activos de la Oficina.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Proferir resolución, dictamen o concepto manifiestamente contrario a la ley. (Prevaricato)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3.  Código de Ética del Auditor",null,"Director Oficina de Auditoría Institucional",null,"2019-12-15",null,"1. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n2. Realizada.\n\n3. Realizada, se controla a través de un formato entregado por logística donde la Directora de Auditoría Institucional autoriza la salida de activos de la Oficina.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de autoridad por acción arbitraria e injusta o por omisión de denuncias","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.\n5. Desconocimiento normativo interno o externo.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Capacitación en normativa de control interno.\n5. Estrategias de fomento de la cultura de control.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Código de Ética del Auditor\n\n4. Capacitación en los roles de las oficinas de control interno y en el sistema de control interno.","8. Programar una capacitación en los roles de las oficinas de control interno y en el sistema de control interno.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n2. Realizada.\n\n3. Se espera reunión del comité para el mes de Diciembre, en este se llevará el código de ética debidamente ajustado para su aprobación y posterior divulgación.\n\n4. En el marco del proyecto PAI, se adelantan reunión con el equipo de procesos asignado al proyecto, donde se estimo un cronograma que contempla la evaluación de los perfiles del equipo auditor, esta proyectado para finalizar en el primer trimestre de 2020.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso del cargo o de sus funciones constriña o induzca a alguien a dar o prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebidos, o los solicite.","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Capacitación en normativa de control interno.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Código de Ética del Auditor",null,"Director Oficina de Auditoría Institucional","2018-12-10","2019-12-15",null,"1. Se solicito capacitación al área de formación de la universidad, esta será incluida en la formación del año 2020, debido a que el presupuesto de este año para este ítem se agotó.\n\n2. Realizada.\n\n3. Se espera reunión del comité para el mes de Diciembre, en este se llevará el código de ética debidamente ajustado para su aprobación y posterior divulgación.","1. Programación de agendas.\n\n2. Correos electrónicos."]
["Seccional Oriente (El Carmen de Viboral)","Dirección","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Ofrecer o recibir un soborno en beneficio propio o a favor de terceros debido a falta de ética del servidor, lo que generaría deterioro de la imagen institucional y detrimento patrimonial.","Encargados de custodia de bienes, prestación de servicios o elaboración de contratos","Falta de ética del servidor o funcionario","Deterioro de la imagen institucional y detrimento patrimonial.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Sistema de vigilancia por parte de los entes de control público.\n\nProcesos disciplinarios.\n\nCOCORE (Comité de contratación de Regionalización)\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1.Documentar  y mantener información vigente y transparente de gestión financiera.\n\n2. Campañas para el fortalecimiento de la cultura de la legalidad.\n\n3. Revisión de contratos de adquisición de bienes y prestación de servicios.\n","Relación de Legalizaciones\n\nNúmero de campañas realizadas\n\n\nCopias de los contratos en DRIVE \n","Coordinadores de áreas Seccional Oriente.\nDra. María Isabel Henao (Directora)","2019-08-01","2019-12-01",null,"Se han diligenciado los formatos de legalización correspondientes a todas las facturas que se han generado por compra de bienes o servicios de la Seccional.\n\nSe planteará el tema en los espacios de participación del personal que tiene relación con proveedores, público interno y externo sobre la importancia de la legalidad en la ejecución de actividades que con ellos se realicen. \n\n\n\nLos documentos relacionados con procesos de contratación para la Seccional se guardan en Google Drive y físicamente  como actas y minutas firmadas","Formatos de Relación de Legalizaciones\n\n\nNo se han hecho campañas\n\n\n\n\n\nCopias de los contratos en DRIVE y en archivos físico de la seccional."]
["Seccional Oriente (El Carmen de Viboral)","Dirección","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales buscando un favorecimiento particular, debido a bajo conocimiento del estatuto de contratación, lo que generaría disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial y sanciones disciplinarias.","Personal que participa en la gestión de contratos","Bajo conocimiento del estatuto de contratación.","Disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial y sanciones disciplinarias.","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a los requisitos que tienen que cumplir los contratistas en el nuevo estatuto de contratación. \n\nEstudios previos para todo contrato o servicio.\n\nCOCORE (Comité de contratación de Regionalización)","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Elaboración de una lista de chequeo de requisitos a cumplir. \nEstudio detallado del estatuto de contratación (nuevo control)\nRealización de los estudios previos.\nRevisión de contratos de adquisición de bienes y prestación de servicios.","Lista de chequeo de verificación de requisitos.\n\nEstudios previos debidamente justificados.\n\n","Dra. María Isabel Henao (Directora).\n\nWalter Giraldo (Administrador Planta Física).","2019-08-01","2019-12-01",null,"\n\n\nSe ha analizado el estatuto de contratación y se está ajustando  la lista de verificación de requisitos que permite hacer seguimiento al cumplimiento de los mismos, apoyados en la sección de complementadores logísticos del Portal Universitario.\n\n\nSe elaboran los estudios previos respectivos en cada uno de los procesos de compra de bienes o contratación de servicios en los que se participa, los cuales son revisados por personal de apoyo de la Dirección de Regionalización.","\nLista de verificación de requisitos.\n\n\n\nEstudios previos debidamente diligenciados "]
["SECCIONAL URABÁ","APOYO ADMINISTRATIVO","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Se puede alquilar espacios en las sedes de la seccional omitiendo el procedimiento, logrando beneficios personales económicos.","Personas y falta de procesos","Falta ética y seguir conductos","Pérdida de imagen de la universidad, Detrimento.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Crear Proceso y Procedimientos para la utilización de espacios\nSocializar los procedimientos con el personal administrativo y docente de la seccional.","Proceso y Procedimiento","Apoyo Logístico","2019-03-01","2019-09-01",null,"Se han creado los procesos y procedimientos necesarios, aún no se han socializado con el personal de la seccional."]
["SECCIONAL URABÁ","APOYO ADMINISTRATIVO","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Se pueden realizar contratos sin el debido procedimiento","Personas, falta de capacitación y seguimiento a procesos y procedimientos","Falta de Capacitación","Pérdida de imagen de la universidad.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Crear Proceso y Procedimientos para la utilización de espacios\nSocializar los procedimientos con el personal administrativo y docente de la seccional.","Proceso y Procedimiento","Apoyo Administrativo","2019-04-04","2019-09-09",null,"No se ha solicitado la capacitación, no se ha mejorado el seguimiento interno."]
["SECCIONAL URABÁ","LABORATORIOS","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibilidad de mala utilización de equipos y productos","Personas y seguimiento a procesos.","Falta de ética y seguimiento","Detrimento.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Auditorías\nControl de Inventarios\nControl de Pedidos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Mejorar el proceso y procedimientos para tener en cuenta auditorías y control de inventarios.","Formato de control de Inventarios\nFormato de Auditorías.","Coordinación Laboratorios.","2019-04-04","2019-09-09",null,"Se han realizado las mejoras sugeridas y otras más, se han llevado a cabo procedimientos, guías y manuales, además se llevan a cabo inventarios."]
["SECCIONAL URABÁ","ADMINISTRACIÓN HACIENDA TULENAPA","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibilidad de utilización de espacios, equipos y dinero para beneficio propio","Personas","Falta de ética y seguimiento","Pérdida de imagen institucional, detrimento, beneficio personal.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías\nRealizar Arqueos","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Crear proceso, procedimientos, programas auditorías y arqueos","Formato de Auditoría\nFormato de Arqueo.\nDocumentar Proceso y Procedimiento","Coordinación Tulenapa","2019-04-04","2019-09-09",null,"El manual de funciones y procedimientos se encuentra en etapa de elaboración, no hay programación para auditorías ni arqueos"]
["Sede Norte (Yarumal)","DIRECCION/GESTIÓN ADMINISTRATIVA","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de recursos de la universidad asignados a los funcionarios para fines personales","PERSONAS","Genera disminución en la calidad del servicio, Detrimento patrimonial. Falta de ética y honestidad faltando a los valores institucionales."," Incumplimiento de las funciones de la administración pública","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar reuniones administrativas semanalmente para realizar seguimientos a los procesos de obtención de recursos y a al control de inventarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Supervisión directa por parte de la dirección y administración.","soporte de inventarios y registro de los recursos obtenidos por préstamo de espacios.","Juliana Correa Correa/ Natalia López","2019-01-14","2019-11-30",null,"Se realizan reuniones de comité administrativo lideradas por la dirección donde se informa la normativa y reglamentación que debe seguirse en cada dependencia con el uso de los bienes. Se realizan  inventarios cada  tres meses . Se tiene destinado un cuarto de equipos donde se guardan todos los recursos audiovisuales. cuando realizan préstamos de equipos se realiza seguimiento de entrada, salida y persona responsable.","las reuniones quedan registradas a través de actas. Se tiene registros de inventarios debidamente diligenciados. Se llevan registros físicos cada que se prestan los equipos e implementos con firma del responsable . Se envía noticificaion y solicitud de seguro cuando los bienes salen de la institución a través de formatos firmados por la dirección."]
["Sede Norte (Yarumal)","GESTIÓN ACADÉMICA","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Extralimitar las funciones y revelar información confidencial de exámenes académicos parciales, supletorios y examen de admisión, para beneficio propio o de terceros. ","PERSONAS","1. percibir dineros por parte de terceros para obtener información sobre los parciales y exámenes.                                     2. Utilizar el acceso a parciales y exámenes de admisión para benéfico propio.","Deterioro de la calidad académica\nDesprestigio de la imagen de la Universidad\nViolación a las normas institucionales","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","supervisión directa por parte de los entes directivos para la supervisión y control de los procesos de recibido y envió de parciales y pruebas de admisión.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Se realiza reunión con coordinación de ude@ las ultima semana de cada mes para evaluar situaciones e informar   los ajustes a los procesos.                                                         Se realiza control por parte de la coordinación  por medio de registro en video antes de abrir los paquetes que contienen los parciales y se verifica que estén sellados antes de enviarse. se guardan bajo llave.  para los examen de admisión la dirección con el apoyo de la dirección de regionalización supervisa que todos los paquetes estén debidamente sellados antes de entregarlos al personal encargado.","soporte y registro de entrega de exámenes.","Auxiliar de U de@ María Yolanda Velásquez","según requerimientos","2019-12-15",null,"En el seguimiento del proceso se  identifica que no ha ocurrido ninguna incidencia o factor que genere riesgo de corrupción. ","Se tiene registrado todo el proceso por medio de registros fotográficos y videos y  el funcionario a cargo realiza los procedimientos adecuadamente. Se tiene registro físico del seguimiento."]
["Sede Norte (Yarumal)","GESTIÓN ADMINISTRATIVA","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros recibidos para el fondo fijo.","PERSONAS","apropiación  indebida de valores o fondos que les han sido confiados en razón de un cargo.​","Desprestigio de la imagen de la Universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","En el proceso participan dos personas con responsabilidades diferentes y complementarias. Un solo funcionario responsable de la clave de acceso al sistema mares para la expedición de dichos certificados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Un funcionario es encargado de dar la información para el pago y recibir el volante de consignación.\nUn funcionario encargado de expedir el certificado según la información de la consignación recibida","Planilla de soportes de pago recibidos.","Juliana Correa Correa","Todo el año","2019-11-30",null,"Se realizan los soportes debidamente diigenciados con sus respectivos soportes, se envian escaneados y fisicos a la dirección de reginalización para su verificación y validación.","Registro fisico de los movientos  realizados por medio de un estudio previo y sus respectivos soportes que posteriormente se envía a la dirección de regionalización."]
["Sede Norte (Yarumal)","GESTIÓN ADMINISTRATIVA","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la sede (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","PERSONAS","Realizar trafico de influencias utilizando información interna sobre convocatorias para favorecer a un tercero.","perjuicio a la imagen institucional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conformación de comité de verificación de cumplimiento de publicación a los públicos objetivo.","soportes escritos sobre las convocatorias y copias de la documentación y contratos celebrados.","Juliana Correa ","Según convocatorias abiertas","2019-11-30",null,"Se realiza convocatoria pública y difusión a través de los canales de comunicación (redes sociales) ","Se registran las evidencias sobre las difusiones empleadas y de las personas y entidades que se presentan. "]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes y la  infraestructura por parte de los empleados de la sede o por parte de terceros","Empleados","Falta de criterios claros sobre el sentido de lo público. ","Lucros personales y no públicos e institucionales ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Establecimiento de un reglamento de préstamo de instalaciones y bienes","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Los interesados en el uso de las instalaciones deben presentar solicitud por escrito siguiendo los lineamientos del reglamento de préstamo de instalaciones","Carpeta con las cartas de solicitud de espacios","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Auditoría Institucional visitó Sede Amalfi (16/sep./2019). Revisamos este tema.","Informe Auditoría"]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación y compra de bienes y servicios de baja calidad","Director Sede","Deshonestidad","Mala calidad en los bienes adquiridos y en los servicios de mantenimiento de infraestructura contratados","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Presentación de tres cotizaciones ante COCORE","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Visto bueno por parte del COCORE","Visto Bueno","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"En el SSOFI COCORE se evidencian los trámites realizados.","Drive COCORE"]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de dineros producto del alquiler de espacios","Empleados","Deshonestidad","Pérdida de dineros propiedad de la institución","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","No recibir dinero en efectivo en la sede","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Consignaciones hechas a cuentas cuyo titular es la UdeA","Consignaciones","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Enviamos a Regionalización-Medellín las  de copias de consignaciones.","Envío de copias de consignación"]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Incumplimiento del horario laboral por parte de los empleados","Empleados","Desconocimiento de la normatividad laboral ","Incumplimiento de los contratos laborales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Saludo y despedida diario en oficina del  director de sede","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Empleados se reportan al director cada día","Informe de director","Director ","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Diálogo permanente entre miembros de equipo de trabajo","Correos electrónicos y mensajes whatsapp"]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Despilfarro de recursos al contratar empleados no aptos o en número excesivo","Director","Desconocimiento de la labor administrativa","Detrimento patrimonial","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Visto bueno de Director de Regionalización","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Evaluación semestral de empleados","Informe escrito","Director","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se diligencia formato de evaluación y se recomienda continuidad del empleado","Formatos diligenciados. Correos."]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Presiones indebidas a empleados a cargo del director","Director","Mala intención","Acoso laboral","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Diálogo De empleados con psicoorientadora","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Conversación de empleados con psicoorientadora en sus visitas a la sede","Informe escrito","Psicoorientadora","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Empleados dialogan con psicoorientadora y con director de Regionalización","Visitas de psicoorientadora y de director"]
["Sede Amalfi","Difundir la oferta académica semestral entre los habitantes de la región","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Incumplimiento de las labores necesarias para una buena difusión","Empleados","Desconocimiento","Menor número de inscritos al examen de admisión","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Informes de actividades presentados a director de Regionalización","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Presentación de informes a director de Regionalización","Informe escrito","Director","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Visitas a instituciones educativas-repartición de volantes-programas radiales.","Informes a Dirección de Comunicaciones"]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: incumplimiento de los requisitos legales para la realización de contratos y convenios, debido al desconocimiento de las obligaciones y de la normatividad existente  a nivel nacional y a nivel interno en la Universidad lo que genera un quebrantamiento de la normatividad existente, lo que conlleva a generar problemas legales a la Universidad y al funcionario encargado. ","Personas","Intereses particulares para la formalización de convenios académicos y científicos con Universidades o Instituciones no aptas para establecer convenios con la UdeA","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Mantener un trabajo articulado con la Dirección Jurídica, participar en las capacitaciones programadas para conocer y actualiza la normatividad existente respecto a la contratación y elaboración de convenios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Determinación y actualización de la ruta de formalización de convenios de cooperación científica y académica.\n\nParticipación en jornadas de revisión y actualización de normatividad de convenios.\n\nSocialización de actualización normativa y procedimental para la formalización de convenios a las Unidades Académicas y administrativas correspondientes\n\nMonitoreo y evaluación de convenios formalizados anualmente con acciones implementadas por parte de las Unidades Académicas y Dependencias administrativas\n\nTrabajo articulado con la Dirección Jurídica","Documentos de convenios académicos y científicos de cooperación formalizados con cumplimiento de requisitos normativos y vistos buenos de la Dirección Jurídica, Unidades Académicas y Dirección de Relaciones Internacionales, en soporte físico y digital de acceso público.","Directora de Relaciones Internacionales, Equipo de Cooperación Académica y Cooperación Científica","2019-01-14","2019-12-13","Se realiza de manera constante y a demanda teniendo en cuenta que durante todo el año se están formalizando convenios de cooperación académica y científica.","Se ha realizado un ejercicio exhaustivo de revisión de los convenios marco y específicos que tienen actualmente la Universidad, a noviembre 28 de 2019 se cuenta con 426 convenios vigentes en 43 países, para este trabajo se definió desde inicios de la vigencia una metodología de revisión y actualización permanente; así mismo se está cumpliendo el protocolo establecido por la Dirección Jurídica para el establecimiento y formalización de convenios por parte de las Unidades Académicas, en el que se debe contar siempre con visto bueno de los Decanos y Directores y así evitar la formalización de convenios particulares sin conocimiento y direccionamiento estratégico de las unidades académicas.\n\nEste proceso se ha socializado a las Unidades Académicas principalmente a través de los Coordinadores de Relaciones Internacionales, quienes son los encargados de realizar el proceso administrativo de formulación administrativa de los convenios, recolección de firmas y montaje a la plataforma de la Dirección Jurídica.\n\nA la fecha, todos los convenios que se formulan y formalizan desde las Unidades Académicas o Dependencias Administrativas siempre se suben a la plataforma de la Dirección Jurídica quien hace el respectivo reparto para revisiones acorde al estado y complejidad de los procesos.","Base de datos de convenios en custodia de la Dirección de Relaciones Internacionales.\n\nListado de convenios marco y específico con acceso abierto a través del portal Universitario en la ruta:  > Inicio > Internacional > Convenios Internacionales > Convenios vigentes"]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Cohecho: Recibir por parte de las personas solicitantes de apoyo económico dadivas para la aprobación del recurso y el monto del mismo, debido a la ausencia de control y verificación al trabajo de asignación de apoyos económicos que hace el área de cooperación académica, lo que genera malversación de los recursos utilizados para la movilidad internacional de estudiantes y por ende disminución de la movilidad académica internacional de estudiantes de pregrado.","Personas","Sobornos y faltas a la ética y la normativa para el favorecimiento de personas o entidades que no cumplan con los mínimos establecidos para la obtención de apoyos.","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar verificaciones internas, aleatoriamente para verificar que la evaluación, gestión y asignación de los apoyos económicos se haga correctamente acorde a los requisitos; custodiar los documentos que soportan las solicitudes.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Planeación de auditorías aleatorias de las postulaciones a la plataforma MOVI\n\nVerificación de soportes documentales para la solicitud de apoyos económicos\n\nAcopio y custodio de información de aplicación y verificación de compromisos para solicitud de apoyos económicos\n\nActualización de la Plataforma MOVI para la asignación de recursos económicos","Documentación de solicitud de apoyos económicos solicitados y tramitados subidos en la plataforma MOVI.","Directora de Relaciones Internacionales, Equipo de Cooperación Académica y Científica, Apoyo Administrativo","2019-01-14","2019-12-13","Los apoyos económicos se realizan de manera constante durante el año y se asignan según disposición de recursos y cumplimiento de requisitos, en el caso de alguna exención, esta debe reposar en archivo físico o digital en la DRI y solo se autoriza por parte de la Directora.","En la DRI se reciben las postulaciones y documentación requerida a los estudiantes para su proceso de movilidad y apoyos económico, estas postulación se verifican de manera directa para determinar el cumplimiento de los requisitos establecidos a través de la Plataforma MOVI, la cual identifica automáticamente el cumplimiento de los requisitos para poder dar trámite al estudio del apoyo y designación del monto acorde a los mismos.\n\nToda la documentación que los estudiantes aportan para la solicitud de apoyo se cargan de manera directa por los estudiantes a la plataforma a través de archivos adjuntos, los cuales quedan soportados por la plataforma y en archivo de la DRI por parte de la administradora y la secretaria.\n\nLa plataforma tuvo una actualización en enero de este año debido a que llevaba 3 años sin ser actualizada, se hizo un incremento del 27% en el tope de los valores asignados, pasando de $1.100.000 a $1.400.000 como topa máximo, se proyecto que cada año el tope aumente con referencia al IPC.","Documentación de postulación de estudiantes a apoyos económicos, en custodia de la DRI.\n\nActas de evaluación y resultado de postulaciones, en custodia de la DRI"]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia, debido a la utilización de los mismo en actividades diferentes a las asignadas por la Universidad , lo que genera el deterioro o pérdida de los bienes.","Personas","Perdida de material físico de propiedad de la Universidad","pérdida y detrimento en el patrimonio de la Universidad","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Control al uso de los bienes adscritos a la Dirección, seguimiento y control de salida de equipos por fuera de la Oficina.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Actualización de registro de inventario de los bienes a cargo de la DRI\n\nRegistro y custodia de planilla de salida y devolución de bienes utilizados por fuera de la oficina\n\nReporte y devolución de equipos sin utilizar o dañados a cargo de la DRI","Registro e inventario de los bienes de la Dirección actualizado anualmente.\n\nFichas de salida y entrega de equipos cuando se requiere utilizarlos por fuera de la oficina.","Directora de Relaciones Internacionales, Secretaria","2019-01-14","2019-12-13","La actualización del inventario se realiza anualmente por requerimiento institucional, sin embargo en el momento de requerir alguna actualización extraordinaria se realiza de manera inmediata.","Como parte del cumplimiento de las directrices institucionales se realiza actualización de inventario de manera anual, recientemente se hizo inventario de la DRI por parte del nivel central.\n\nRespecto a la salida e ingreso de equipos y bienes de la Dirección, especialmente equipos de computo, se realiza de manera directa boleta de salida de los equipos, la cual se diligencia en el  formato establecido para tal fin.\n\nEn el mes de septiembre se hizo entrega a la DRI de 1 impresora, 1 computador portátil y 3 computadores de escritorio, los cuales hacen parte del equipamiento asociado a la reforma locativa que se llevó a cabo en la DRI; a estos equipos se les realizó el debido proceso de inventario.","Actas de entrega y registro de inventario."]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de Autoridad: Uso indebido de las relaciones interinstitucionales para el beneficio de un tercero debido al acceso a información privilegiada y a la interacción con las instituciones oferentes de convocatorias, lo que genera un favorecimiento premeditado de un candidato a una convocatoria internacional, ejerciendo influencias en las instituciones oferentes.","Personas","Falta contra la equidad e igualdad en la participación de procesos contractuales, convenios, asignación de recursos o becas a personas o instituciones por intereses individuales y sobornos","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Tener sistematizada toda la información, abierta y disponible a verificación incluyendo los criterios de los puntajes asignados a los candidatos; de igual manera difundir de manera adecuada la información de becas y convocatorias externas manteniendo los respectivos soportes. ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Documentación del procesos de trazabilidad de convocatorias internas de becas y convocatorias ofertadas por la UdeA\n\nVerificación de requisitos y soportes documentales para la solicitud de otorgamiento de becas y convocatorias internas y externas\n\nAcopio y custodio de información para la aplicación y verificación de compromisos para solicitud de becas y convocatorias","Registros de difusión de convocatorias, evaluación y asignación de becas en igualdad de condiciones y cumplimiento de requisitos.\n\nRegistros de difusión de convocatorias y posibilidades de becas de entidades externas a la UdeA.","Directora de Relaciones Internacionales","2019-01-14","2019-12-13","Los procesos relacionados con apertura de convocatorias de becas internas y externas se presenta en el transcurso del año.","Al momento de recibir llamamientos a convocatorias internas o externas, el equipo de Cooperación Académica, Cooperación Científica, y Comunicaciones, identifican las características particulares del proceso, esto a fin de determinar los pasos, tiempos y forma de participar en estos. De igual manera se filtran las convocatorias para ser difundidas a los diferentes públicos objetivo, lo cual se realiza en coordinación con el gestor de comunicaciones.\n\nLa revisión de las convocatorias favorece identificar el nivel de manejo o resorte de la DRI en cuanto a los requerimientos exigibles a los participantes, para convocatorias internas estas se articulan directamente a la unidad académica y administrativa que la convoque; en el caso de convocatorias externas se deja claridad a los postulantes del rol de la DRI en la evaluación, acopio de información y entrega de resultados por parte del agente externo.\n\nEn todos los casos se custodia soportes físicos y virtuales acorde a la característica de la convocatoria.","Envíos de convocatorias internas y externas, a la comunidad en general o a públicos específicos.\n\nDocumentación de postulación de estudiantes a apoyos económicos, en custodia de la DRI.\n\nActas de evaluación y resultados de evaluación de convocatorias internas."]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestión Académica Integral","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Es posible que se utilicen influencias indebidas para seleccionar los profesores de cátedra, violando excepcionalidades buscando el favorecimiento particular","Coordinadores de Área, Jefatura de Formación Universitaria, Consejo de Facultad","La contratación de profesores de cátedra hace parte del proceso y que dichos profesores deben ser designados por las áreas académicas","La responsabilidad docente se puede delegar  a persona no idóneas, lo cual atenta contra la calidad del programa","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la inclusión en la BD. de Profesores de Cátedra\n\n2. Sensibilización a coordinadores de Áreas Académicas\n\n3. Verificación de requisitos de contratación por parte de coordinadores de programa antes de aprobación en Consejo de Facultad y firma final del Decano\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","\n\n1. Pruebas de cumplimiento para procesos específicos relacionados con la inclusión en la BD. de Profesores de Cátedra\n\n2. Reuniones de sensibilización a coordinadores de Áreas Académicas\n\n3. Lista de verificación de requisitos de contratación en el que conste los criterios de vinculación al Banco de Profesores","1. Listados de asistencia a capacitación.\n\n2. Informes de supervisión.","Jefe de Formación Universitaria. Coordinadores de programa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"El Banco de profesores de cátedra se ha actualizado y se han precisado los requisitos a los coordinadores de área","Reuniones de Comité de Carrera y Reuniones con los coordinadores de áreas"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestión Académica Integral","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Es posible que se aprueben graduaciones o procesos de desarrollo académico basados en productos académicos en condiciones inadecuadas  buscando el favorecimiento particular","Aspirantes a graduación, Personal académico","Desarrollo de productos académicos basados en plagio total o parcial o manejo inadecuado de citas o de fuentes","Deterioro de la imagen institucional, deterioro de la imagen del egresado de los programas académicos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Informe relacionado en el que conste la verificación del tema por parte de los profesores evaluadores. \n2, Sensibilización respecto a la aplicación de normas éticas en los procesos y productos de carácter académico","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Precisión de instrucciones a los evaluadores y reunión de sensibilización con autores y agentes","Listas de verificación, asistencia y constancias de registro","Auxiliar Administrativo III","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se hace una verificación estricta del proceso y se ha diseñado mecanismos de segregación{en de funciones para reducir la probabilidad de ocurrencia del siniestro señalado","Informes de proceso de Vicedecana tura de Facultad"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestión Académica Integral","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos fijos asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","Servidores públicos, Gestión de Cartera de Bienes, Coordinación de Medios y Recursos","Inadecuado manejo de los bienes asignados en condiciones de movilidad de uso de los mismos ","Deterioro del patrimonio físico y contable de la Universidad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualización periódica de los informes de cartera de activos y arqueos eventuales a los sitios de custodia. Sensibilización a los servidores públicos respecto al manejo de los activos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicación de pruebas de cumplimiento y de efectividad de controles basados en registros de activos fijos en la base de datos de elementos codificados al momento de su adquisición","Informe de verificación","Coordinador de Medios y Recursos","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se ha hecho verificaciones de bases de datos internas para contrastarlas con las que cada funcionario debe tener por el sistema universitario de activos fijos. Cada revisión implica una muestra de localización ","Verificaciones de localización de activos - periódicas"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestión Académica Integral","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos intangibles asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","PERSONAS","Uso inadecuado de la Marca Comercial y de productos de propiedad intelectual ","Deterioro del patrimonio intangible y de la sostenibilidad de la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Actualización del reglamento de propiedad intelectual de la Universidad y su aplicación en la Facultad. Diseñar informe de sistematización y registro de productos de patrimonio intelectual de los proyectos de extensión e investigación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualización del reglamento de propiedad intelectual de la Universidad y su aplicación en la Facultad. Diseñar informe de sistematización y registro de productos de patrimonio intelectual de los proyectos de extensión e investigación. Monitoreo exploratorio en el contexto académico y social sobre tendencias en las temáticas en las que la dependencia tiene intereses o productos con patrimonio explotable","Informe de verificación","Coordinación de Extensión. ","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"En la Coordinación de Divulgación Académica y en el Centro de investigaciones se ha diseñado un formato de cesión de derechos de propiedad intelectual que debe firmar cada profesor. Igualmente se ha incorporado un párrafo en cada entrega de propuestas en el que indica que la misma, o su aceptación, no compromete los derechos de propiedad de la Universidad y que el receptor de las mismas se hace responsable integral del uso que del contenido de las propuestas se haga. ","Contenido general del formato de cesión de derechos y del modelo de propuestas a presentar, así como los documentos derivados de dichas muestras y modelos"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aplicación indebida a los procedimientos establecidos para la contratación, buscando un favorecimiento particular.","PERSONAS","Debilidad en el seguimiento y control del proceso.","Desvío de los recursos públicos, detrimento patrimonial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar capacitaciones donde se de a conocer el estatuto de contratación.\nRealizar capacitaciones de la responsabilidad ética que tiene los empleados de la Universidad al ser servidores públicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Controles seguidos en los procesos de contratación desde la recopilación de documentos, verificación de la información confidencial del contratante y acompañamiento hasta la finalización de su contrato\n* Implementación en la planilla de trazabilidad donde se evidencia la información de los contratos que se están realizando","Listado de asistencia a capacitaciones","Coordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"El personal responsable de los procesos de contratación de suministros, prestación de servicios y cátedra realiza la verificación de la información del contratista. Igualmente se cuenta con la planilla de trazabilidad, donde se registra la información del proceso contractual para que la coordinación de procesos administrativos realice el seguimiento y pueda realizar los correctivos necesarios durante el proceso.  En el proceso de contratación intervienen además los coordinadores de proyecto y programa, ellos elaboran los estudios previos de necesidad y conveniencia y solicitan las cotizaciones.  Por su parte el personal administrativo realiza todo el soporte al proceso. Las tareas están distribuidas, lo que permite realizar el control de la tarea","El proceso de contratación se registra en la planilla de trazabilidad; a ella acceden: \n1. Coordinador proyecto o programa: \nElabora el estudio previo\nRegistro de solicitud del contrato en la planilla\nSolicita cotizaciones\nElaboración cuadro comparativo de propuestas\n2. Personal asistencial: Realiza el trámite administrativo (SAP)\nSolicita pre compromiso\nSolicita cotizaciones y cuadro comparativo de propuestas cuando se requiere\nElabora solicitud de pedido o contrato de prestación de servicios\nRecepción facturas y cuentas de cobro\nCausación - pago de facturas\nReporte sistema de gestión transparente\nTodo el procedimiento queda registrado en la planilla con la correspondiente fecha, con el fin de que la coordinación de procesos administrativos realice el seguimiento al trámite.\n"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los recursos de un programa o proyecto para obtener un beneficio particular","PERSONAS","Debilidad en el seguimiento y control de la utilización de los recursos.","Deterioro, pérdida o daño de los bienes de la Universidad, detrimento patrimonial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Divulgación de la normativa universitaria\nJornada Informativa \"Gestión Transparente\" - Contraloría General de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Rigurosidad y controles mas frecuentes  en la gestión de transparencia de cada uno de los procesos administrativos \n* Implementación en la planilla de trazabilidad donde se evidencia la información de solicitudes y pedidos por pagar","Evidencia de la divulgación de la normatividad","Coordinadora Administrativa","2018-2","2019-2"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Aceptación de un soborno o promesa remuneratoria, para realizar actividades, buscando un beneficio particular con recursos de la Facultad.","PERSONAS","Concentración de procesos en pocas manos.","Sobre ejecución de los presupuestos asignados a la dependencia, \nIncremento de los gastos de funcionamiento y operativos de la Institución.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar campañas de concientización de la responsabilidad ética de los funcionarios públicos y de las respectivas consecuencias de sus actos.\n*Jornada Informativa \"Gestión Transparente\" - Contraloría General de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Verificación de los procesos de selección de contratistas y proveedores de servicios\n* Implementación en la plantilla de trazabilidad que consolida la solicitud de trámites relacionados con la contratación de servicios","Estudios previos y plantilla de trazabilidad","Coordinadora Administrativa","2018-2","2019-2"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Revelación y utilización indebida de información privilegiada, en provecho propio o de un tercero.","Personas","Falta del debido cuidado con información","Pérdida de la imagen institucional y de recursos públicos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conocimiento de la normativa laboral","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Identificación de los procesos académico, administrativos y financieros; y su alcance, con el fin de tener claridad sobre las responsabilidades de cada funcionario                                                                                                                                                 * Descripción de procedimientos académicos, administrativos y financieros","Levantamiento de procesos y procedimientos","Coordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"Elaboración de manual de procesos y procedimientos de: Salidas de campo, movilidad y contratación de cátedra. ","Documento soporte: Planilla de trazabilidad y plantilla programación académica"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública para beneficio propio o de un tercero.","PERSONAS","Mal uso del manejo de llaves por pedida y mal uso de paredes falsas entre oficinal","Perdida de propiedad planta y equipo y de la información pública que contienen los equipos, perjudicando los recursos públicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conocimiento de la normativa relacionada con la seguridad que maneja la universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Controles en los procesos de préstamo e inventario de los bienes de la universidad (control semestral)\n* Implementación de la plantilla de trazabilidad para realizar el seguimiento a la utilización de los recursos financieros","Cartera de bienes institucionales                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Plantilla de trazabilidad","Coordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"En la sección de medios se guardan los equipos y demás bienes de los que dispone la Facultad para el préstamo a los docentes, empleados y estudiantes que los requieran en desarrollo de las actividades académicas y administrativas. En la planilla de trazabilidad se registra la compra de muebles y equipos con recursos de proyectos y de la Facultad, lo que permite verificar el responsable de su custodia. Igualmente se realiza el seguimiento al personal de la Facultad para que revise  y reporte la cartera a su cargo","Registro de salida e ingreso de bienes. Seguimiento a la cartera institucional y de la coordinación de procesos administrativos. Los documentos que soportan el traslado de equipos y reintegro se escanean y guardan de forma digital."]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública"," Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional, para favorecer interés particulares con recursos públicos, debido a comportamiento poco ético de los servidores públicos, lo que generaría deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes  externos e internos.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdida de información, deterioro de la reputación ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Prevenir el mal manejo de la información, fortaleciendo los controles  en los empleados","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer acuerdos de confidencialidad.\nHacer seguimiento mensual \nLlevar a cabo campañas de sensibilización en tema correspondiente al manejo de la información\n","Actas de reunión",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar la actividad cada dos meses","Se realizan acuerdos de confidencialidad en el marco de la contratación del personal.\nSe refuerza en las reuniones de jefes y administrativas el compromiso ético referente a la confidencialidad de la información.\n","Contratos de empleados"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto y/o pérdida de insumos, materias primas, producto terminado de la Universidad, al no ejercer un  control adecuado sobre los inventarios de estos, lo que posiblemente generaría pérdidas económicas,  pérdida de mercado por el incumplimiento en las entregas de pedidos y deterioro de la imagen institucional.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","pérdidas económicas, pérdida de bienes, interrupción de actividades,  deterioro de la reputación ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar los inventarios constantemente  \nCampañas de compromiso con la seguridad","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar el control del inventario de materiales e insumos destinados a procesos, proyectos y programas periódicamente.\nTener sistema de seguridad de acceso a las bodegas, gabinetes y similares.\nControl en las compras relocalizadas, el  préstamo de material, salida y reintegro de bienes.\nFortalecer los mecanismos de custodia de expedientes y otros documentos de importancia legal.\n","Lista de chequeo\nCustodia de inventarios electrónicos",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar seguimiento cada tres meses","La Facultad realizó la campaña \"Mi Facu, mi Casa\" se divulgó material gráfico y en cada inicio de reunión se proyecta la imagen de la campaña con un mensaje de seguridad de los bienes acompañada de un proceso de sensibilización. \nSe cuenta con sistema de alarmas para las zonas críticas y con equipos de alto valor para la Facultad. \nPara el retiro de equipos se debe presentar debidamente autorizado el documento de préstamos de material.","Se hizo desde Ciudad Universitaria seguimiento a inventarios para el cual desde la Facultad se dispuso del equipo humano para apoyar el proceso. \nFichas de inventarios"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de cada servidor, para el beneficio propio o de un tercero, debido a la deficiencia en el seguimiento y control en el uso y destinación de los bienes, lo que afectaría el cumplimiento de los objetivos misionales y posiblemente una pérdida de los bienes.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética\nFallas en el modelo de operación","Pérdidas económicas, p pérdida de bienes, interrupción de actividades, deterioro de la reputación ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar control más riguroso en la vigilancia\nFortalecer campañas de compromiso ético de la Facultad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar seguimiento al mapa de riesgos.\nLlevar a cabo revisión de la documentación correspondiente a contratos e informes financieros de compras.\nRegistrar  información contractual necesaria, de manera permanente.\nRealizar capacitaciones en interventoría.\nRealizar Seguimiento a la ejecución de los programas y proyecto\n","Actas de reunión \nDocumentos soportes de cada registro\nListas de asistencia",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar seguimiento cada tres meses","Se continúa semanalmente con las reuniones del comité de contratación y las reuniones administrativas..\nPara el retiro de equipos o insumos de la Facultad se debe contar con documento avalado por el jefe inmediato para presentar a vigilancia.\nCampaña permanente sobre el sentido de pertenencia hacia la Facultad","Orden de salida de equipos\nActas reuniones "]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación lo cual generaría hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Falta de ética\nEstilo de dirección y liderazgo","Perjuicio,  pérdidas económicas, pérdida de información, interrupción de actividades,  deterioro de la reputación ","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión permanente de la matriz legal\nCapacitación al equipo de trabajo en contratación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Brindar capacitación en contratación y reuniones mensuales con los responsables de los diferentes contratos con el fin de tener claridad en  los objetos y tiempos de contratación.\nControl en el cumplimiento de actas de seguimiento y soportes requeridos.\n","Listas de asistencias\nDocumentos soportes",null,"enero y febrero 2019",null,"Se realizaría mensualmente","Se cuenta con asesoría jurídica\nEl proceso de contratos debe estar avalado por Extensión","Contratos revisados y con visto bueno de Extensión\nActas reunión con la abogada "]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de terceros mediante la contratación de evaluaciones académicas, y/o bienes, servicios y obras académicas, debido a la presión indebida de contratistas y/o debilitamiento de los principios éticos de los funcionarios,  lo que generaría un incumplimiento en la normatividad universitaria.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Desconocimiento de la normatividad vigente para funcionarios públicos\nFallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información ","Detrimento, pérdida de información, pérdida de bienes, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Mayor","Posible",30,"Alto","Selección de las personas a contratar a través de comité de contratación\nRevisión de información por parte de los jefes","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Sensibilizar al personal  frente al  cumplimiento de los requisitos, procedimientos y formalidades de la normatividad universitaria.","Listas de asistencias\nDocumentos soportes",null,"enero y febrero 2019",null,"trimestral","Realización de comité de contratación semanal \nConvocatoria pública abierta \nReflexión con jefes y docentes sobre ética\n","Actas de comité\nPublicación de convocatoria"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","No cumplir las obligaciones de un convenio, acuerdo o contrato, debido a la elección amañada del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, conocimiento del área, garantía y oportunidad en la entrega del producto, generando  una ejecución incorrecta de contratos o prestación de servicios.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Desconocimiento de la normatividad vigente para funcionarios públicos\nFallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdidas económicas,  interrupción de actividades, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer pólizas de cumplimiento\nSelección a través de comité de contratación\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Reuniones periódicas para evaluar los recursos de información requeridos.\nRevisar requerimientos del proceso de adquisiciones evaluando la opción más adecuada de acuerdo a la necesidad.\nAutomatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición de bienes.\n","Actas de reunión\n",null,"enero y febrero 2019",null,"Se recomienda realizarlo cada dos meses.","Desde la Unidad Administrativa se exige el cumplimiento de todos lo requisitos legales del proceso de contratación.\nSe realiza la selección de proveedores de acuerdo a los requisitos establecidos por la Universidad "]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir comisiones u otra dádiva para expedir certificados de manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido a la deficiencia  de los controles para el manejo de la información. Lo que generaría problemas legales, deterioró de la imagen y el buen nombre de la Institución.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas de ética\nAusencia de comunicación \nFallas en el talento humano","Pérdidas económicas, pérdida de bienes, interrupción de actividades, daño al ambiente, deterioro de la reputación ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Centralización de información bajo supervisión de un jefe\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Dar a conocer en forma permanente el código de ética de la Institución.\nRealizar periódicamente capacitaciones al personal sobre los derechos de autor, uso de producción intelectual, entre otros.\nRealizar seguimiento a los procesos de contratación y compras ","Acta\nAsistencia de capacitación\nSoportes correspondientes al seguimiento realizado",null,"enero y febrero 2019",null,"trimestral","Certificados sólo firmados por las personas autorizadas \nCompromiso de los jefes para respetar la normas universitarias a través de la reflexión \n","Mensajes institucionales por correo"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto y/o pérdida de insumos, materias primas, producto terminado de la Universidad, al no ejercer un  control adecuado sobre los inventarios de estos, lo que posiblemente generaría pérdidas económicas,  pérdida de mercado por el incumplimiento en las entregas de pedidos y deterioro de la imagen institucional.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdidas económicas, pérdida de información, pérdida de bienes, interrupción de actividades, daño al ambiente, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Prevenir a través de información clara a los empleados ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Tener base de datos de los pares académicos \nHacer consulta de referencias laborales ","Bases de datos",null,"enero y febrero 2019",null,null,"Seguimiento a inventarios por parte de la Universidad\nControl de inventarios de cada dependencia\nOrden de salida de equipos","Acta de último inventario\nCuadro control de inventario de la cada dependencia\nFormato de orden de salida "]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado.","Jefes\nOrdenador del gasto\nCoordinadores de proyectos","Permanente celebración de contratos para desarrollar actividades de extensión","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Análisis jurídico de los términos, documentos relacionados con firma del contrato.\nEvaluación antes de presentar a convocatoria y antes de firmar.\nActivar permanentemente el procedimiento de presentación de propuestas.\nAjuste a procedimiento de procedimiento de presentación de propuestas en lógica de integralidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar paso a paso el procedimiento de presentación y preparación de propuestas lo que incluye un análisis detallado de viabilidad y factibilidad.\nRealizar ajustes al procedimiento y oficializarlo con personas responsables de su ejecución.\n","Documentación de procedimiento\nLista de asistencia a socialización y divulgación de procedimiento","\nJefe de extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"A la fecha para la presentación de propuestas se realizar análisis de viabilidad y factibilidad de las mismas. El equipo técnico, financiero, administrativo del Centro de Extensión realiza este proceso.\nA pesar de que es un riesgo en categoría moderada, continua en el mapa porque existen factores que no se pueden controlar como lo son los tiempos tan cortos entre la presentación de la propuesta.\n\nTodas las minutas de los contratos son revisadas y analizadas por la abogada adscrita al Centro de Extensión o la Decanatura.\n\nEl profesional en sistemas de información, hace seguimiento permanente en la página SECOP 1 Y 2 (Servicio electrónico de Contratación Pública), así como diferentes páginas de organizaciones nacionales e internacionales, las cuáles se canalizan con las profesionales responsables de la gestión de proyectos o de educación continua y profesional financiera; también se realiza por solicitud directa a la Facultad.\n\nSe realizó una actualización y ajuste al procedimiento para la gestión de proyectos durante el segundo semestre 2019.","Actas de comité de contratación\nBase de datos de revisión en páginas de contratación."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Peculado: Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de bienes del Estado o de empresas institucionales administradas o en que tenga parte el Estado, ya sea para su propio provecho o de un tercero.","Jefes\nFuncionarios del centro de extensión","Obtención de algún tipo de beneficio por parte del Centro de extensión por algún contrato que se celebre","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Comité de contratación\nAuditoría de la contratación y que el 100% pase por el comité\nSISO\nSelección de personas que asumen cargos (calidad ética)","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar auditoría de la contratación y que el 100% pase por el comité.\nTener control en la selección de personas que asumen cargos administrativos.\nDefinir perfiles claros y precisos de personas que asumen cargos administrativos.\n","Perfiles de personal\nReporte de auditoría semestral","Decano\nJefe de extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1. Toda la contratación de personal tanto para proyectos de extensión e investigación como para el desarrollo de actividades administrativas es analizado y revisado por el comité de contratación.\n2. A la fecha se realiza para casi todos los proyectos de extensión con el apoyo de profesional en gestión humana, un proceso de selección a excepción del proyecto de cuentas médicas cuya elección la efectuó el coordinador. De forma similar, en el proyecto de Plan Decenal, el 90% del personal contratado fue seleccionado por la entidad contratante por tratarse de un proyecto que no puede suspenderse en razón de que materializa una competencia y función estatal y por tanto ya venía funcionando con un grupo humano con trayectoria de varios años dentro del mismo. De este proyecto, la FNSP asume la operación bajo circunstancias de urgencia para el Departamento. \n3. Se hace seguimiento a los coordinadores de proyectos en función de los productos entregables a la entidad y en función de los productos entregables en sus contratos\n4. Casi toda la selección del talento humano de los proyectos de investigación es del fuero del investigador principal.  El comité de contratación analiza los perfiles y personas elegidos y las condiciones de contratación para verificar que todo esté conforme.  ","Ficha de avance técnico de proyectos\nResultados de procesos de selección\nProcedimientos documentados\nConvocatorias\n"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Corrupción: Acción orientada a obtener beneficio particular afectando el patrimonio institucional, mediante promesas de carácter económico a los diferentes grupos de interés.","Proveedores \nContratistas\nJefes","Beneficio a proveedores, no realización de selección y estudio de los mismos.\nContratistas sin perfil, sobresueldos\n","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional\nIncumplimiento de la misión Universitaria","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Llevar a cabo los procesos de selección de proveedores y talento humano de acuerdo a procedimiento (interviniendo centro de extensión y unidad administrativa)","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Revisión de procedimientos para la selección de proveedores y talento humano y realizar ajustes si es necesario.\nVerificar su ejecución y cumplimiento","Procedimiento para la selección de proveedores y talento humano con ajustes","Jefe Unidad Administrativa\nJefe de extensión \nJefe Asistencia de Planeación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Toda la contratación de personal tanto para proyectos como para el desarrollo de actividades administrativas es analizado y revisado por el comité de contratación.\nSe documentó un procedimiento para la selección de proveedores y talento humano que se están ejecutando y en proceso de optimización.\nSe realiza el procedimiento de selección de proveedores con la misma dinámica que se venia realizando en períodos anteriores en el sistema SIPE, sin embargo se encuentra aún pendiente la documentación del procedimiento y su respectiva socialización.","Procedimientos documentados"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Despilfarro: Administración inadecuada de todo tipo de recursos asignados para el cumplimiento de la misión.","Funcionarios del centro de extensión\nContratistas\n","Uso indebido de insumos y bienes destinados a la función misional o a Proyectos","Detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Implementar medidas de austeridad\nControl de inventario de insumos en almacén de Facultad.\n* Realizar auditoría interna","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar inventario general de insumos y realizar estimaciones de uso de implementos para el desarrollo de las actividades administrativas, misionales y de proyectos.","Inventario electrónico\nDesignación de un responsable para el manejo de inventarios\nReporte de estimación de manejo de insumos","Jefe Unidad Administrativa\nJefe de extensión\nJefe de Investigación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Durante el presente año, cuando los proyectos finalizan, el apoyo administrativo de los proyectos, deberá entregar al centro que se encuentre adscrito, el inventario de insumos que quedan. Los centros reportan a la auxiliar de compras para que lo tenga disponible antes de realizar procesos de compra.\nEl control de inventario de equipos en la facultad, esta a cargo del funcionario Raúl Muñoz quien anualmente realiza control de inventarios y equipos específicamente de computadores y equipos de oficina.","Listado de insumos"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Investigación","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Plagio: Copia en lo sustancial de obras y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos.","Docentes investigadores\nEstudiantes investigadores","Uso indebido de trabajos de grado por parte de docentes y/o estudiantes para el desarrollo de proyectos con el fin de hacer propia la autoría de un trabajo que fue realizado por otro (estudiante) sin darle los créditos respectivos","Demandas a Docentes y/o estudiantes y a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","* Revisión previa por parte de profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación en base de datos del OPAC, base de datos de trabajos de grado del centro de investigación, la autoría principal de los trabajos de grado.\n* Revisión por parte de pares.\n* Comité técnico de investigación\n* Declaratoria de autoría","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Definir dentro de las funciones de los profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación, la revisión en base de datos del OPAC y del Centro de Investigación, si los trabajos presentados como proyectos no provienen de la autoría de un trabajo de grado de algún estudiante.","Carta declaratoria de autoría\nReporte de revisión en base de datos del OPAC y del Centro de investigación.","Jefe Centro de Investigación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se identificó que este control no es viable porque la capacidad del recurso humano con que se cuenta en el Centro de Investigación no es suficiente pues se requiere mucho tiempo para su realización y verificación. Sin embargo, se propone realizar procesos de capacitación para sensibilizar sobre el plagio académico y  fortalecer capacidades de investigación y de escritura científica que eviten el plagio.\nEscribir correo a jurados y asesores sobre plagio \nDefinir un procedimiento de identificación y manejo de plagio\nEvaluar la posibilidad de implementar Turnitin\n\nRespecto a los proyectos, desde el centro de investigación, los profesionales de apoyo hacen control y verificación de las publicaciones que van a realizar los docentes y su respectiva autoría.","Listas de asistencia capacitaciones"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Investigación","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Evasión: Incumplimiento total o parcialmente de una obligación previamente definida.","Docentes investigadores\nEstudiantes investigadores","Incumplimiento de compromisos pactados en acta de inicio de los proyectos","Incumplimiento a entidades contratantes\nPérdida de imagen institucional\nDemandas","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","* Seguimiento periódico y reporte a compromisos de proyectos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar por parte de los profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación, actividades de control trimestral de los proyectos dependiendo de su duración, así como de los compromisos pactados.","Reporte de compromisos a proyectos con previo anuncio a las fechas estimadas de entrega","Jefe Centro de Investigación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Con el fondo investigación docente se ha realizado seguimiento a proyectos que están por finalizar prorroga o plazos y de acuerdo a ello se establecenr cronogramas de entrega.\nSe propone implementar curso de escritura científica y realizar apoyo para la traducción de inglés.","Sistema de registro seguimiento a proyectos"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de documentos: Imitación, copia o reproducción de un escrito o cualquier cosa que sirva para comprobar algo, haciéndolo pasar por auténtico o verdadero.","Estudiantes\n","Suplantación de firmas en reporte de notas\nSuplantación en la presentación o entrega de exámenes","Demandas\nIncumplimiento de la función misional en la formación de estudiantes","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir directrices desde la Vicedecana tura donde se indique el procedimiento a seguir en el reporte de notas\nMejorar procedimiento para reporte de notas principalmente para trabajos de grado y prácticas académicas.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Estandarización de procedimiento para reporte de notas en trabajo de grado y prácticas.\nRealizar control en la presentación de pruebas parciales y finales en cursos","Comunicado oficial donde se indique el procedimiento a seguir en reporte de notas.\nProcedimiento estandarizado\nListas de asistencia que evidencian socialización de mejoras\nInformar a docentes el control en la presentación de pruebas parciales y finales.","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"No se han realizado estas acciones.\nSe propone implementar un sistema de identificación de firmas, las notas llegan con firmas pero no se identifica que docente lo está haciendo."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Influencias: Actuar mediante la persuasión sobre la manera de ser o de obrar de una persona buscando un fin.","Docentes\nJefes de departamentos académicos","Aprobación de proyectos sin debido proceso\nAprobación de horas injustificadas en planes de trabajo\nAsignación de cursos para docentes de cátedra que no entran en concurso\n","Requerimientos legales\nDemandas","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar jornada de sensibilización a docentes, informando riesgos a los que se está expuesto si no se cumple normatividad.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar capacitación con asesoría de la vicerrectoría de docencia y jurídica de la normatividad que cobija los temas en mención.","Listas de asistencia\nTemáticas de capacitación normativa","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"No se ha realizado la  capacitación pero se mantiene el control.\nDesde la Vicedecanatura se realiza una revisión de los contratos de actividades especiales de docentes vinculados y ocasionales para cursos y asesorías que no se encuentren programados en plan de trabajo del semestre correspondiente.\nSe envió a jefes de Departamento y coordinadores de programa el listado de profesores que quedaron opcionados según invitación del BUHO para docencia de cátedra y ocasional.","Listado de profesores que quedaron opcionados según invitación del BUHO para docencia de cátedra y ocasional.\nInvitación pública de actualización y registro de hojas de vida en BUHO"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Plagio: Copia en lo sustancial de obras y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos.","Estudiantes\nDocentes","Copia de trabajos académicos y de grado sin la debida citación de los autores\nCopia de exámenes","Demandas \nIncumplimiento de la función misional en la formación de estudiantes.\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Verificación bibliográfica de las referencias en trabajos de grado (debe definirse en contratos de docentes esta responsabilidad)\nEstablecer manual de responsabilidades de asesores académicos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Realizar jornadas de sensibilización a estudiantes con relación a las consecuencias del plagio de trabajos\nEstablecer cláusula donde se defina la obligación del asesor académico de realizar revisión de citas bibliográficas en trabajos de grado.","Manual de responsabilidades de asesores académicos\nListas de asistencia a jornadas de sensibilización a estudiantes\nCláusula en contratos","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"\n1. No se ha realizado pero se mantiene este control para ser implementado el próximo año. Sin embargo en los procesos de inducción y cursos de diseño de trabajo de grado que se encuentra dentro del plan de estudios, se realiza la sensibilización y se indican todas las consecuencias del plagio."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Prevaricato: Emitir resoluciones, dictámenes o conceptos contrarios a la ley; u omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las funciones del servidor público.","Jefes \nOrdenador del gasto","Decisiones administrativas de Jefes, Comités y Consejos que no vayan en línea con la norma.","Procesos disciplinarios\nSanciones\nDemandas","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Asesoría jurídica en los diferentes temas que deben ser aprobados en los órganos de decisión","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Revisión normativa de acuerdo a temas a aprobar","Actas de consejo con sustento normativo","Decanatura\nAbogadas","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Permanente consulta a la oficina jurídica en todas las actuaciones en las que se tiene algún tipo de duda sobre los procedimientos a seguir.\nSe hace consulta sobre actuaciones a la Vicerrectoría de Docencia","Todas las actas de consejo de Facultad con sustento normativo"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apoyo administrativo, logístico y financiero","R_14","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado.","Unidad administrativa\nInterventores \nOrdenador del gasto ","Desconocimiento de la norma relacionada con el régimen de inhabilidades e incompatibilidades.\nProcesos de contratación sin claridad y poco difundidos\n ","Detrimento de recursos públicos, \nPosible incumplimiento de las obligaciones contraídas con  terceros \nRiesgos de sanciones emitidas por entidades de control \n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","* Definición de un proceso contractual con la participación de distintos actores,  con la participación de varios que permitan un mayor control.\n\n* Capacitación a personal directivo e interventores en el régimen de inhabilidades e incompatibilidades","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar sesiones de trabajo con los diferentes actores con el fin de que se tenga un mayor control.\n\nRealizar capacitación a personal directivo e interventores en el régimen de inhabilidades e incompatibilidades","Actas de reuniones y ajustes al procedimiento\nDocumentación de procedimiento de contratación\nListas de asistencia a capacitaciones.","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se realizó una sesión de sensibilización frente a los riesgos de corrupción, para ello se contó con el acompañamiento de la Coordinadora de Gestión de Riesgos de la Universidad y apoyo en la gestora de riesgos e la Facultad.\nPara el año entrante se tiene previsto la sensibilización en cuanto a la norma y el sistema de inhabilidades en términos de contratación.\nSe tiene documentado el proceso de contratación y se socializa con los actores que participan en el.","Listas de asistencia capacitaciones"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apoyo administrativo, logístico y financiero","R_15","5.1 Asociados a procesos de contratación","Corrupción: Acción orientada a obtener beneficio particular afectando el patrimonio institucional, mediante promesas de carácter económico a los diferentes grupos de interés.","Unidad administrativa\nInterventores \nOrdenador del gasto ","*Manipulación de los procesos de contratación en la toma de decisiones y en el control y vigilancia de su ejecución.                                                                                                                                                                     \n *Manipulación a las condiciones de estudios previos o factibilidad con el objeto de favorecer intereses particulares.                                                                                                                                                               \n *Incidencia de manera interesada o amañada en los proceso de contratación. *Direccionamiento de las condiciones del pliego para centralizar la selección de contratistas.                                                                   *Manipulación de la administración y supervisión de los contratos en provecho propio y de un tercero. ","Afectación de terceros ya que no pueden participar todos los proponentes en igualdad de condiciones \nDemandas ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Verificación y análisis detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. \n* Seguimiento estricto a que todos las solicitudes de contratación verificando que estén previamente avaladas por todos los involucrados\n* Definición del proceso contractual con avales por diferentes actores","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar la verificación y análisis mas detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. \n\nRealizar seguimiento estricto a que todos las solicitudes de contratación verificando que estén previamente avaladas por todos los involucrados\n\nDocumentar el proceso contractual con avales por diferentes actores","Documentación de procedimiento de contratación\n\nReporte de seguimiento a las solicitudes de contratación verificando que estén previamente avaladas por todos los involucrados\n\nReporte de la verificación y análisis mas detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. ","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\nJefe Centro de Investigación\nJefe Centro de Extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se tiene documentado el proceso de contratación y se socializa con los actores que participan en el.\nCon el comité de contratación donde se analiza cada una de las solicitudes de contratación se hace un filtro importante de control y verificación de los requisitos para la contratación dando visto bueno y aval a la misma.\nPor medio del aplicativo SISO desarrollado en la Facultad, se realiza una justificación y se da viabilidad a la contratación, emitiendo solicitud para ser analizada en comité de contratación.  ","Documentación de procedimiento de contratación\n\nReporte de seguimiento a las solicitudes de contratación verificando que estén previamente avaladas por todos los involucrados\n\nReporte de la verificación y análisis mas detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. "]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apoyo administrativo, logístico y financiero","R_16","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de bienes del Estado o de empresas institucionales administradas o en que tenga parte el Estado, ya sea para su propio provecho o de un tercero.","Responsables de inventario\nUnidad administrativa\nOrdenadores del gasto\ncontratistas\ndocentes ","Extracción de bienes de la universidad como equipos, computadores,  para la realización de actividades particulares y no institucionales \nuso de vehículos para atender actividades personales y no institucionales","Perdida o deterioro de bienes patrimoniales de la universidad por uso indebido\nperdida financieras por no aprovechamiento de recursos institucionales ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Utilizar los formatos para el control de salida de equipos.\nMantener actualizados los seguros de los equipos que se requieren para procesos formativos en Ciudad Universitaria y por fuera de ella.\n* Control estricto de los bienes relacionados con su ubicación y uso\ninstalación de equipos GPS  para monitorear rutas de vehículos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","* Utilizar los formatos para el control de salida de equipos.\n* Revisión permanente y controlada de las pólizas de seguros con el fin de mantener actualizados los seguros de los equipos que se requieren para procesos formativos en Ciudad Universitaria y por fuera de ella.\n\n* Realizar control estricto de los bienes relacionados con su ubicación y uso, para ello se deberá realizar un formato donde se controle el responsable del equipo, la fecha de entrega y tiempo de uso.\n\n* Realizar la instalación de equipos GPS  para monitorear rutas de vehículos","* Formatos para el control de salida de equipos.\n* Reporte de la revisión de las pólizas de seguro\n* Formato donde se controle el responsable del equipo, la fecha de entrega y tiempo de uso.\n* Instalación de equipos GPS  para monitorear rutas de vehículos\n\n","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Actualmente se realiza control de salida de equipos con formatos estipulados a nivel central de la Universidad y se realiza acta de préstamo de equipos definido para control interno en la Facultad.\n\nNo se implementó la instalación de equipos GPS para el monitoreo de ruta de vehículos, ya que debía realizarme mediante un contrato centralizado y Jurídica de la Universidad no lo avaló.","Formatos de registro salida de equipos"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apoyo administrativo, logístico y financiero","R_17","5.1 Asociados a procesos de contratación","Prestación ilegal de servicios: Desempeñar labores destinadas a satisfacer necesidades del público, o hacer favores en beneficio de alguien de forma contraria a lo que la ley exige.","Interventores \nOrdenadores del Gasto","Desconocimiento de la Norma relacionada con la contratación y el estatuto financiero de la Universidad","Riesgos de elusión y evasión frente al sistema de seguridad social.\nPerdidas económicas por posibles responsabilidades civiles sin ningún tipo de amparo.\nPerdidas financieras por posibles demandas de proveedores a los que se le adeude servicios.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Fomentar la cultura de la planeación.\n* Divulgación de tiempos de contratación minios requeridos y consecuencias de iniciar labores sin el debido contrato ","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Establecer comité de planeación de Facultad que permita la planificación en los diferentes procesos","Acta e constitución de comité de planeación","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"La reunión administrativa con el equipo directivo, realiza ejercicios de planeación, sin embargo, a la fecha no se a conformado oficialmente un comité de planeación en la Facultad. Desde la asistencia de planeación se realiza acompañamiento a los diferentes procesos de planeación en las áreas de la Facultad, desde docencia, investigación y extensión, hasta los procesos administrativos, de relacionamiento y comunicaciones.","Actas de reunión administrativa"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Desviación de recursos públicos en procesos de contratación institucional\n","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.","Abuso de poder en la realización del proceso de contratación y compra, interventoría y supervisión para beneficiar a proveedores,  prestadores de servicios o terceros para recibir una retribución a término personal.\nNegociación con recursos públicos e institucionales para beneficio propio o de un tercero.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nEnriquecimiento ilícito, causado como consecuencia de un delito\nProcesos disciplinarios para los funcionarios partícipes de la acción, por incumplimiento de las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 (Código Disciplinario Único)  y en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983.\nProcesos penales por comisión de delitos como concusión, art. 404 C.P; interés indebido en la celebración  del contratos, art. 409 C.P.\nProcesos de responsabilidad fiscal para los intervinientes en la acción\nProcesos administrativos tendientes a que la administración recupere los recursos que se hayan perdido, tales como la Acción de Reparación Directa \n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación universitaria.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.\n","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Principios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibilidades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y régimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aprobación de recursos no procedentes para beneficio propio y/o de un tercero","Personal de apoyo administrativo\n","Abuso de confianza en la aprobación de recursos por solicitudes inexistentes o por valores superiores a la necesidad real","Detrimento Patrimonial para la entidad, por ineficiencia  o derroche en el uso de los recursos\nEnriquecimiento ilícito para quienes participen de la acción\nProcesos disciplinarios para los funcionarios que participen en la acción, por violar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002  y en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos penales, derivados de la comisión de delitos como peculado por apropiación, art. 397 C.P.\n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación estatal.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Personal de apoyo administrativo\n","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Principios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibilidades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y régimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Responsables  procesos de compras y contratación y el ordenador del gasto","Abuso de poder en la realización del proceso de contratación y compra para beneficiar a proveedores y prestadores de servicios para recibir una retribución.\nDireccionamiento de especificaciones técnicas para beneficiar la contratación de un tercero","Enriquecimiento ilícito como consecuencia de un Interés indebido en la celebración de contratos.\nProcesos disciplinarios por vulnerar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 (Código Disciplinario Único)\nProcesos penales derivados de la comisión de delitos tales como: Violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades., art. 408; interés indebido en la celebración de contratos, art. 409 y Celebración de contrato sin cumplimiento de requisitos legales.\nProcesos fiscales por realización de liquidaciones \n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación estatal.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Responsables  procesos de compras y contratación y el ordenador del gasto","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Principios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibilidades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y régimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento del debido proceso de contratación y compras para dar respuesta a los entes contratantes e internos por fuera de los tiempos requeridos","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.\nDirectivos","Falta de planeación\nMantener el relacionamiento estratégico\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal operativo.\n\n","Desgaste administrativo en la U de A.\nVisibilidad institucional de falta de planeación.\nLegalización de hechos cumplidos\nProcesos penales por celebración de contratos sin el cumplimiento de requisitos legales, art. 410 C.P.","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","Capacitación en la normativa Universitaria en procesos de compras y contratación.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.\nDirectivos","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, alpersonal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Prinicipios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Pérdida de autonomía en el proceso de selección de personal para los proyectos con entes externos.","Directivos","Mantener el relacionamiento estratégico\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal operativo.","Proceso penal por comisión del delito tipificado como Tráfico de influencias, art. 411 C.P.\nProcesos disciplinarios por violar prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 y por la comisión de la falta disciplinaria descrita en el numeral 41 del art.48 de la Ley 734 de 2002","Moderado","Casi seguro",25,"Moderado","Revisión de los términos y exigencias contractuales con los entes gubernamentales.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, alpersonal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Prinicipios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indadecuado de los recursos públicos en procesos de contratación docente","Jefe Departamento de Formación Académica, Asistente y profesores","Exceso de contratación de horas cátedra al personal docente, por fuera de la capacidad real.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nEnriquecimiento sin causa por parte de docentes\nProcesos disciplinarios por violar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002  y los deberes descritos en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nNecesidad de mayor recurso humano.","Mayor","Probable",40,"Alto","Nueva Socialización de la normatividad  en contratación y de planes de trabajo docente.\nEstricto seguimiento a la contratación de horas cátedra.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Moderado","Posible",15,"Moderado","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Jefe Departamento de Formación Académica, Asistente y profesores","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, alpersonal administrativo de la Sede Robledo de acuerdo a lo siguiente:\n\n15/08//2019: Generalidades Gestión del Riesgo\n29/08/2019: Prinicipios básicos de la contratación pública\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n19/09/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n26/09/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.\n\nEn cuanto a la capacitación en normatividad para la contratación de cátedra, está pendiente concertar tiempos con docentes y disponibilidad de capacitador.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos"," Incumplimiento con el tiempo laboral o realización de actividades diferentes a las propias del plan de trabajo. ","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo.","Realizar actividades de índole personal, en tiempo laboral sin la debida autorización y justificación.\nRealizar actividades en la jornada laboral que están por fuera del plan de trabajo y reciben remuneración por estas.","Ineficiencia en los procesos.\nPérdida de Recursos de la entidad, lo que puede llegar a representar un detrimento patrimonial\nIncumplimiento metas planteadas.\nAcciones legales en contra de la entidad\nProcesos disciplinarios por violación de las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 y los deberes y prohibiciones contenidos  en el art. 30 y 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos fiscales derivados de un eventual detrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios o administrativos internos en contra de directivos, docentes y líderes de apoyo administrativo\n","Mayor","Probable",40,"Alto","Socialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en riesgos laborales \nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión , de la Unidad de Gestión Financiera y al personal administrativo de la sede Robledo, de acuerdo a lo siguiente:\n\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Pérdida de activos de la Universidad a cargo de funcionarios públicos","Funcionarios públicos a cargo de bienes institucionales","Falta de custodia y seguimiento del inventario a cargo de bienes institucionales.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nProcesos disciplinarios derivados de no observar los deberes contenidos en el art. 34 de la Ley 734 de 2002  y en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nPérdida del activo en el Balance institucional","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Funcionarios públicos a cargo de bienes institucionales","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión , de la Unidad de Gestión Financiera y al personal administrativo de la sede Robledo, de acuerdo a lo siguiente:\n\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Establecer necesidades de bienes y servicios sin justificación real para uso personal no institucional.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","Solicitud de recursos sin la debida sustentación de la necesidad.\nUso desmedido de los recursos","Agotamiento acelerado de presupuestos\nAcumulación de productos inútiles \nProcesos disciplinarios por incumplimiento de los deberes y prohibiciones contenidas en  en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos penales y fiscales\nProcesos administrativos","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión , de la Unidad de Gestión Financiera y al personal administrativo de la sede Robledo, de acuerdo a lo siguiente:\n\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n\n.\n\n\n\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Uso indebido de espacios, equipos  y personal institucional  para beneficio particular","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","Abuso de poder o autoridad\nFalta de control.\nUso de equipos en espacios no universitarios para uso personal.   La no justificación del uso de los equipos en espacios diferentes a los univesitarios. No realizar los procediminetos establecidos para extraer los equipos de los espacios universitarios.","Procesos disciplinarios por desatender los deberes contenidos  en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983.\nProcesos penales por comisión del delito de peculado, descrito en el art. 397 y Ss del C.P.\nPérdida de los bienes públicos, perdida de la información que reposa en los equipos que son extraidos.","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión , de la Unidad de Gestión Financiera y al personal administrativo de la sede Robledo, de acuerdo a lo siguiente:\n\n05/09/2019: Principios básicos de la función pública y Universitaria\n\nEstán pendientes las capacitaciones a docentes.\n\nNo se ha avanzado en la selección del contenido para la campaña comunicacional.","Listados de Asistencia y presentaciones"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de profesores de cátedra y ocasionales sin cumplir todos los requisitos y procedimientos","Dirección y Jefatura Académica","Falta de conocimiento y/o intereses de los líderes de procesos ","Contratación de personas no idoneas\nDesigualdad de condiciones en los procesos de selección\nAfectación de la imagen y reputación de la Escuela","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir un procedimiento detallado y de decisión colectiva para el proceso de selección de profesores de cátedra y ocasionales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Definición y aplicación del procedimiento","Documento con el procedimiento","Dirección\nJefatura de Formación Académica\nComités de Carrera de Archivística y Bibliotecología","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto o apropiación de los diferentes bienes públicos por parte de los servidores públicos","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de control de los bienes\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\nAfectación al desarrollo de los procesos misionales","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Actualizar el inventario de bienes institucionales\nControl de préstamos para los bienes institucionales\nDesignar un servidor como responsable de los bienes\nMarcación de los bienes\nInstalación de cámaras de vigilancia","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar un formulario para el registro de los préstamos\nActualización de los inventarios","Registro de préstamos y devoluciones\nInventarios actualizados","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nCoordinador de la sala de cómputo\nServidores de la EIB","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido y aplicación diferente de los bienes físicos (sala de cómputo, salones, video beam, equipos de cómputo, software etc)  utilizados para la docencia, por parte de los servidores públicos ","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de conocimiento de la normatividad institucional\nIncongruencia entre la cultura institucional y la normatividad","Detrimento patrimonial\n","Mayor","Probable",40,"Alto","Política con préstamo de los equipos y de espacios\nRevisión y limpieza de los equipos semestralmente","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar un documento con la politica\nReporte de estado de los equipos","Registro de préstamos de espacios y equipos","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nJefatura de Formación Académica\nCoordinador de la sala de cómputo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido y aplicación diferente de los tiempos laborales, por parte de los profesores","Personal administrativo y docente de la Escuela","Exceso de autonomía\nFalta de seguimiento a los planes de trabajo\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a los tiempos y horarios establecidos en el plan de trabajo\nInforme de salidas y actividades externas a las instalaciones de la EIB","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Evaluaciones de planes de trabajo de los profesores\nCompartir información de las actividades que se realizan con los compañeros de la oficina\nChat institucional\n","Documento con evaluaciones de los docentes ","Equipo directivo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Presión indebida y distribución inequitativa de las funciones laborales para favorecer intereses personales","Dirección y Jefaturas","Falta de ética\nPoca claridad en las funciones\nInestabilidad en la contratación\nAbuso del poder","Rotación laboral\nAfectación del clima organizacional\nAfectación de la calidad de vida de los servidores\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Actividades concertadas con los docentes y establecidas en planes de trabajo","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Reuniones con los profesores para acordar plan de trabajo\nAprobación de los planes por parte de las jefaturas","Planes de trabajo","Equipo directivo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Utilización del tiempo y de los recursos de la Universidad en actividades que generan propiedad intelectual relacionadas con cursos y que luego no quedan patrimonialmente para la institución","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nPoca claridad en temas de propiedad intelectual","Detrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Información clara de actividades externas que impliquen contenido de los cursos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Mejorar los canales de comunicación con los jefes","Correos electrónicos","Profesores","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de notas o uso privilegiado de la misma ","Personal docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Permanente comunicación entre estudiantes, docentes y Jefatura Académica","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguimiento de los procedimientos universitarios\nReuniones de los Comités de Carrera","Actas de reuniones y notas","Jefatura de Formación Académica \nProfesores","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Extensión","R_13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de certicados relacionados con actividades de educación continua","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Listas de asistencia y verificación de las mismas\nInscripciones en Reune","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Registro de asistencia en las diferentes actividades de extensión\nIngreso de la actividad en REUNE\nInscripciones de los participantes en REUNE o en un sistema de información\n","Formato de asistencia\nRegistro fotográfico\nREUNE actualizado","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Extensión","R_14","5.1 Asociados a procesos de contratación","Ofrecimiento o recibimiento de beneficios inapropiados para obtener contratos con entidades públicas o privadas","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nImplicaciones legales","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a la contratación por parte del comité de Extensión y del Consejo de Escuela","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Reuniones con el comité de extensión y Consejo de Escuela para la aprobación de las contrataciones","Actas de reuniones del comité y del consejo\nValidación del presupuesto\nPresentación de la propuesta","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_15","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de personal técnico que apoya las investigaciones, sin cumplir todos los requisitos y procedimientos","Dirección, Jefatura CICINF ","Desconocimiento y/o intereses de los líderes de procesos ","Contratación de personas no idoneas\nDesigualdad de condiciones en los procesos de selección\nAfectación de la imagen y reputación de la Escuela","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir un procedimiento detallado y de decisión colectiva para el proceso de selección de personal técnico de apoyo a investigaciones","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Definición y aplicación del procedimiento","Documento con el procedimiento","Jefe de Centro Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nProfesores investigadores",43497,"2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_16","5.4 Otros riesgos de corrupción","Destinación de recursos para viajes relacionados con la investigación y no cumplir con los objetivos del mismo","Investigadores","Falta de control de los bienes\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Solicitud formal del permiso que incluye la carta de invitación\nPresentación de certificado de asistencia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Solicitar permisos formales al Consejo de Escuela o a la Dirección según el caso\nSeguimiento a la entrega de certificados","Actas de Consejo de Escuela\nResolución de comisión de servicios\nCertificados de asistencia","Consejo de Escuela\nDirección",43497,"2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_18","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de derechos de autor en productos derivados de la investigación","Investigadores","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Verificación de las actas de inicio y actas de seguimiento de las investigaciones\nSeguimiento por parte del comité técnico","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Informes semestrales de los proyectos de investigación, verificando las novedades de personal","Actas e informes de seguimiento a los proyectos","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nComité Técnico \nInvestigadores principales","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Administrativo","R_21","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de constancias para legalización de viáticos, anticipos y recibos a satisfacción de los bienes y servicios adquiridos","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Posible",30,"Alto","Presentación del certificado de asistencia y participación al evento\nPresentación de soportes y/o firmas para la legalización\nPresentación de acta de recibo a satisfacción de bienes y servicios","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Revisión de los soportes presentados e informe de las novedades encontradas al Comité de Planeación","Actas de comité de planeación y soportes presentados por viáticos, anticipos y bienes adquiridos","Comité de planificación\nDirección\nCentro de Investigaciones en Ciencia de la Información","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Administrativo","R_22","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipular información para favorecer a los estudiantes en la asignación de beneficios otorgados por la Dirección de Bienestar","Coordinación de Bienestar","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Validación de los requisitos de los estudiante para acceder a beneficios","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de soportes ","Reporte de revisión","Dirección\nCoordinación de Bienestar","2019-02-01","2019-12-31"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Dirección","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilizar los espacios y materiales propiedad de la universidad, para beneficios personales de los docentes.","Docentes del Instituto\nProceso ","Falta de ética.\nFalta de reglamentación para el uso de los espacios.\nFalta de control de los espacios.","Detrimento patrimonial.\nPerdida económica por demandas a la universidad por accidentes ocasionados en los espacios.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Reglamento del uso de espacios.\n2. Campaña de concientización sobre el uso de los espacios.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1.Realizar el reglemento del uso de los espacios.\n2.Fijar el reglamento en los espacios deportivos.\n3. Realizar una campaña de concientización sobre el uso de los espacios.","Política actualizada","Administradora Robledo\nCoordinadora Programa Recreodeprotivo\nComunicadora del IUEF.","2019-02-01","2019-06-07",null,"Los espacios deportivos pasaron a ser administrados por Infraestructura y loagistica, por lo cual desde la coordinación de Servicios Recreodeportivos se freno el proceso para la creación del reglamento del manejo de escenarios.\nPor tanto,  este  riesgo se debe trasladar a Infraestructura y Logística."]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Procesos Académicos ","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Asignación de notas a trabajos o evaluaciones fantasmas, que no fueron realizadas y no cuentan con soporte.","Docentes\nSistema de ingreso de notas.","Falta de ética de los docentes.\nAusencia de control para restringir modificación de notas.\nAusencia de un proceso claro para soportar el cambio.","Detrimento de la imagen Institucional.\nPerdidas económicas por parte de la Universidad por procesos jurídicos.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Campaña de concientizacion.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Brindar información en las reuniones administrativas de inicio de semestre, sobre la importancia de reportar las notas que tengan soporte.\n2.Campaña de concientización sobre la importancia de reporte de notas.\n",null,"Jefe del departamento \nacadémico \nComunicadora IUEF","2019-02-01","2019-12-03",null,"Respecto a la campaña de concientización aún no se ha realizado, pues debido a cambios en la  admnistración del instituto de Educación Física al momento se esta creando el nuevo plan de acción y los esfuerzos han estado enfocados en este. ."]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Investigación","R_3","5.4 Otros riesgos de corrupción","Favorecer la publicación de artículos en las revistas del IUEF a cambio de favores económicos o personales. ","Editores de la revista \n\n","Falta de ética por parte de los editores","Pérdida de imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Actualización del componente ético de la política editorial con base en los lineamiantos de la COPE(Committee on publication Ethics).\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Actualizar el componente ético de la política de editorial.\n2.Aprobar los cambios de la política editorial.\n3.Socializar la política editorial actualizada.",null,"Editor de la Revista EF y D",43479,"2019-12-03",null,"Ya se encuentra aprobada la Política de Ética y Buenas prácticas basada en las orientaciones de la  Comité de Ética para publicaciones (COPE), aúno no se ha socializado con los docentes.","Documento Política de Ética y Buenas prácticas de la revista EF y D, próximamente sera públicada en el portal de la revista."]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Investigación","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Plagio en productos acádemicos publicados en las revistas del IUEF.","Docentes\nEditores de la revista","Falta de ética de los docentes.\nFalta de conocimiento sobre derechos de autor.","Detrimento de la imagen institucional","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación  a los docentes sobre las normas de derechos de autor.\n2. Actualización del componente ético de la política editorial con base en los lineamiantos de la COPE(Committee on publication Ethics).","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Actualizar el componente ético de la política de editorial.\n2. Capacitar a los docentesdel IUEF sobre las normas de derechos de autor y plagio.\n\n\n",null,"Editor de la Revista EF y D\nGestor de Riesgos","2019-01-14","2019-12-03",null,"Ya se encuentra aprobada la Política de Ética y Buenas prácticas basada en las orientaciones de la  Comité de Ética para publicaciones (COPE), aúno no se ha socializado con los docentes.\nPor medio de la capacitación de herramientas virtuales  para la docencia se realizó una sensibilización a los docentes sobre derechos de autor.","Listado de asistencia a los circulos académicos "]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Extensión","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Realizar la contratación de bienes o servicios de manera inadecuada, beneficiando a personas naturales y jurídicas o fraccionando los contratos a favor de un proveedor.","Coordinador de Gestión Financiera\nProceso","Falta de ética.\nFallas en los proceso de contratación.\n","Detrimento patrimonial.\nPerdida de imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Revisión periodica de los contratos realizados en la dependencia.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Revisar trimestralmente los requisitos de los contratos que se ejecutan en la dependencia.",null,"Coordinador Gestión Financiera",null,null,null,"No se realizó la revisión trimestral, ya que se esta relizando un control mensual donde al mes siguiente de realizados los contratos, los documentos se  sueben digitalizados a las plataformas SECOP y Gestión transparente, el control de la elección del proveedor se sustenta en la consulta de precios al mercado que debe realizarse para cada contrato.","Documentos digitalizados subidos a las plataformas SECOP y Gestión Transparente."]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Extensión","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Generación de certificados académicos sin el cumplimiento de requisitos a cambio de favores económicos o personales.","Coordinadores \nSecretarias \nProceso","Falta de ética","Perdida de imagen institucional","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Crear un proceso sobre la generación de certificados.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Diseñar un proceso para la validación y generación de los certificados de cursos, seminarios y diplomados.\n2. Crear una base de datos de los certificados generados.",null,"Coodinador de Extensión",43479,"2019-04-08",null,"Se tiene un procedimiento para la generación de certificados soportado en los listados de asistencias y bases de datos de las personas certidficadas: La coordinación de Educación Continua cuenta con una base de datos con las personas que aprueban y desaprueban los cursos, y las personas que fueron certificadas incluyendo la fecha en que se certificaron, adémas se tiene un copia del certificado, por si más adelante se requiere una copia, adémas el proceso se reforzó por medio del portafolio de servicios de Vicerrectoría de Extensión, desde el Centro de Extensión se da el visto bueno para que el sistema otorgue el certificado, todo esto basado en la lista de asitencia y de aprobación del curso, adémas se escanean las listas de asistencia que sirven como soporte, ingresando a la pagina web de la U de A en el portafolio se puede verificar la originalidad.","Bases de datos en el PC de Educación Continua"]
["Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas","Direccionamiento Estratégico","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Posible intervención en un contrato sin el cumplimiento de los requisitos plenos del proceso contractual con el ánimo de obtener beneficio o beneficiar a un tercero.","PERSONAS","1. Falta mayor control en el banco de hojas de vida de docentes cátedra.\n2. Falta mayor oportunidad en la presentación de solicitudes de contratos cátedra de programas de curso y estrategias para aquellos que se entregan de forma extemporánea (cambio en el orden de los módulos del programa de curso o su reprogramación).\n3. No se dispone de un mecanismo de control para soportar el pago del docente cátedra.","1. Procesos disciplinarios a los servidores públicos que intervienen en la contratación.\n2. Procesos fiscales por parte de la Contraloría.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Convocatoria del banco de hojas de vida de docentes cátedra, evaluación y selección de hojas vida. (Impacto)\n2. Calendario académico con fecha de envío de programas de cursos a ofertar en el semestre articulado con el calendario SSOFI. (Probabilidad)\n3. Programación de fechas de envío de programas de cursos que involucran docentes cátedra de acuerdo con los trámites posteriores que implica la aprobación y contratación. (Probabilidad)\n4. Estrategias para soportar el pago del docente cátedra (listas de asistencia en extensión y aval del coordinar del programa/curso para posgrados previo al reporte de la nómina cátedra): Impacto.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Hacer convocatoria del banco de hojas de vida de docentes cátedra, evaluación y selección de hojas de vida. (Impacto)\n2. Articular las fechas del calendario académico con el calendario del SSOFI, en especial lo relacionado con los programas de curso. (Probabilidad)\n3. Redefinir la fecha de entrega de los programas de curso a ofertar en el semestre dado que los cursos nuevos que incluyen docentes cátedra requieren más tiempo para su formalización (aprobación por órganos de gobierno, emisión del respectivo acuerdo del CD e inscripción en MARES). (Probabilidad)\n4. Definir estrategias para soportar el pago docente cátedra (listas de asistencia en extensión y aval del coordinador del programa/curso para posgrados previo al reporte de la nómina cátedra). Impacto.","1. Banco de hojas de vida docente cátedra.\n2 y 3. Calendario académico y del SSOFI aprobados.\n4. Listas de asistencia de actividades de extensión e informes de actividades para contratos cátedra de asesoría y avales de ejecución de contratos cátedra de cursos de posgrado.","1. Gestora Administrativa.\n2 y 3. Coordinadora Programa Maestría.\n4.  Coordinadores de programa y de extensión.","2018-02-01","2019-12-12",null,"Por ausencia de la persona encargada en el cargo de Gestion Administrativa se propone reprogramar la actividad 1-Convocatoria Banco de Hojas de Vida para el periodo 2020-1.\n La actividad 2 y 3 se realizaron en su totalidad.\nLla Actividad No 4 no se realizo.","SSOFI y SGC Misionales -Academico"]
["Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas","Direccionamiento Estratégico","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible manipulación inapropiada de la información académico - administrativa con el ánimo de obtener beneficio o beneficiar a un tercero.","Servidor Público","Falta mayor sensibilización a los colaboradores respecto a las precauciones que se deben tener con la información sensible que se maneja en la Corporación.","Demandas y partes interesadas mal informadas.","Mayor","Posible",30,"Alto","Establecer y socializar las políticas de manejo de la información.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Establecer políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.\n2. Socializar las políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.","Políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.\n\nPublicación de las políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.","Administrador de Sistemas de Información","2018-02-15","2019-12-12",null,"Estas actividades no fueron socializadas en su momento por lo que no se realizaron para el periodo 2019-2","N/A"]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Asignación de recursos  con el propósito de favorecer una persona jurídica o natural en particular,  debido al incumplimiento de los requisitos establecidos por la Universidad.","PERSONAS","Abuso de poder, inadecuada priorización de necesidades, discrecionalidad, amiguismo y falta de probidad de los interventores.","Detrimento patrimonial, ordenación irregular del gasto, omisión  o retardo en el pago de obligaciones legalmente contraídas,","Mayor","Posible",30,"Alto","Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por la Universidad y entidades financiadoras para la ejecución de los recursos financieros.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Solo se ejecutan rubros aprobados por las entidades financiadoras.\n\nCuando los rubros no son aprobados en el presupuesto inicial se ejecutan solo si se tiene autorización de la entidad financiadora\n\nSe cumple con los requsitos del estatuto de Contratación de la UdeA","Solicitudes de pedido\nVerificación de presupuestos\nAnalisis de Conveniencia y Oportunidad\nCotizaciones\nSeguimiento a los pedidos","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"Esta actividad se encuentra estandarizada dentro del proceso de contratación, por lo que no se habla como tal del avance en ella, sino de su adecuada aplicación cada que se presenta la necesidad.  A la fecha no se han prestado inconvenientes que puedan incrementar el riesgo.","Comunicación oficiales con los entes financiadores de los proyectos."]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación que favorece a un tercero debido a intereses personales","PERSONAS","Abuso de poder,  discrecionalidad, amiguismo y falta de probidad de los interventores.","Detrimento patrimonial, sanciones a la Universidad y al ordenador del gasto, deterioro de la reputación institucional.","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplir las directrices institucionales.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Mantener la aplicación del estudio y análisis de conveniencia y oportunidad para contratar y solicitud de varias cotizaciones que garanticen la mejor compra y/o servicio","Solicitudes de contratación\nVerificación de presupuestos\nAnalisis de Conveniencia y Oportunidad\nCotizaciones\nVerificación de la información con los inrerventores\nRevisión de informes presentados por los contratistas","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"El Estudio de Análisis de Conveniencia  y Oportunidad es una herramienta fundamental para el apoyo al proceso de contratación estatal y la implementación de ella para la celebración de cada contrato nos ha permitido mitigar permanentemente el riesgo.\n\nPara fortalecer y ampliar los conocimientos en cuanto a contratación se está participando en la Diplomatura sobre Contratación Estatal que la Universidad está dictando actualmente","Estudio de Análisis de Conveniencia  y Oportunidad"]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Procesos de selección de los docentes de cátedra e investigadores sin ceñirse a la rigurosidad exigida.","PERSONAS","Favorecimiento a personas especificas al momento de adjudicar el contrato, contratación de personal poco idóneo,  debido a la falta de rigurosidad en el proceso de selección","Detrimento patrimonial, sanciones a la Universidad y al ordenador del gasto, deterioro de la reputación institucional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicar los procesos de selección acordes con los lineamientos establecidos por Dependencia y la Universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Cumplir con las directrices establecidas por la Universidad\n\nEvaluación de competencias y desempeño de los docentes de catedra (formato interno de la CAEPT) cada seis meses\n\nBanco de hoja de vida de los docentes de cátedra","Acto adminsitrativo que reglamenta los criterios y puntajes parala inclusión en la base de datos\nHojas de vida\nActo adminsitrativo con los resultados de la convoctaria","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"Semestralmente se actualiza el banco de hojas de vida de los docentes de cátedra, el cual exige unos parámetros y puntajes que debe cumplir cada docente para hacer parte de nuestro banco","Banco de hojas de vida"]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Evación del pago en los aportes de la seguridad social por parte de los contratistas","PERSONAS","Irresponsabilidad del contratista","Detrimento patrimonial,  sanciones al  ordenador del gasto y al interventor","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por ley para la contratación de prestación de servicios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación mensual de los pagos por concepto de aportes a la seguridad social (salud, pensión y riesgos laborales) por parte de cada contratista","Constancias de pago de aportes a la seguridad social.","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"Como dependencia hemos implementado está actividad para garantizar que los contratistas cumplan con este requisito antes del reporte de la nómina, lo que ha permitdo que se detecten irregularidades a tiempo evitando que tanto el interventor como la dependencia y la Universidad incurran en posibles sanciones","Copias de los soportes de pago a la seguridad social que reposan en cada contrato"]
["Departamento de Publicaciones","1. Selección de obras","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Tráfico de influencias por favorecimiento en la selección de terceros para efectuar evaluaciones académicas y en la toma de decisiones del comité editorial.","Empleados, integrantes del comité editorial, profesores o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la selección de terceros.","Generación de presión indebida del interesado.\nDebilitamiento de los principios éticos de los funcionarios del Departamento de Publicaciones y del comité editorial. \nFalta de cumplimiento en la normatividad universitaria.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," - Disposiciones reglamentarias para el funcionamiento del Comité Editorial y del proceso de evaluación y selección de las obras (aplicación del artículo 12 de la Resolución rectoral 26425 del 29 de agosto de 2008. Reglamento Editorial que estipula que “el Comité Editorial y la Editorial contarán con una base de datos de evaluadores y consultores, personas de reconocida idoneidad, trayectoria y experticia en su respectiva área”).\n - Reuniones deliberativas del Comité Editorial documentadas con actas escritas de acceso y conocimiento público.\n - Uso de la plataforma CvLac de Colciencias.\n - Elaboración de una base de datos de evaluadores académicos y expertos literarios.\n - Procedimientos de selección y aprobación de obras para ser publicadas con el sello Editorial con fundamento en evaluaciones, documentación y razones argumentadas.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," -Seleccionar a los evaluadores académicos y literarios según los procedimientos establecidos (anual).\n\n - Poner en acceso abierto en el micrositio de la Editorial las Actas del Comité editorial (anual).\n\n - Actualización permanente de la base de datos de evaluadores académicos y expertos literarios (anual).\n"," - Resolución rectoral 26425 del 29 de agosto de 2008.\n\n -Actas del Comité Editorial.\n\n -Contenido legal del micrositio.\n\n -  Plataforma CvLac de Colciencias.\n\n - Base de datos de pares académicos.\n\n - Soportes legales de la contratación.\n","Asistente Editorial\n\nAsistente Administrativa\n\nJefe Imprenta","2019-02-01","2019-12-01"," - Previamente se estableció el uso de la plataforma de CvLacs de Colciencias para realizar verificaciones. Al igual que: el uso de la base de datos de evaluadores de la Editorial Universidad de Antioquia, la consulta a expertos temáticos y a las unidades académicas que recomiendan expertos específicos y la consulta al Comité Editorial que recomienda los evaluadores de las obras."]
["Departamento de Publicaciones","2. Proceso editorial","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización indebida de información privilegiada.","Empleados, autores, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la utilización de información privilegiada.","Falta de conocimiento de la ley y de la normatividad universitaria.\nFalta de prácticas adecuadas en el uso, resguardo y manejo de la información confidencial y de los archivos para la edición y publicación de un libro.\nFalta de implementación de controles.\n","Piratería, pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," - Cadena de custodia para los archivos de los libros.\n - Encriptación de archivos y almacenamiento de los DVD que los contienen.\n -Uso adecuado y confidencial de la información relativa a las propuestas y a los proponentes de obras para ser publicadas por la Editorial Universidad de Antioquia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Almacenar todo el material editado y preparado para ser impreso y publicado con claves, para la apertura del mismo, que limite la copia, edición e impresión (semestral).\n - Implementación de políticas de protección de archivos para los casos eventuales en los cuales se precise entregar archivos para efectos de divulgación (semestral).\n - Verificación del correcto almacenamiento y marcación de los DVD que contienen los artes finales de los libros a publicar (semestral).\n -Acopio adecuado de la información y uso restringido por parte de las personas a cargo el proceso (semestral).\n -Devolución de copias de material propuesto una vez culmínenlos procesos de evaluación (semestral).\n"," - DVD con las artes finales","Asistente editorial\n\nEquipo de editoras\n\nJefe Imprenta\n\nEquipo diagramación\n",43497,"2019-12-01"," - Este procedimiento está establecido como una política para el manejo de los archivos y, particularmente, para el manejo de los libros en proceso de edición y publicados.\n - La entrega de los e-books (PDF y e-pub) para la gestión comercial se hace por medio de un contrato con un proveedor. En este contrato se estipulan las cláusulas necesarias para salvaguardar los derechos de las obras. También, por medio de este contrato, se cuenta con una plataforma que le facilita al interventor delegado por el Departamento de Publicaciones, ingresar directamente las obras.\n"]
["Departamento de Publicaciones","3. Impresión","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Manejo indebido de los insumos o de los productos terminados en el proceso de producción de piezas gráficas.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la utilización de información privilegiada.","Falta de conocimiento de la ley y de la normatividad universitaria.\nFalta de implementación de controles.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Revisiones periódicas a los inventarios (inventarios físicos aleatorios).\n* Verificación de consumo de materias primas confrontadas con las órdenes de producción que se generan para cada trabajo.\n* Designación de responsables del control de cada inventario.\n* Entrega de productos terminados con remisiones.\n* Implentación de política de \"Cero Inventario\" de producto terminado en bodega de Imprenta.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Realización de 4 inventarios físicos aleatorios al almacén de materias primas de la Imprenta (dos en cada semestre)\n* Realizar la comparación entre el el consumo de materias primas registrado en las hojas de corte de papel, con respecto a las órdenes de producción de cada trabajo que se generan en el Sistema Crisol (un mes al mes)\n\n* Desarrollar y socializar la política de \"Cero Inventario\" de producto terminado en bodega de Imprenta (permanente)","* Listado del inventario y el informe de las diferencias encontradas\n\n* Copia de la órden de producción vs la hoja de corte de papel.\n\n*Documento que describe la política \"Cero Inventario\".","Jefe de Imprenta\n\nAsistente Administrativa\n\nAlmacenista Imprenta\n\nProfesional temporal 2\n\n","2019-02-01","2019-12-01"]
["Departamento de Publicaciones","4. Promoción y comercialización","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: apropiarse de los dineros percibidos (producto de la venta de libros) o los bienes en la Librería Universidad de Antioquia, ferias, eventos y distribución lo que podría generar un detrimento patrimonial para la Universidad.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficarse de la apropiación de los dineros.","Falta de controles.","Detrimento patrimonial para la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer controles permanentes y aleatorios de seguridad e inspección para la custodia de los bienes y de los recursos económicos que logren proteger el patrimonio de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Programar periódicamente arqueos de caja en la Librería, ferias y eventos que permitan comprobar si se ha registrado la totalidad de las ventas y si el valor corresponde con lo que se encuentra físicamente en caja (dinero efectivo, recibos de deducciones de nómina, bouchers y redención de bonos).\n- Realización de inventarios físicos aleatorios por fondo editorial de la mercancía recibida en consignación en la Librería (mínimo una vez al año). Se manejan más de 20 fondos editoriales.\n -  Verificar que la salida de la mercancía para distribución que esté respaldada siempre por remisiones debidamente autorizadas para garantizar que tendrán el destino establecido (permanente)","* Formato del arqueo de caja\n\n* Informe del inventario\n\n* Copias de remisión","Equipo administrativo\n\nAsistente Administrativa","2019-02-01","2019-12-01"]
["Departamento de Publicaciones","5. Actividades de extensión","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Favorecimiento en la elección de las personas que participan en los programas y actividades de extensión.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficarse de la apropiación de los dineros.","Generación de presión indebida del interesado.\nDebilitamiento de los principios éticos de los funcionarios del Departamento de Publicaciones. \nFalta de cumplimiento en la normatividad universitaria.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Conformación de comité de programación\n - Uso de bases de datos de académicos, escritores y gestores culturales.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," -Planeación de actividades (semestral)\n - Consulta a otras dependencias universitarias afines a las actividades previstas (para cada programa)\n -Prueba piloto con invitación abierta a participar en algunos de los programas de extensión (en los casos en los que aplique)\n -Articulación a programas institucionales (en los casos en los que aplique)\n"," -Documentos de soporte de planeación interna\n -Comunicaciones internas\n - Material de promoción de programas de extensión y de convocatorias\n","Asistente Editorial\n\nProfesional de apoyo en comunicación y mercadeo","2019-03-01","2019-11-01"]
["Departamento de Publicaciones","6. Procesos administrativos","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato, entre otros, generando posibles hechos cumplidos y detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Empleados, clientes, proveedores, contratistas, profesores o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse la contratación en el Departamento de Publicaciones.","Falta de conocimiento y/o planeación en la contratación.","Hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," - Asignación de interventores según el producto o servicio a contratar. \n - Capacitación para actualizar en  contratación personal de la depencia.\n - Asesorías del equipo Jurídico de la Universidad.\n - Implementación de los formatos establecidos por la Universidad para este fin.\n - Adquisición o solicitud de pólizas en el proceso de contratación, para los casos que corresponda.\n* Planeación contractual del Departamento de Publicaciones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"," - Asignar internamente los interventores para la realización de la contratación del producto o servicio que se requiera (permanente)\n\n - Capacitación para actualizar en contratación personal de la depencia (marzo)\n\n - Solicitar asesorías del equipo Jurídico de la Universidad de acuerdo con la necesidad (permanente)\n\n - Utilizar siempre los formatos establecidos por la Universidad para este fin (permanentes)\n\n - Adquirir o solicitar las pólizas en el proceso de contratación (para los casos que corresponda).\n\n -  Realizar la planeación contractual del Departamento de Publicaciones (mensual)\n\n- Verificar que se realicen las actas de seguimiento e interventorías que se requieran y las de liquidación (permanente)"," - Actas de interventoría y de liquidación de los contratos\n\n - Pólizas en los casos en los que corresponda.\n\n- Listados de planeación mensual del Departamento\n\n- Planilla de asistencia a la capacitación de actualización.","\n\nEquipo  Departamento de Publicaciones\n\nProfesional temporal 2\n\nAsistente Adminsitrativa\n\nAsistente Editorial\n\nJefe Imprenta","2019-01-01","2019-12-01"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Posible selección indebida de profesores de cátedra para el desarrollo de los programs de posgrado, por contratación sin procesos de selección adecuados. ","Coordinaciones deposgrados y extensión, Dirección, docentes.","Desacato de la norma, desconocimiento y falta de aplicación de las normas","Mala imagen, sanciones, procesos disciplinarios.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\nVerificacion de requisitos de contratacion, cumpliendo con los procesos establecidos en la dependencia\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\n\nVerificación de requisitos de contratacion en el que conste los criterios de vinculacion al Banco de Profesores",null,null,"1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se da cumplimiento al artículo 5, literal b, del Acuerdo Superior 253 de 18 de febrero de 2003, mediante Por la cual se dió inicio al proceso de recepción de hojas de vida para la conformación y actualización y  publicación del Banco de Hojas de vida de aspirantes a profesores de cátedra y ocasionales en el Instituto de Estudios Regionales de la Universidad de Antioquia. Las contrartaciones son aprodabas en consejo de Instituto,","Actos Administrativos: Resoluciones de Dirección 1609-1621-1652-1663"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible solicitud de anticipos de recursos los cuales son utilizados de manera inadecuada en las visitas a las sedes regionales.","Docentes y coordinación de posgrados","Evasión de la norma","Detrimento Patrimonial y Sanciones disciplinarias","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones relacionadas con los procesos establecidos. ","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones continuas",null,"Secretaria ","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se realizan capacitaciones con el personal docente y administrativo del Iner, con el fin de informar sobre los cambio en la normativa universitaria.  ","Correos electrónicos, circulares"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Préstamo de activos fijos sin el cumplimiento de los requisitos para la salidas de los bienes institucionales, y/o para uso particular y sin asignación de un funcionario responsable.","Docentes y personal administrativo","Inadecuado manejo de los bienes institucionales sin el cumplimiento de los procesos establecidos para un prèstamo adecuado. Falta de controles.","Detrimento Patrimonial. Pérdida de la inversión de recursos de la universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Préstamo de Equipos con las autorizaciones requeridas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Cumplir con los controles existente. Verificar la vigencia de las pólizas",null,"Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se implementan dos nuevos formatos para el control de prestamo de equipos: 1. Listado de prestamo de equipos (interno oficina 243, para el caso de reuniones internas). 2. Autorización de salida de Bienes de propiedad del Instituto de Estudios Regionles INER (Campus, aplica para el prestamo de equipos por fuera del Iner, para el caso de reuniones, seminarios o cualquier tipo de evento que se lleve a cabo dentro de la Universidad). Y se continua cumpliendo con la Autorizacion de Salida de Bienes de propiedad de la Universidad de Antioquia (este formato aplica para la salida de equipos por fuera del campus, debe llevar la autorización de inventarios y vigilancia)","Planillas físicas:  1. Listado de prestamo de equipo. 2. Autorización de salida de Bienes de propiedad del Instituto de Estudios Regionles INER"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Celebración indebida de un contrato y/o convenios sin cumplir con los requisitos legales existentes en la normativa universitaria.","Personal Administrativo","Desconocimiento del estatuto de contratación de la Universidad y demás normatividad universitaria. De ley 80 y ley 1150","Intervención por parte de los organismos de control. Multas y sanciones.","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplimiento de la normativa Universitaria. Apoyo de la Oficina Juridica de la Universidad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Asistencia a Capacitaciones brindadas por la Universidad. Solicitud de apoyo continuo de la oficina Juridica de la Universidad",null,"Director-Asis Adva","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Diplomado bridado por la Universidad sobre contratación pública. Reuniones convocadas por:  Ejecución de Egresos, Por la vicerrectoria Admisitrativa. Consultas a la juridica a traves del aplicativo dispueto para esto.","Solicitudes realiazas a traves del aplicativo. Planillas de asistencia al Diplomado y a las capacitaciones. Los diplomas y certificados"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Seleccionar los profesores de cátedra directamente sin dar posibilidad a que otros profesores participen en los procesos, violando el principio de aportunidad, buscando el favorecimiento particular.","Coordinador de investigación, Coordinador de Posgrado y Consejo de  Instituto.","Por no acatamiento de la norma","Mala Imagen, sanciones y procesos disciplinarios","Mayor","Posible",30,"Alto","\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Verificacion de requisitos de contratacion por parte del Consejo de Instituto.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\n1. Pruebas de cumplimient para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Lista de verificación de requisitos de contratacion en el que conste los criterios de vinculacion al Banco de Profesores","1. Listados de asistencia a capacitaciones.\n\n2. Lista de chequeo de verificaci{on de requisitos para cada aspirante\n","Coordinador de posgrados, Director","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"\nEn el período (agosto-noviembre) se realizaron  15 contratos de cátedra. 8  de estos contratos fueron de Maestría y fueron validados en  el comité de posgrados y por el consejo de Instituto.\n\nLos soportes fìsicos se archivan en cada carpeta administrativa (Maestría, proyecto, etc)\nPara Talento Humano se envía  la documentación original que reposa en cada hoja de vida","Listas de chequeo, hojas de vida, bases de datos, actas de consejo, actas de comité de posgrados."]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Administración inadecuada de los viáticos y anticipos en la realización de trabajo de campo.","Docentes e investigadores y personal administrativo.","Falta de deconocimiento de la norma o por desacato de la norma","Detrimento patrimonial y Sanciones disciplinarias","Mayor","Probable",40,"Alto","1, Sensibilización en la administración de los recursos publicos.\n2, Capacitar a investigadores y docentes en la manera como se deben legalizar los recursos para viaticos y trabajo de campo","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Reforzar mediante correos, verbalmente o circulares, la forma correcta de utilización y destinación de los recursos y viáticos.\n2. Exigir el cumplimiento de los requisitos a la hora de legalizar los recuros y viáticos.","1. Correos electrónicos\n2. Circulares\n3. Formatos de legalización","Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Atendiendo las observaciones realizadas por auditoría Institutcional en el mes de agosto, a l mes de noviembre se tiene al día las legalizaciones de anticipos, viaticos y pasajes y se sigue con rigor el tiempo máximo para las legalizaciones en los sistemas que corresponde.","Formatos de legalización, envío de planillas al correo legalizaciones@udea.edu.co"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos fijos asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","Docentes e investigadores y personal administrativo","Inadecuado manejo de los bienes institucionlales, falta de control en la documentación requerida para efectos de seguimiento del proceso establecido.","Detrimento del patrimonio fisico y contable de la Universidad.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Campañas de sensibilización para el buen usos de los recursos a cargo","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Reforzar mediante correos, verbalmente o circulares, la forma correcta de utilización de los bienes institucionales\n2. Llevar un control de los formatos que se deben diligenciar para la salida de equipos por fuera de la universidad.","1. Correos electrónicos\n2. Circulares\n3. Formatos para salida de bienes","Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"El 5 de noviembre se realizaron las transferencias de los bienes en cartera de los contratistas temporales para efectos de liquidación. Se aprovechó la oportunidad para sanear algunas otras \"carteras de bienes\" a cargo de profesores (algunos reintegros que seguian apareciendo en los inventarios de los profesores, o que por error en la unidad encargada se le pasó a otro profesor, etc)","Vales de traslados, comunicaciones al correo yesica.ospinal@udea.edu.co (Administración de Bienes Muebles y Aseguramiento)"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos establecidos para la celebracion de contratos y convenios.","Personal Administrativo, Coordinación de posgrados, Dirección del IEP","Desconocimiento de protocolos para procesos de contratación. Desconocimiento de la ley 80 y la 1150.","Lo cual puede generar sanciones por parte de los diferentes organos de control estatal. Detrimento patrimonial, pérdida de credibilidad y confianza.\n","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Capacitación permanente en contratación.\n2. Disposición física y electrónica de convenios para ser revisados por los abogados de la Oficina de Complementadores","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Fortalecer las actividades de Interventoria con el Conocimiento de la normatividad respectiva.\n2. Verificación por parte de la oficina contratante de los antecedentes fiscales, disciplinarios y judiciales de los contratistas.","Consulta y asesoría en la oficina de  Complementadores Logisticos para protocolizar contratos y convenios","Asistente Administrativa, Asistente Contable","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Para el período agosto-noviembre se enviaron dos Convenio para la  revisión por parte de la oficina \"Unidad de Asesoria Juridica en Contratos y Convenios\" (1.convenio marco internacional. 2, Convenio publicacion de libro).\nParticipación en reuniones para la proyecciòn de un taller brindado por la Vicerrectoría administrativa \"Nuevos modelos para el abastecimiento de bienes y servicios” Diciembre 3 de 2019","Contratos revisados y con el visto bueno del abogado, archivados en sus respectivas carpetas en el IEP. Información enviada y recibida correo: jose.rocha@udea.edu.co"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de terceros mediante la selección y envío de hojas de vida  a las diferentes dependencias académicas y administrativas de la Sede central. \n","Coordinación Académica.\nDirector de la Seccional.","1.Realización de actividades solicitadas por la sede central en la selección y envío de hojas de vida no asignadas en la descripción de los cargos.\n2.Recibir dinero por favorecimiento a terceros.\n3.Formulacion tendenciosa del perfil del aspirante","1.Prevaricato.\n2.Concusión.\n3.Pérdida de la imagen institucional.\n4.Afectación de la calidad educativa al favorecer la selección de hojas de vidas de terceros para su contratación.\n5.La selección no satisface los intereses misionales de la institución.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Auditorías internas de Control Interno.\n\n2. Presentación de informes de actividades ejecutadas al jefe inmediato.\n\n3. Solicitar visto bueno y aprobación al  jefe inmediato para la utilización de los bienes  que vayan a salir de la Universidad. \n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Realizar proceso de reinducción anual a  los administradores de las bases de datos, enfatizando sobre la importancia de actuar dentro de los valores y principios institucionales, advirtiendo sobre las implicaciones legales y penales por la intervención de las bases de datos no autorizadas.\n2. Adecuación de sistemas de control y auditorías internas en en los procesos de selección y envío de hojas de vidas.\n3. Creación de un banco de hojas de vida para la seccional o la Dirección de Regionalización, en donde los profesionales que quieran aplicar a vacantes realicen el proceso de manera independiente a través del registro de sus datos y el cargue de los documentos soportes de su hoja de vida.\n","1. Listados de asistencia a capacitación.\n2. Informes de auditorias internas.\n3. Banco de hojas de vidas.\n","1. Gestión del Talento Humano.\n2. Auditor interno asignado por Control Interno de la sede central.\n3. Dirección de Regionalización.\n","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible cobro por revelación de contenido de los exámenes enviados  a través de correo electrónico o en sobre sellados enviados por los docentes de las unidades académicas para su aplicación a los estudiantes. ","Coordinación Académica.","1.Recibir dinero por parte de estudiantes para revelar contenido de las evaluaciones académicas.\n2.Incumplimiento en los deberes de supervisión de la prueba.\n3. Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Cohecho al recibir dineros para favorecer a estudiantes a cambio de acceso a la información académica contenida en los exámenes.\n2.Aprobación de los estudiantes por méritos distintos a los académicos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Creación de aplicativos o medios virtuales de presentación de exámenes a distancia con acompañamiento de la Coordinación Académica de la seccional, pero sin que el cargo tenga acceso a la información.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Solicitar a las Unidades académicas la utilización de recursos virtuales para la presentación de exámenes y evitar el envío físico de la evaluaciones.","1. Creación del aplicativo.","Coordinador Académico.","Abril de 2019","Agosto de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelar información confidencial de exámenes académicos (parciales, supletorio, examen de admisión, entre otros) para beneficio propio o de terceros con recursos públicos. Manipulación indebida de exámenes por parte de los docentes para su beneficio económico, debido a inadecuados  protocolos para su custodia y supervisión, lo que causa deterioro de la calidad académica, desprestigio de la imagen de la Universidad y profesionales con bajo nivel académico. ","Docentes\nCoordinación Académica","1.Falta de acceso de beneficios de bienestar para docentes de cátedra y ocasionales de tiempo completo.\n2.Falta de apropiación de valores éticos institucionales por parte del funcionario.\n3.Falta de controles al proceso por parte de la Universidad.","1.Pérdida de imagen y reputación de la Universidad\n2.Cohecho","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Socialización del reglamento de manejo de evaluaciones emitido por las unidades académicas.\n\n2. Realización de visitas de la Coordinación Académica de la Seccional y de los diferentes programas.\n\n3. Sensibilización a los estudiantes de la utillización de los canales de denuncia fente a la manipulación indebida de los exámenes por parte de los docentes.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Seguimientos trimestrales realizados por la Coordinación Académica de la Seccional Bajo Cauca al desarrollo de las actividades en el aula de clase.\n\n2. Visita de seguimiento semestral por parte de las Coordinaciones de académicas de las diferentes facultades que poseen programas activos en la seccional.","1. Formatos y actas de seguimiento a las actividades académicas.","Coordinador Académico de la Seccional.\nCoordinadores Académicos de las Facultadades con programas activos en la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptar o solicitar un soborno para realizar, retardar u omitir un acto inherente al cargo, favoreciendose o favoreciendo a un tercero con recursos públicos, justificando tal comportamiento en dificultades económicas o desconocimiento de normatividad, lo que ocasiona descrédito y desconfianza hacia la UdeA.","Coordinación Académica.\nDocentes.","1.Extralimitación de las funciones del funcionario.\n2.Abuso del poder.\n3.Omisión del procedimiento para el seguimiento del mismo.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Incumplimiento a los principios de transparencia pasiva.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Incluir en las descripciones de cargo la obligación de no recibir sobornos, regalos y demás presentes por parte de teceros por favores realizados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Gestión del Talento Humano deberá actualizar las descripciones de cargo y contratos de los empleados de la universidad y sus contratistas, incluyendo la obligatoriedad de cumplir con los controles establecidos en las matrices de riesgos de corrupción.\n2. Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","1. Formato de asistencia a la Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","Director de la Seccional Bajo Cauca.\nCoordinadora Académica.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Investigación","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiación indebida de los recursos generados a partir de la realización de proyecto o investigaciones para obtener un beneficio particular, generando detrimento patrimonial.","Coordinador Investigación","1.No existencia de lineamientos que regulen la asignación de recursos asignados por las entidades que facilitan u otorgan beneficios económicos a investigadores de la Seccional Bajo Cauca.","1.Detrimento Patrimonial.\n2.Peculado por apropiación de recursos generados a partir de la participación en convocatorias de presentación de proyectos sin la debida autorización por parte del jefe inmediato y/o vicerrectoría de investigación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Entablecer en los manuales de funcionamiento de los grupos de investigación el manejo financiero de los recursos recibidos por acceso a premios como productos de participación en eventos y convocatorias de Investivación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Divulgación del Manual de Funcionamiento del Grupo de Investigación GIBAC. \n2. Control de la participación en convocatorias internas y externas a través de la Coordinación de Investigación de la Seccional Bajo Cauca.","1. Acta de divulgación del Manual de funcionamiento del Grupo a todos los empleados pertinentes a actividades de investigación.\n2. Registro de participación a convocatorias internas y externas de investigación.","Coordinación Académica.\nCoordinación de Investigación.\nDirector de la Seccional.\nDocente con actividades de investigación aprobadas en sus planes de trabajo.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Investigación","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Violación a la Ley 1915 de 2018 de propiedad intelectual a partir de la generación  de investigaciones  y productos académicos realizadas por otros autores, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Seccional Bajo Cauca, para buscar el beneficio o favorecimiento particular.","Coordinador Investigación","1.No revisión de las investigaciones y productos académicos por parte de la coordinación de investigación para que gestione la revisión de los documentos a través de Software de protección de derechos de autor.","1.Peculado por apropiación de propiedad intelectual de terceros.\n2.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Revisión de las investigaciones y productos académicos por parte de la Coordinación de Investigación que den cuenta de la no apropiación intelectual por parte de los investigadores de la Seccional Bajo Cauca.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Todas las investigaciones realizadas en la Seccional deberán ser controladas a través de una base de datos por parte de la Coordinación Académica de la Seccional Bajo Cauca.\n2. Socialización de la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual a todos los empleados que realizan investigaciones y trabajos académicos en la Seccional Bajo Cauca.","1. Base de datos de Investigaciones.\n2. Formato de Asistencia a la socialización  la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Coordinador de Investigación.\nDocentes con actividades de investigación aprobadas en sus planes de trabajo.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","En las actividades de extensión aceptar sobornos por parte de clientes para realizar actividades, retardar u omitir un acto propio del cargo debido a intereses propios de la empresa contratante y del personal de la Universidad, ocasionando implicaciones legales, daño antijurídico, demandas","Coordinadora de Extensión ","1.Inadecuada planeación de los proyectos.\n2.Desconocimiento de la normativa vigente por parte de los actores del proceso.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Incumplimiento legal.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Incluir en las descripciones de cargo la obligación de no recibir sobornos, regalos y demás presentes por parte de teceros por favores realizados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Gestión del Talento Humano deberá actualizar las descripciones de cargo y contratos de los empleados de la universidad y sus contratistas, incluyendo la obligatoriedad de cumplir con los controles establecidos en las matrices de riesgos de corrupción.\n2. Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","1. Formato de asistencia a la Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","Director de la Seccional Bajo Cauca.\nCoordinación de Extención - Cultura.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de los bienes físicos (instrumentos musicales, vestuarios, etc.), financieros y servicio de extensión o cultura para obtener un beneficio particular, generado por la debilidad en el seguimiento y control de la utilización de los recursos, lo que ocasiona el  deterioro, pérdida o daño de los bienes de la Universidad y detrimento patrimonial.","Coordinadora de Extensión \nCoordinador de Cultura","1.Manipulación dolosa de los bienes físicos,  financieros y/o procedimientos a cargo de la coordinación de cultura y extensión.\n2.Controles ineficientes para el seguimiento físico y financiero de los proyectos.","1.Peculado.\n2.Cohecho.\n3.Perdidas económicas y daño de bienes.\n4.Detrimiento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Visto bueno por parte del Director de la Seccional de todas las solicitudes externas realizadas a la Coordinación de Extención y Cultura en relación a préstamo de bienes y/o prestación de servicios.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Creación de base de datos de control de prestámos de bienes de la coordinación de extensión y cultura.\n2. Creación de base de datos de control de la prestación de servicios a externos por parte de la coordinación de extensión y cultura.","1. Bases de datos.","Coordinador de Extensión y Cultura.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Bienestar- Deportes","R_9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiación indebida de producción cultural, por desconocimiento a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Coordinador de Cultura","1.Presentación de obras culturales como de propia autoría por desconocimiento de existencia de otra igual.\n2.Desconocimiento técnico del área.","1.Peculado por apropiación de propiedad intelectual de terceros.\n2.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Revisión de la producción cultural de la seccional que vaya a ser presentada en eventos externos a través de Sotfware de protección de propiedad intelectual con el fin de evitar de manera involuntaria en caer en peculado.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Todas las producciones culturales de la seccional Bajo Cauca que sean presentadas en eventos externos deberán respetar los derechos de autor al utilizar música, guiones, etc de otros autores.","1. Grabación de los eventos en donde se evidencie el respeto por los derechos de autor.\n2. Acta de los eventos realizados por la Coordinación de cutura en donde se exponga la información de autores que serán utilizados en obras de teatro o en escenarios músicales.","Coordinador de Extensión y Cultura.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Firma del documento de reporte de actividades por parte del funcionario que se encuentra a cargo del becario, debido a que faltan controles por parte de la seccional con la persona que firma el reporte de horas permitiendo el detrimento patrimonial, se deja de beneficiar a otros estudiantes y  ocasiona la pérdida de imagen institucional.","Coordinador Bienestar","1.Deficiencia en la supervisión e interventoría  del pago de las horas de los becarios.","1.Desaprovechamiento de recursos humanos.\n2.Prevaricato.\n3.Insatisfación de usuarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Los formatos de reportes de actividades de becarios deberán contar con la firma de los funcionarios a su cargo antes de ser recepcionados por la Coordinación de Bienestar.\n2. Auditorias internas por parte de la Dirección de Bienestar de la Sede Central.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación del cumplimiento de los requisitos por parte de los estudiantes que acceden a las becas.\n2. Firma de visto bueno por parte de los funcionarios encargaados de supervisar las actividades realizada por los estudiantes becados.\n3. Visitas de auditorias internas y seguimiento por parte de la Dirección de Bienestar de la sede central.","1. Formato de control de actividades de los estudiantes becados.\n2. Informes de auditorias internas y/o seguimientos realizados por la Dirección de Regionalización al proceso de asignación de becas.","Coordinador de Bienestar","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_11","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No aplicación de los procedimientos de seguridad asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública para fin propio o de un tercero.","Administrador Planta Física","1.Procesos irregulares en la contratación del personal de vigilancia.\n2.Falta de ética y sentido de pertenencia del funcionario, para con los bienes a su cargo.","1.Perdida de bienes institucionales.\n2.Omisión.\n3.Hurto.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No intervenir en los procesos de selección del personal asociado con la vigilancia de la seccional.\nVerificar desde el cargo de Administración de Planta Física que la empresa de vigilancia realice de manera constante capacitaciones en seguridad física a los vigilantes activos.\nCrear red de colaboración con la polícia nacional, el ejército nacional y otras entidades de la rama judicial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Solicitar semestralmente a la empresa de vigilancia el registro que evidencia las capacitaciones y procesos de supervisión realizado al personal de vigilancia de la seccional Bajo Cauca.\n\nRealizar reunión con la Polícia Nacional y el Ejército nacional de manera semestral para acceder a capacitaciones en técnicas frecuentes utilizadas en robos, con el fin de mantener al personal de vigilancia actualizado en las prácticas actuales de este tipo de crimenes.","Informe semestral de la empresa de vigilancia a la Dirección de la Seccional.\n\nRegistro que den cuenta de la actulización en crimenes asociados a robos al personal de vigilancia.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_12","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","No control de los recursos y bienes de la universidad asignados a los funcionarios facilitando el beneficio personal e individual, por parte de la administración  que asigna  los recursos físicos a los funcionarios, ocasionando posibles pérdidas de bienes y generando detrimento patrimonial.","Funcionarios y usuarios de los bienes, equipos y espacios de la Seccional","1.Falta de control en la asignación de inventario al servicio de los empleados de la Seccional.\n2.Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Peculado por uso indebido de los recursos.\n2.Incumplimiento en la asignación de recursos.\n","Moderado","Probable",20,"Moderado","Continuar con el control extricto de prestámo de bienes y espacios físicos.\nProponor a la dirección de regionalización la creación de un aplicativo de control de bienes de la universidad en las entradas de la seccional bajo cauca. (Lector de barras)","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación quincenal de la líder de planta física a los formatos de control de prestámos de equipos y espacios físicos.\nEnvío de correo por parte del Director a varias instancias para gestionar la compra de torres de lectura de barras para ser instaladas en la porteria de la seccional.","Formatos de control de prestámos físicos y de espacios.\nCorreos enviados en donde se evidencie la solicitud de compra de torres de seguridad.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Extralimitación de las funciones del cargo, para  obtener beneficio propio o a favor de terceros, facilitado la  inadecuada supervisión de los bienes, recursos y servicios de la Universidad y permitiendo el  uso en beneficio propio o de externos de los mismos.","Director Seccional\nAdministrador Planta Física\nCoordinadores de dependencia","1.Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los administradores del uso de los bienes y servicios de la Seccional.\n2.Control manual del préstamo de los bienes Falta de divulgación del procedimiento de préstamo de bienes y espacios.","1.Pérdidas económicas por robo y daños de bienes.\n2.Detrimento patrimonial.\n3.Perjuicio a los procesos académicos administrativos.\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Supervisión al cargo de Administración de Planta Física.\n\nToma de inventario físico de bienes de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaboración de evaluación de desempeño al cargo de Administrador de Planta Física por parte del jefe inmediato.\nVerificación semestral del inventario de todos los bienes de la seccional por parte del Director de la seccional.","Informe anual de la evaluación de desempeño del cargo de Administración de Planta Física.\nInforme de toma de inventarios físicos de la seccional.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_14","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes propiedad de la Universidad por parte de algún funcionario de  la Seccional, debido a la no identificación de los bienes susceptibles de administrar,  porque al momento de  la asignación a los funcionarios responsables no se hace registro de los bienes entregados con el código del activo,, dando pie a un deficiente control de inventario de los bienes de la Universidad  y control ineficiente de la salida de los mismos; lo que genera  sanciones administrativas, fiscales y/o penales, Detrimento patrimonial, afectación de las pólizas, Pérdida de credibilidad y confianza.","Director Seccional\nAdministrador Planta Física\nCoordinadores de Dependencia","1.Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los administradores del uso de los bienes y servicios de la Seccional.\n2.Falta de ética y sentido de pertenencia del funcionario, para con los bienes a su cargo.\n3.Indebida ejecución de las funciones del cargo.\n","1.Omisión por la ejecución indebida del cargo.\n2.Hurto en los bienes públicos.\n3.Desviación de recursos.\n4.Prevaricato.\n5.Peculado.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación en porteria de los bolsos de los empleados.\nControl de salida de los bienes de la universidad autorizada por el director de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificar a la hora de salida los bolsos de los empleados. En caso de ser libros, deberán ser revisadas las fechas de prestámo. En caso de ser bienes de la U de A, el empleado deberá tener formato de prestámo de bienes con firma del director de la seccional.\n\nFormato de control de salida de bienes de la seccional.","Observación de la actividad realizada por el personal de vigilancia.\n\nFormato de control de salida de bienes.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Comunicaciones - Emisora","R_15","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización de las listas de correos institucionales por parte del personal administrativo, para realizar campañas de SPAM o correos masivos con fines comerciales personales debido a la falta de controles de acceso a información sensitiva, lo que generaría una pérdida de la imagen institucional y podría acarrear demandas del personal afectado.","Sistemas","1.Utilización de los medios de comunicación institucionales y su información de forma indebida.\n2.Falta de regulación del personal de seguridad electrónica.\n3.Vulnerabilidad de los sistemas de información existentes.","1.Aprovechamiento indebido de los medios de comunicación institucionales.\n2.Detrimiento de la imagen de la institución por calumnia en la información divulgada.\n3.Perdida de confiabilidad de la información divulgada.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión tráfico de correos masivos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Solicitar a la oficina de sistema de la sede principal monitoreo aleatorio a las cuentas de correo de la seccional con el fin de identificar flujo de correos con objetivos comerciales.","Correo con la socilitud por parte de la oficina de sistemas de la seccional a la sede central.\n\nCorreos mensuales de la oficina de sistemas con evidencias del monitoreo aleatorio a las cuentas de correo electrónico de la seccional.","Administradora de Planta Física.\n\nLíder de la Sala de Sistemas.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Comunicaciones - Emisora","R_16","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alterar el contenido original de la información suministrada por las diferentes dependencias universitarias para difundirlas para favorecer interés particulares generando mala imagen institucional.","Comunicador Seccional","1.Limitaciones en la calidad, pertinencia y oportunidad de la información reportada.\n2.Suministros de conceptos o de información errónea o inconsistente.\n3.Deficientes controles en la revisión previa a la publicación.","1.Aprovechamiento indebido de los medios de comunicación institucionales.\n2.Detrimiento de la imagen de la institución por calumnia en la información divulgada.\n4.Desinformacion de la comunidad universitaria.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Crear formato de consentimiento informado de entrevistas y publicación de información emitida por los empleados de la Seccional con fines de divulgación en la emisora y demás medios de comunicación de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaborar formato de consentimiento informado y autorrización de divugación de información en medios de comunicación.","Formato de consentimiento informado.","Gestor de Comuniaciones.\nGestor de Emisora.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Laboratorios","R_17","5.4 Otros riesgos de corrupción","Copia en lo sustancial de información, artículos  y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos, para buscar el beneficio o favorecimiento particular  a causa de la ausencia de personal que verifique este tipo de conductas, generada por la estructura organizacional rígida, obsoleta, inadecuada y el personal de contenido es insuficiente. ","Comunicador Seccional","1.Referenciación indebida de las fuentes con las que se trabajo.\n2.Debilidad en la aplicación de controles establecidos para la recolección, procesamiento, análisis y divulgación de la información.\n3.Desconocimiento técnico en el área.","\n1.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.\n2.Adjudicación de merito indebido.\n3.Pérdida de credibilidad como suministradores de información.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Cumplimiento con la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitación dirigida al Gestor Social y Gestora de emisora en Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual y en referenciación bibliografica.","Correo enviado a Talentoo Humano por parte del Director de la Seccional solicitando la capacitación para el gestor de comunicaciones y la gestora de la emisora.\n\nFormato de asistencia a la capacitación.","Director de la seccional.\n\nGestor de Comunicaciones.\n\nGestor de emisora.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_18","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia de los elementos del laboratorio, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos, debido a que no existen cámaras de seguridad para el área y el personal de vigilancia no tiene la competencia para realizar una requisa exhaustiva para el personal que se retira de las instalaciones diariamente, generando sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Coordinadora de Laboratorios","1.Limitaciones de seguridad.\n2.Designación de un supervisor que no cuenta con los conocimientos requeridos para ejercer la función.\n3.Falta de auditorias.","1.Prevaricato.\n2.Hurto por apropiación dolosa y culposa de los bienes institucionales.\n3.Desviación de recursos.\n4.Afectación a la prestación de servicios.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Supervisión al cargo de Líder de Laboratorio.\n\nToma de inventario físico de bienes del laboratorio durante la elaboración del inventario semestral de la seccional liderado por el director de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación periodica del inventario de los materiales y equipos de laboratorio sin previo aviso, bajo la supervisión de la dirección de la seccional.\n\nInventario semestral de todos los equipos y materiales de laboratorio.","Actas trimestrales de verificación aleatoria de equipos y materiales de laboratorio.\n\nInforme del inventario de la seccional en relación al laboratorio.","Director de la Seccional.\n\nAdministrador de planta física.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_19","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Recibir comisiones u otra dádiva para expedir certificados u otra información  manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido a la deficiencia  de los controles para el manejo de la información. Lo que generaría problemas legales, deterioró de la imagen y el buen nombre de la Institución.","PERSONAS","1.Aceptación de sobornos.\n2.Falta de ética y moral para con la institución.\n3.Manipulación de la información a beneficio propio o de terceros.\n4.Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Cohecho.\n2.Afectación de la imagen institucional.\n3.No identificación de riesgos de corrupción materializados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Supervisión por parte del jefe inmediato.\n\nControl de generación de información a través de los aplicativos de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación aleatoria de las actividades realizadas por la secretaria por parte del jefe inmediato.\n\nEjecutar todos los trámites relacionados con la generación de información a través de los aplicativos de la universidad.","Aplicativos U de A.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_20","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos provenientes de (ventas en la tienda universitaria),  ferias, eventos, por falta de controles y acompañamiento de personal de seguridad, lo que podría generar un detrimento patrimonial para la Universidad.","PERSONAS","1.Deficiencia en la aplicación de auditorias.\n2.Deficientes controles y seguimiento en el proceso.","1.Peculado.\n2.Reporte de información inadecuada.\n3.Perdidad económicas.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión de la actividad por parte del  Director de la seccional.\n\nDesde sede central, la Fundación realiza control de inventarios y ventas de la tienda universitaria.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación mensual de las ventas de Fundación Universidad de Antioquia en la seccional por part del Director de la seccional.","Correo mensual enviado a la Fundación Universidad de Antioquia, en donde es soportado el inventario y las ventas mensuales.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Biblioteca Seccional","R_21","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional, para favorecer intereses particulares con recursos públicos, debido a comportamiento poco ético de los servidores públicos, lo que generaría deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes  externos e internos.","PERSONAS","1.Irrespeto a la políticas de privacidad de la información.\n2.Ocultar o difundir información privilegiada de la institución para favorecer a terceros.\n3.Deficientes controles a la seguridad de la información.","1.Favorecer la competencia desleal.\n2.Cohecho.\n3.Afectacion de la imagen institucional.\n4.Filtración de al información.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión al cargo de secretaría por parte del jefe inmediato.\n\nLas funciones propias del cargo en el contrato del funcionario posee la obligación contractual relacionada con la confidencialidad.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificar en la evaluación anual al cargo, el desempeño en relación al manejo de la información.","Evaluación de desempeño anual.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_22","5.1 Asociados a procesos de contratación","Participar en procesos de contratación  para favorecer a terceres y sus propios intereses.","PERSONAS","1.Designación de un funcionario y/o supervisor que no cuenta con los conocimientos requeridos para ejercer la función.\n2.Falta de capacitación del funcionario para asumir las responsabilidades a su cargo.","1.Prevaricato y concusión.     \n2.Celabración indebida de contratos, estos no cumplen con los requisitos legales y complementarios. \n3.Afectacion a la prestación del servicio.  \n4.Incumplimiento de la normatividad vigente.     ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No delegar encargos de contratación en la dirección de la seccional por fuera de sus obligaciones contractuales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Delegar por escrito y bajo resolución las delegaciones de actividades de contratación para no caer por omisión en prevaricato y concusión.","Resoluciones y/o actas de delegación por encargo de actividades de contratación.","Director de la seccional.\n\nDirección de Regionalización.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_23","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Emisión de documentos firmados con información errada o sin soporte, debido a comportamientos no éticos de los funcionarios, lo que genera fraudes en la información ","PERSONAS","1.Inobservancia de las funciones  y los principios éticos en el ejercicio del cargo.\n2.Falta de apropiación de los valores éticos por parte del funcionario.","1.Pérdida de imagen.\n2.Prevaricato.\n3.Incumplimiento en la normatividad vigente.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Lectura de todos los documentos para firmar.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Auditorias internas por parte de la sede central.","Informes de auditorias internas.","Gestión del Riesgo - Sede Central.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_24","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Inducir a cometer un error, a un servidor público para obtener sentencia, resolución o acto administrativo contrario a las normas; para favorecerse o favorecer a un tercero.","PERSONAS","1.Incumplimiento de funciones, procedimientos, código ético y compromiso institucional.\n2.Encausar o intervenir indebidamente en los tramites con el fin de obtener un beneficio propio o de un tercero.","1.Concusion.\n2.Mala imagen institucional.\n3.Aumento de probabilidad de demanda de entes judiciales.\n4.Afectacion del clima organizacional.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Auditorias internas a los procesos administrativos de la seccional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Auditorias trimestrales a los procesos de la seccional.","Informes de auditorias internas.","Gestor de Riesgos.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_25","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de la Dirección de la Seccional Bajo Cauca,  para el beneficio propio o de un tercero, debido a la deficiencia en el seguimiento, control, uso y destinación de los bienes, lo que afectaría el cumplimiento de los objetivos misionales y posiblemente una pérdida de los bienes.","PERSONAS","1.Omitir intencionalmente los procedimientos y políticas para el control de uso de los bienes de la Universidad.\n2.Desconocimiento u omisión de la norma aplicable.","1.Prevaricato.\n2.Detremiento patrimonial.\n3.Ausencia de controles efectivos sobre los procesos institucionales.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Control físico de asignación de inventario a la dirección de la seccional.\n\nControl de la salida de bienes de la seccional.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Asignación por escrito del inventario a cargo del director de la seccional.\nRegistro de salidas de bienes de la seccional en bitacoras en porterias.","Acta de asignación de inventarios.\nBitacora de salida de bienes.\n","Dirección de la seccional.\n\nAdministración de planta física.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_26","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Abuso de autoridad, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos. Debido al tipo de vinculación que tienen la mayoría del personal de la Seccional, (temporales y contratistas), podría presentarse cobros de dineros o favores personales a cambio de recomendación en procesos de contratación de personal.","PERSONAS","1.Extralimitación de las funciones del funcionario.\n2.Abuso del poder.\n3.Deficientes controles en las actividades de selección de personal.\n4.Desconocimiento u omisión de la norma en materia de selección de personal.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Nombramiento de personal no idónea para el desempeño de las funciones.\n4.Afectacion a la prestación del servicio.\n5.Generacion de retrocesos en el ejercicio de las funciones.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No delegar encargos de contratación en la dirección de la seccional por fuera de sus obligaciones contractuales.\n\nLas contrataciones de personal son realizadas directamente por las unidades académicas y administrativas en la sede central.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Delegar por escrito y bajo resolución las delegaciones de actividades de contratación para no caer por omisión en prevaricato y concusión.\n","Resoluciones y/o actas de delegación por encargo de actividades de contratación.","Director de la seccional.\n\nDirección de Regionalización.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_27","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los dineros del fondo fijo de la Seccional para destinación propia o para la realización de actividades no autorizadas por la dirección de regionalización. ","PERSONAS","1.Manipulación de información de facturas y calculo del índice de gastos.\n2.No existencia de lineamientos que regulen la asignación de recursos para los gastos a realizar.\n3.Deficientes controles y seguimiento al proceso.","1.Peculado.\n2.Hurto.\n3.Enriquecimiento ilícito.\n4.Procesos disciplinarios.\n5.Insatisfación de las necesidades institucionales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Control contable del fondo fijo.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaborar recibos de caja menor con facturas físicas de soporte en cada destinación de los recursos del fondo fijo de la seccional.","Recibos y facturas de la destinación del fondo fijo.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["División de Gestión Informática","Gestión de infraestructura tecnológica: Administración y gestión de bases de datos","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación no autorizada de información institucional de estudiantes, docentes o administrativos, por parte de los Administradores de Bases de Datos (DBA por su sigla en inglés), buscando un beneficio económico o de otra indole.","Administradores de bases de datos","1-Falta de ética y percepción de ausencia de valores y principios institucionales por parte de los servidores públicos.\n\n2-Falta de formación y actualización del personal en  temas de seguridad informática\n","1- Pérdidas económicas por desvío de fondos\n2- Aprobaciones de asignaturas sin el cumplimiento de las normas académicas.\n3- Pérdida de reputación institucional.\n4- Disminución en la calidad de la formación de profesionales egresados.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la BD.\n2. Congelamiento de BD en algunos procesos críticos.\n3. Capacitación administradores bases de datos.\n4. Adecuación de sistemas de control y auditoría con independencia de los Administradores, para garantizar la trazabilidad en sistemas de Bases de Datos.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Realizar supervisiones a las bases de datos por parte del Jefe de la División cada semestre a los cambios que se hubiesen realizado, con el fin de determinar situaciones no autorizadas, mediante muestras estadísticas, solicitando explicaciones a las modificaciones.\n2. Realizar proceso de reinducción anual a  los administradores de las bases de datos, enfatizando sobre la importancia de actuar dentro de los valores y principios institucionales, advirtiendo sobre las implicaciones legales y penales por la intervención de las bases de datos no autorizadas.\n3. Adecuación de sistemas de control y auditoría con independencia de los Administradores, para garantizar la trazabilidad en sistemas de Bases de Datos\n4. Proteger especialmente bases de datos de personal como nómina, y las de gestión financiera de entidad, priorizando también auditorias de revisón","1. Listados de asistencia a capacitación.\n\n2. Informes de supervisión.\n\n3. Compra o instalación  de Sistemas de auditoria de BD\n\n4. respaldo electrónico de tablas de bases de datos\n\n5. Historial de copias de respaldo de la información","Director de Planeación y Desarrollo Institucional, Jefe de División Informática\n\n(Analistas de sistemas)","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1. Fortalecimiento de las reglas de tráfico externas mediante control del acceso remoto al sistema SAP.\n\n2. Proyección de administrador en sitio del sistema SAP para complementar la labor del proveedor de soporte\n\n3. Definición de de procedimiento por roles y esquemas en las bases institucionales de Oracle.\n\n4. Las Bases de Datos del Sistema de Personal SIPE continúa con control de procedimiento manual, mediante consilidación bancaria y contable. (verifiado con lideres funicionales)","1. Configuración de acceso seguro en el nuevo sistema de seguridad perimetral.\n\n2. Contratación en curso del recurso humano para administración local del Sistema SAP por la DGI\n\n3. Protocolo actual de los Administradores del servidor de bases de datos institucionales para la creación de instancias para los diferentes servicios soportados."]
["División de Gestión Informática","Gestión de infraestructura tecnológica: Administración y gestión de bases de datos","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Utilización de las listas de correos institucionales por parte del personal administrativo, para realizar campañas de SPAM o correos masivos con fines comerciales y/o personales debido a la falta de controles de acceso a información sensitiva, lo que generaría una pérdida de la imagen institucional y podría acarrear demandas del personal afectado.","Proceso","Falta de segregación de funciones","1- Facilita el fraude interno en los procesos académico-administrativos.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      2- Personal asociado a los procesos podrían gestionar todas las etapas desde las entradas, trasformaciones y hasta las salidas del mismo: recibir, revisar, aprobar, autorizar, ejecutar y registrar","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación administradores de correo electronico y gestión de listas y leyes de privacidad y protección de datos.\n\n\n2. Control de tráfico de reenvío de correo institucional mediante reglas de salida para  bloqueo de reenvío smtp de origenes no autorizados.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Auditoria a la utilización de las listas de correo y mensajes enviados.\n2. Gestionar con el administrador de correo la creación de registros SPF,  DKIM, DMARC\n3. Participar en la actualización de los lineamientos de uso de correo electrónico\n4. Redactar, presentar y socializar la primera política de correo electrónico\n5. Configurar regla de control de tráfico para postfix @udea.edu.co\n","1. registros del Panel de Mando del Google Suite\n\n2. Actualizaci{on de las zonas DNS con registros SPF y DKIM\n\n3. Documento actualizado de lineamientos de uso de correo electrónico.\n\n4. Borrador de política \n\n5. Implementación en firewall","Coordinador Mesa de Ayuda Google Apps\n\nGestor de Seguridad de la Información","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1. Consolidación de registros para soporte y mejora anti-suplantación mediante el administrador del correo.\n\n2. Se realizó en la División  la actualización de los lineamientos de uso del correo electrónico.\n\n3. Trazabilidad y control de corrreo desde mando centralizado de googleApps Suite, gestión y auditoria de listas.\n\n4. Actualmente el borrador de política hace parte de un paquete de políticas para el Gobierno de TIC de la  Universidad.\n\n5. La Universidad cuenta ya con una gestión delegada de  envios masivos mediante listas de correo por medio de las oficnas de comunicaciones.","1. Implementación de los protocolos SPF, DKIM y DMARC . \n\n2. Los lineamientos actuales que figuran como procedimiento se convierten en el borrador de la resolución rectoral  para la política del servico de correo.\n\n3. Gestionado mediante el proveedor de servicios G-Suite y mesa de ayuda, y creaci{on de reglas de tráfico en firewall\n\n4. Incluido en el actual proyecto de políticas para el gobierno TIC.\n\n5.  Gestionado mediante el proveedor de servicios G-Suite y mesa de ayuda y soportado en sitio por funcionarios de la DGI"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Elección","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manipulación de los resultados de un proceso de selección.\n","Personal del proceso de Elección\n\nAspirantes a cargos en la Ude A.","Recibir y dar dádivas                          Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Daño a la imagen Institucional, detrimento por demandas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualización del proceso de selección. \nCreación del comité de vinculaciones transitorias RR 44964 de 2018","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Concursos públicos para vincular en propiedad.\n\n","Iniciativa PAI","Jefe de la División- Profesional del Proceso","2019-02-01","2019-12-22",null,"Para la realizacón de los concursos públicos se cuenta con dos operadores, uno para las etapas de divulgación inscripción, verificación de requisitos mínimos, entrevistas y análisis de antecendentes y otro operador para el diseño y la aplicación de las pruebas de conocimientos y de compentencias. Se  encuentra en ejecución el primer concurso, a la fecha esta realizando la fase de verificación de requisitos. \n","Actas y contratos operadores del concurso."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Elección","R2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Aceptar documentación falsa","Personal del proceso de Elección                     Usuarios externos","Deseo de vinculación por parte del aspirante                                            indebida o incompleta verificación de documentos","Daño a la imagen Institucional","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Se hace verificación de títulos de educación formal con las entidades que los generan","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Envío de correo a la entidad que emite el título para la validación del mismos","los correos electrónicos con las validaciones realizadas","Profesional del proceso","2019-01-16","2019-12-22",null,"Se realiza actualmente cada que se solicita la vínculación de una persona nueva a la institución.","Correos de validación"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Vinculación","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebrar contratos de cátedra y de prestación de servicios personales, desconociendo la normatividad y parámetros que los rige.","Gestión de la vinculación, Unidades Académicas y Administrativas","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                             Desconocimiento de la normativa interna que rige esta contratación en la universidad, errores involuntarios al momento del ingreso del contrato por parte de los servidores encargados de estas contrataciones en las unidades académicas o administrativas, o del personal encargado de su trámite en la División de Talento Humano","Oportunidad en la contratación","Mayor","Posible",30,"Alto","Comité de Transitorios, Cumplimiento del AS 253 de 2003 (Estatuto del profesor de cátedra y ocasional)","Moderado","Posible",15,"Moderado","Dar a conocer las solicitudes aprobadas por parte del comité de Transitorios, Capacitar al personal encargado de tramitar la contratación cátedra de algunas unidades académicas","Actas del Comité, Listados de asistencia a las capacitaciones realizadas.","Profesionales del proceso","2019-07-25","2019-12-22",null,"Las acciones planteadas se estan realizando, para conocer las solicitudes aprobadas puede consultarse las actas de las reuniones realizadas del Comité.  ","Las actas del comité "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Vinculación","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad que se otorguen situaciones administrativas sin tener la competencia para hacerlo u otorgamiento indebido de las mismas. ","Gestión de la vinculación, Unidades Académicas y Administrativas","Falta de cumplimiento de la normatividad interna y externa que regula el tema de las situaciones administrativas    \nComportamientos anti éticos del servidor a cargo","Detrimento/perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplimiento de la normatividad interna y externa que regula el tema de las situaciones administrativas ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Devolución de oficios o actos administraivos que han otorgado indebidamente la respectiva situación administrativa a los servidores, explicando por parte de la División de Talento Humano los motivos de la devolución y aclarando la respectiva concesión de la situación administrativa conforme a la normativa que las rige","Oficios de trámite","Profesionales del proceso","2019-07-25","2019-12-22",null,"Las acciones planteadas se estan realizando: cuando se evidencia un acto u oficio otorgando indebidamente una situación administrativa, se devuelve explicando por parte de la División de Talento Humano los motivos de la devolución y aclarando la respectiva concesión de la situación administrativa conforme a la normativa que las rige. ","Oficios dirigidos a la dependencia"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de recursos del PIC para ejecución de actividades por fuera de lo establecido en la norma: Contratación de actividades formativas y no ejecución de las mismas, no legalización de viáticos por acompañamiento a ejecución de actividades, producción de materiales a los que no se les da uso establecido, atención de públicos distintos a los definidos en la norma.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                        Desconocimiento de la normativa que reglamenta el PIC y otras directrices institucionales relacionadas con asuntos financieros.","Detrimento patrimonial, procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Solicitud de legalización de viáticos, realizar la contratación según lo establecido en el Estatuto de Contratación; solicitud de apoyo a dependencias involucradas en proceso de contratación; definición grupal de planes y estrategias; solicitud de avales a jefes y vicerrector; validación de usuarios previa ejecución de la actividad y seguimiento de asistencias; realización periódica de inventarios de materiales usados en el proceso.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Solicitud vía correo electrónico de la legalización de viáticos una vez concluida la actividad. 2. Mantener actualizados los soportes de contratos realizados. 3. Socialización de planes y estrategias con grupos de interés. 4. Verificación de inscritos a las actividades formativas según base de datos actualizada de empleados y docentes.  5. Realizar inventario de materiales. ","Correos electrónicos con soportes de legalización; documentos escaneados y conservados en la respectiva carpeta; listados de asistencia a socializaciones y actividades de cierre del semestre; sistematización de actividades de evaluación de impacto; documento con inventario de materiales. ","Profesionales del proceso","2019-07-01","2019-12-20",null,"Se cumplieron las actividades propuestas para el presente año:\nCorreos electrónicos con soportes de legalización; documentos escaneados y conservados en la respectiva carpeta; listados de asistencia a socializaciones y actividades de cierre del semestre; sistematización de actividades de evaluación de impacto; documento con inventario de materiales. ","Correos electrónicos con soportes de legalización; documentos escaneados y conservados en la respectiva carpeta; listados de asistencia a socializaciones y actividades de cierre del semestre; sistematización de actividades de evaluación de impacto; documento con inventario de materiales. "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento de terceros en la contratación de servicios formativos.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                              Desconocimiento del Estatuto de Contratación Universitaria y del régimen disciplinario. ","Desconfianza en el proceso, aumento los  riesgos reputacionales para la Institución; procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Realizar la contratación según lo establecido en el Estatuto de Contratación, según la cuantía del bien o servicio a contratar.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Guardar soporte de los documentos resultantes del proceso de contratación.","Estudios previos, cotizaciones, contratos, pedidos contratos, facturas, transferencias intrauniversitarias. ","Profesionales del proceso","2019-07-02","2019-12-21",null,"Se cumplieron las actividades propuestas para el presente año. Además se solicita siempre el acompañamiento de la Dirección Jurídica","Estudios previos, cotizaciones, contratos, pedidos contratos, facturas, transferencias intrauniversitarias y solicitud a través del aplicativo institucional"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de información para generación de constancias formativas.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                 indebida o incompleta verificación de la información                                                  Manejo inadecuado de contraseñas para el ingreso a sistemas de información institucionales. ","Desconfianza en el proceso, aumento los  riesgos reputacionales para la Institución; procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Hacer seguimiento al uso de contraseñas y bases de datos. Cambiar periódicamente contraseñas. ","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Cambiar cada 6 meses contraseñas de correos electrónicos y sistemas de información asociados al proceso. 2. Contrastar terminada cada actividad base  de datos de personas certificadas ingresadas a SIPE. ","Documento con seguimiento a la actualización de contraseñas.","Profesionales del proceso","2019-07-03","2019-12-22",null,"Se cumplieron las actividades propuestas para el presente año y en el mes de diciembre se realizará la consolidación del informe anual y se realizará el cambio de contraseñas","Informe anual Desarrollo del Talento Humano y documento compartido de la trasavilidad de las contraseñas usadas en el 2019"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso inadecuado de la información confidencial para beneficio propio o de terceros","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo\nInadecuado almacenamiento, analisis y sistematización de la información,  falta de definición de las personas que acceden a la información, acceso a información confidencial              ","Pérdida de credibilidad y confianza en el proceso","Mayor","Posible",30,"Alto","Cambio denominación y clave del correo del proceso, no dar claves del Drive a los practicantes ni a personas externas al proceso. Entregar informes de las asesorías exclusivamente a quienes deban tener el conocimiento de ellas.","Moderado","Posible",15,"Moderado","La información que se genere siempre estará vinculada a la carpeta en Drive creada en el correo del proceso, no se generarán documentos desde los correos personales, descargar la información que se tiene compartida con otras personas en el Drive al disco extraible y se restringirles el acceso.","correo solicitud cambio denominación y clave del correo del proceso y carpeta en Drive \n","Profesionales del proceso","2019-07-01","2019-12-20",null,"Se creo carpeta en drive desde el correo de culturauniversitaira@udea.edu.co con la información que anteriormente estaba compartida con otros personas ","Carpeta en el drive del correo culturauniversitaria@udea.edu.co denominada anterior a junio de 2019"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R9","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en la elección de practicantes ","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Falta de planeación en el proceso, desconocimiento de las necesidades del proceso con relación a los perfiles de profesionales y estudiantes   Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Actividades desarticuladas, Falta de comprensión del proceso, , bajos niveles de satisfacción de los usuarios, detrimentos patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Contrastar la necesidad del proceso versus el perfil de los aspirantes, articulación con el proceso de Selección en las elaboración de pruebas técnicas y acompañamiento en los centros de valoración.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Continuar con la articulación con Elección.","Para los practicantes: Convocatoria enviada a las Universidades, listados de asistencia de los centros de valoración, pruebas técnicas y metodologías de los centros de valoración.                                Para los vínculados en el área: Solicitud de multiples hojas de vida, listados de asistencia de los centros de valoración, pruebas técnicas y metodologías de los centros de valoración. ","Profesionales del proceso","2019-01-14","2019-12-20",null,"Se realizaron las actividades propuestas para mitigar el riesgo: \nDado que solo se realizón proceso de selección para practicanes periodo 2020-1 se realizaron las siuientes actividades:\n1. Se revisaron los pertifiles de los programas académicos\n2.Se realizó reunión con Lina Vergara profesional de Elección para planear los centros de valoración.\n3. Se envió la convocatoria del proceso a multiples universidades.\n4. Dado el alto número de estudiantes que se presentaron se realizó proceso de preselección y selección.","1. Carpeta en el drive del correo culturauniversitaria@udea.edu.co denominada practicantes 2020-1 en la cual se encuentra toda la información relacionada con el proceso de selección de practicantes 2020-1\n2. Correo electrónico realizando solicitud de acompañamiento al proceso de elección\n3. Correos electrónicos a las Universidades con la convoctoria y resultados de la misma.\n4. Correos electrónicos enviados a los estudiantes aspirantes , invitación al proceso de selección y resultados."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R10","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso inadecuado de los recursos, equipos de cómputo y papeleria","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Uso indebido de los equipos de computo y papeleria, criterios poco claros para la asignación del presupuesto  Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Detrimentos patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Control de papelería, bienes y equipos, salida de suministros, salida de equipos.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Verificación trimestral de los equipos de computo, verificación trimestral de los suministros de papeleria","Acta de reunión","Profesionales del proceso","2019-01-14","2019-12-20",null,"Se realizaron las actividades propuestas para mitigar el riesgo\n1. Verificación trimestral de insumos de papeleria.\n2. Verificación trimestral de equipos de computo.\n","1. Carpeta en el drive del correo culturauniversitaria@udea.edu.co control de invetario y papelería.\n2. Actas de reunión del 8/8/2019 y el 28/11/2019"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en la contrataciónde terceros (contratistas, practicantes, comerciantes, empleados)","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                     Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatutos y comités de contratación, Comités de transitorios , Estatuto de personal administrativo, Interventores y Jefaturas","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Elaboración de estudios de oportunidad y conveniencia con revisión jurídica externa al área, Asistencia al comité de transitorios, Elaboración y justificación de proyectos con revisión de planeación, solicitud de varias hojas de vida y acompañamiento por proceso de elección","Estudios previos, cotizaciones, contratos, pedidos contratos, actas de seguimiento de contratos, facturas, transferencias intrauniversitarias. Documento de proyectos aprobados con sus planeaciones físico financieras y actas de inicio, seguimiento y liquidación de contratos","Profesionales del proceso","2019-01-01","2019-12-20",null,"Se han realizado tres estudios de oportunidad y conveniencia para contratar (personal del proyecto, exámenes médicos y extintores) los cuales han sido revisados por la Dirección  Jurídica","Se encuentra en el area de contratos "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración (eliminar, ocultar, modificar, falsificar) de documentos del SGSST para favorecer o perjudicar a un servidor o un proceso","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos o evitar sanciones o controles que los afectan Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Control de comunicaciones de ingreso y salida de documentos,  fuentes externas de documentación, respaldos de información en discos externos y en dos computadores diferentes y reglamentación de tablas de retención e instructivos de actas de descarte por parte de Administración Documental","Moderado","Posible",15,"Moderado","Controles con código de comunicaciones de ingreso compartidas en carpetas institucionales o regular que todo sea por el sistema de tickets y salida de documentos por las mismas vías. Definir a nivel institucional un mecanismos de digitalización o firmas electrónicas para mayor control o asignación de espacio para poder realizar las transferencias documentales ","Base de datos de comunicaciones recibidas y enviadas, sistema de tickets ","Personal de Riesgos","2019-01-01","2019-12-20",null,"Se siguen realizando a la espera del proyecto de plataforma de contenidos:\n-Controles con código de comunicaciones de ingreso compartidas en carpetas institucionales o regular que todo sea por el sistema de tickets y salida de documentos por las mismas vías. ","Se está aplicando el control: Base de datos de comunicaciones recibidas y enviadas, sistema de tickets "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Favorecimiento propio por uso inadecuado de información privilegiada o confidencial","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos                            Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","detrimento  reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Mayor","Posible",30,"Alto","Contol centralizado de la documentación, archivo separados y con seguros, codificación de historias clínicas y códigos de ética profesional médica y psicológica que puede sancionar al profesional que los incumpla","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Codigos para achivo de historias y documentos y control de personas con acceso a la misma","tarjeta de entrega firmada","Auxiliar de Riesgos","2019-07-25","2019-12-20",null,"Se siguen realizando a la espera del proyecto de plataforma de contenidos:\n -Códigos para achivo de historias y documentos y control de personas con acceso a la misma","Se está aplicando el control: tarjeta de entrega firmada"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R14","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de recursos públicos para uso personal o de terceros","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                    Recibo de beneficios o reconocimientos","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Mayor","Posible",30,"Alto","Firma de autorizaciones para copias y entrega de materiales  ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Firma de vales de copias e impresiones por un solo autorizado y formatos de entrega de materiales a los usuarios","Listados de firna de entrega de material","Personal de Riesgos","2019-01-01","2019-12-20",null,"Se siguen realizando a la espera del proyecto de plataforma de contenidos: \n-Firma de vales de copias e impresiones por un solo autorizado y formatos de entrega de materiales a los usuarios","Se está aplicando el control"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R15","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación o desvío de dinero para beneficio personal o de terceros","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución","Tener permisos para acceder al sistema y reportar novedades y conceptos de devengados o reconocimiento de dinero Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Perdida de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Parametrización de los conceptos de pago de la nómina\nRevisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nAlertas en el sistema cuando hay inconsistencias para el pago\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Revisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nRevisión y ajuste de las inconsistencias que se presentan\nSeguimiento y control de los procesos realizados a través del sistema por parte de Gestión Informática\n","El sistema permite generar reportes de las inconsistencias, de los pagos, de las deducciones realizadas y Gestión Informática puede revisar los movimientos realizados por los usuarios en el Sistema","Equipo Gestión de la Retribución e Ingenieros soporte técnico gestión informática","2019-06-04","2019-12-22",null,"Se realizadon revisiones aleatorias de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago para cada período. Se hizo revisión especial para pago de las Primas y prestaciones de fin de año.\nSe revisiaron y ajustaron las inconsistencias que se presentaron al hacer a preliquidación de las nóminas para cada período de pago\nSe realiza de forma permanente seguimiento y control de los procesos realizados a través del sistema por parte de Gestión Informática","Las inconsistencias se informan a través del chat del proceso y de los ticket enviados a  Gestión Informática\n En la revisión de la prenómina no que da evidencia, excepto las de retroactivas, aumentos generales y primas, las cuales se guardan por dos años."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R16","5.4 Otros riesgos de corrupción","Obtener beneficios en dinero o en especie por suscribir convenios con otros entidades","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución, Tesorería, Dirección Jurídica","Tener acceso a la información de los servidores públicos y sus pagos y deducciones                                          Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Daño reputacional de los servidores y la institución","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Revisión de los convenios suscritos con otras entidades\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Continuar realizando estos convenios en conjunto con otras dependencias de la universidad para minimizar el riesgo\nRecibir siempre asesoría de la Dirección Jurídica","Correos electrónicos  ","Profesional a cargo del proceso","2019-07-23",null,null,"Se realizaron todas las atividades propuestas. Para los convenios realizados, se ha solicitadado apoyo de la Dirección Jurídica a través del procedimiento dispuesto por esta Unidad para ello.","Correo electrónico, Solicitud de asesoría a la Jurídica y su concepto. Se solicitó asesoría a Secretaría General"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R17","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Pagar o reconocer un mayor valor que el que corresponde pagar a un empleado","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución, unidades académicas y administrativas","Desconocimiento de la norma, cuando no se reporta una ausencia, incapacidad o fallecimiento   comportamientos anti éticos del servidor a cargo   Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Perdida de recursos públicos","Mayor","Probable",40,"Alto","Reuniones con las EPS para solicitar agilidad en el envío de la información \nSensibilización a los ordenadores del gasto y  unidades académicas frente a la importancia de diligenciar adecuadamente y a tiempo el reporte de labores \nRevisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nAlertas en el sistema cuando hay inconsistencias para el pago","Moderado","Posible",15,"Moderado","Reuniones con EPS, sensibilización a unidades y conocimiento y aporpición de la norma","Correos con notificaciones, documento compatido con avances de revisón de casos críticos, ","Líderes de los porcesos de Seguridad Social, Riesgos ocupacionales y Retribución","2019-06-04","2019-12-22",null,"Se realizaron reuniones con el Programa de Salud, inicio la campaña de incapacidades. Se compartió con el proceso la normativa relacionada con incapacidades. Difusión por el boletín #Soy udea. Se realizaron capacitaciones al equipo de Retribución para conocer la normativa relacionada con el proceso y su aplicación.","Correo electrónico con el Programa de Salud, con las personas del Proceso, el boletín #SoyUdeA.  Oficios a las unidades y la circular 013 de 2019 con las fechas de cierre de año difundida en el portal . Correo  y #SoyUdeA con fechas de cierre de otros temas del proceso enviado en el mes de octubre. Listados de asistencia capacitaciones retribución."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Información Laboral","R18","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Generar certificados falsos o con la información incorrecta","Servidores del proceso de Gestión de la Información Laboral y los mismos usuarios","Obrar de mala fé, recibir beneficios a cambio                                                      indebida o incompleta verificación de documentos","Detrimento patrimonial, daño imagen corporativa.","Mayor","Posible",30,"Alto","Uso restringido a la generación de certificados y soporte en seguridad informática de parte de Gestión Informática","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Solo el personal del Proceso podrá generar certificados y establecer comunicación permanente con Gestión Informática","Correos electrónicos , tickers","Enlace del proceso","2019-01-20","2019-12-22",null,"Se están desarrollando las actividades planteadas\nSolo el personal del Proceso generó certificados y establecer comunicación permanente con Gestión Informática","Correos electrónicos. Tickets a Gestión Informática, actualización de contraseña"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Información Laboral","R19","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Eliminación de documentos importantes de las historias laboralesbuscando un lucro personal o de terceros","Gestión de la Información Laboral","Obrar de mala fé, recibir beneficios a cambio","Detrimento patrimonial, daño imagen corporativa.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No se hace préstamo de historias laborales físícas.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Cuando un usuario solicite en préstamo una historia laboral, esta se remite en formato digital","Correos electrónicos","Las personas del proceso","2019-01-20","2019-12-22",null,"Se están desarrollando las actividades planteadas \nCuando los usuarios solicitaron en préstamo una historia laboral, esta se les remitió en formato digital","Correos electrónicos"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R20","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Pagos a personas que ya fallecieron o sin derecho usando recursos públicos buscando un lucro personal o de terceros","Seguridad Social","No se reportan los fallecimientos por parte de los familiares, no hay comunicación entre el fondo de Bienestar, el Programa de salud, y Talento Humano.       Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                 indebida o incompleta verificación de la información","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Mayor","Posible",30,"Alto","Archivo a la Super Salud para verificar con la Registraduría cada mes.\nComunicación con el fondo de Bienestar y el Programa de salud.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Archivo a la Super Salud para verificar con la Registraduría cada mes.\nComunicación con el fondo de Bienestar y el Programa de salud.","Correo electronico gestionpensiones@udea.edu.co","Profesionales del proceso","2019-07-26","2019-12-22",null,"Las acciones planteadas se estan realizando:\n-Se envía archivo a la Super Salud para verificar con la Registraduría cada mes. \n-Se realiza comunicación con el fondo de Bienestar y el Programa de salud.","En la plataforma coreftp del Ministerio de Salud y guardados en el computador del Profesional Especializado"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R21","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Reconocimiento de prestaciones por fuera de lo que establece la ley","Seguridad Social","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo \nUso indebido de claves, desconocimiento de la normatividad actual ","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Revisar cuidadosamente los actos administrativos que otorgan prestaciones. Mantener actualizadas las normas vigentes. Comunicación permanente con el programa de salud. Requerir a las EPS para aclarar incapacidades","Moderado","Posible",15,"Moderado","Revisar cuidadosamente los actos administrativos que otorgan prestaciones. Mantener actualizadas las normas vigentes. Comunicación permanente con el programa de salud. Requerir a las EPS para aclarar incapacidades","Los actos administrativos y las comunicaciones con las EPS físicas o a través de correo electrónico.","Profesionales del proceso","2019-08-02","2019-12-22",null,"Las acciones planteadas se estan realizando:\n-Se revisan cuidadosamente los actos adminstrativos que otorgan las prestaciones.\n-Se tiene comunicación permanente con el Programa de Salud","En el correo electronico incapacidadesdth@udea.edu.co, en los actos administrativos tienen los soportes con vistos buenos"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R22","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Desvío de recursos públicos a otras cuentas diferentes a las establecidas por la Universidad o el Encargo Fiduciario","Seguridad Social, Fiduciaria Popular\nDieño del proceso","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo\nUn sólo servidor se encarga de controlar las cuentas, los ingresos, los egresos, los pagos, las transferencias   ","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Dividir las funciones incluyendo a otras divisiones de la Vicerrectoría ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Entregar la información de las cuentas que maneja hoy el encargo fiduciario al área financiera para control y seguimiento\n","Comunicaciones físicas y electrónicas","Profesionales del proceso","2019-08-05","2019-12-22",null,"Las acciones planteadas se estan realizando:\n-Se entrega a la División de Gestión Financiera la ifnromación de las cuentas que maneja el encargo fiduciario","Oficios dirigidos a la interventora del contrato fiduciario y actas de reunión con el encargo fiduciario"]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Docencia","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Pagar cursos de cátedra que han sido cancelados debido a que se matricularon menos del tope predefinido de estudiantes. ","Profesor de cátedra, profesor vinculado que contrata horas cátedra, coordinador de pregrado, director de Instituto, secretarías, ordenador de gasto.","Falta de claridad en los procesos\nFlexibilidad en los controles existentes\nFalta de auditoría\nFalta de sentido de pertenencia \nFalla en los canales de comunicación","Sobrecostos, pérdida de recursos públicos tanto físicos como financieros y detrimento patrimonial, procesos disciplinarios, detrimento de la ética.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1.Capacitación en: ética, responsabilidad civil y normativas.\n2.Articulación de los sistemas SIPE y MARES para crear alertas, que llegue al ordenador de gasto y a los funcionarios que realicen los procesos contratación y reporte de nómina.\n3.Capacitación y documentación de procesos relacionados con la contratación y reporte de nómina\n4.Canales de comunicación efectivos entre coordinación de cursos de servicio, pregrado y secretarias. \n\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.Realizar capacitación en los temas de ética, responsabilidad civil y normativas.\n\n2. Solicitar la articulación de los sistemas SIPE y MARES para crear alertas que informen a las secretarias que realizan la nómina sobre la cancelación de cursos.\n\n3. Solicitar a talento humano la documentación de los procesos relacionados con el tema de contratación en la dependencia.\n\n4. Mejorar los canales de comunicación entre coordinación de cursos de servicio, pregrado y secretarias.","1. Lista de asistencia a la capacitación.\n\n2. Ticket de solicitud del servicio.\n\n3.Documentos elaborados.\n\n4. Correos electrónicos, actas de reunión.","Directores de Instituto \nCoordinadores de cursos de servicios y de pregrado\nSecretarias","2019-01-01","2019-12-02",null,"1. Se propone realizar primero una capacitación en el tema de contratación.\nCon respecto a la capacitación en ética, se sugiere incluir este tema en la actividad \"Lunes de Ciencia\".\n\n2. El Ticket #106370824 solicitado a través de la aplicación “soluciones UdeA” fue asignado a Gestión informática,  pasó al estado: pendiente por tercero.\n\n3. Esta actividad hace parte del plan de acción de la facultad 2018-2021, el Reto 3: Desarrollar buenas prácticas académico-administrativas. Proyecto 2. Implementación del SGC \n\n4. Las actas de Consejo de Facultad y de los Institutos se encuentran actualizadas a la fecha.\n\n5.  El correo electrónico es un buen canal de comunicación. El uso de SSOFI es un canal útil de información.  \n\n6.   Socialización en Consejo de Facultad de mapa de riesgos de corrupción el 20 de noviembre de 2019\n\n\n\n","Solictud por correo electrónico.\nTicket #106370824\nPlan de acción de la Facultad 2018-2021\n"]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Investigación","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Acción u omisión en los procesos de contratación por prestación de servicios personales al no estar implementado el protocolo y formato institucional  para la labor de la función del interventor.","Interventores, director del CIEN, coordinador de  extensión,\ncoordinadores de posgrados, profesores-investigadores, \nauxiliares \nadministrativos del CIEN, \nsecretarias","Desconocimiento de los formatos y directrices institucionales y del estatuto de contratación, \nProcedimientos sin documentar, \nFalta soporte documental,\nExiste un formato que solicita un visto bueno pero no es vinculante,\nLaxitud en la interventoría,\nFalla en los canales de comunicación,","Sobrecostos, pérdida de recursos públicos financieros, mala imagen, procesos disciplinarios, detrimento del proyecto o fondo especial y detrimento de la ética","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1.Uso de formatos oficiales provistos por Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad.\n\n2.Revisión de los formatos utilizados en el proceso de interventoría.\n\n3.Implementación del  sistema de gestión de tickets para mejorar los trámites y servicios administrativos (Soluciones UdeA).","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.Realizar plan de capacitación en el rol de interventor.\n\n2.Solicitar a la Unidad de asesoría jurídica en contratos y convenios de la institución,  acompañamiento en el diseño e implementación de una plantilla o formato para el reporte mensual de actividades y del informe de cierre del contrato por parte del interventor.\n\n3. Realizar verificación de cumplimiento de actividades (acta de cierre de contratos).\n\n4. Llevar registro del pago de afiliación a seguridad social, ARL y pensión de los contratistas\n","1.2 Listado de asistencia\n\n2.1 Formato de reporte de actividades.\n\n2.2. Plantilla para elaboración de informe de cierre.\n\n3. Acta de verificación.\n\n4. Registro de pagos realizados por contratistas.\n","Director del CIEN","2019-08-12","2019-09-12",null,"1. No se ha realizado reunión con los profesores pero se envió circular explicando la normativa vigente\n\n2.Se implementó el formato de reporte de actividades. \n\n3. Falta revisar el formato de acta de cierre de contratos\n\n4. Se venía realizando por parte del Centro pero se implementó la revisión por parte del interventor en el formato de reporte de actividades\n","Circular N° 1 del 22 de agosto de 2019\nFormato para reporte de actividades"]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Extensión","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Omisión en el cumplimiento metodológico de los documentos para la legalización en los procesos de compra y contratación","Director del CIEN, coordinador de extensión, funcionarios de apoyo administrativo de los ejes misionales (extensión), interventores.","Ausencia de documentación de procesos\nAusencia de mapa de procesos","Anulación de facturación\nRetraso en los procesos de compra y contratación Pérdida de confianza institucional\nIneficiencia en el soporte administrativo de los procesos de gestión\nMala imagen institucional\nDemandas\nSanciones al ordenador del gasto","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","1.Establecer ruta de verificación para la documentación de compras y contratación, iniciando por el funcionario, revisión por el coordinador de extensión y validación del ordenador del gasto.\n\n2.Implementar directrices que se generan desde vicerrectoría administrativa y presupuesto.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Implementación del Sistema de Gestión de la Calidad y desarrollo de mapa de procesos de la FCEN.\n\n2. Elaboración de matriz de riesgos con base en la actividad anterior.","Plan de acción FCEN. Reto 3: Desarrollar buenas prácticas academico-administrativas. Proyecto 2. Implementación del SGC en la FCEN.","Decana\nCoordinador Centro de Extensión\nDirector del CIEN","2019-01-15","2021-04-01",null,"1. Se realizó invitación a proponentes para presentar propuesta de implementación de sistema de gestión de Calidad ISO 9001-2015, tanto en el centro de Extensión como en el Centro de Investigación. \n2. En el proceso participaron el Grupo Regional ISO de la Facultad de Ingeniería y l empresa Gestión del Conocimiento. \n3. Con base a la trayectoria de las organizaciones, experiencia en implementación de procesos en universidades y en la propuesta se definió iniciar el proceso de contratación para implementación de la ISO 9001 con Gestión del Conocimiento. Proceso que durara 8 meses en su implementación. \n","Propuestas recibidas"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Direccionamiento Estratégico","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Desvio de recursos destinados para investigación de forma indebida a favor de un  tercero.","Funcionarios de la Vicerrectoría de Investigación","Falta de controles asociados a los procesos","Pérdida de credibilidad en la Universidad \n\nApertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Presupuesto y ejecución financiera con aprobada por el Comité para el Desarrrollo de la Investigación","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Diseño de una  normativa del Sistema Universitario de Ciencia, Tecnología e Innovación\nDesarrollo de actividades de relacionamiento estratégico interinstitucional ","Normativa\nActas del Comité para el Desarrollo de la Investigación","Vicerrector\nAsistente","2019-01-01","2019-12-31",null,"Las decisiones quedan registadas en las actas del comité para el Desarrollo de la Investigación-CODI que reuniones que se hacen cada 15 días.  Especificamente,  en acta CODI 796 del CODI de noviembre 26 e presentó un análisis de distribución de recursos para investigación por áreas del conocimiento.\n ","Actas CODI"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de convocatoria internas y externas","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Intervención en los procesos de revisión  y evaluación de proyectos a favor de un  tercero.","Proceso de  convocatorias internas y externas","Falta de controles asociados a los procesos","Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales","Mayor","Posible",30,"Alto","Procesos procedimientos documentados\nRegistros en sistemas de información","Moderado","Posible",15,"Moderado","\nHacer una reglamentación de convocatorias","Documento (Reglamento)","Vicerrector\nAsistente","2019-08-31","2019-12-31",null,"Se diseñó un borrador de reglamentación de convocatorias . El documento se debe someter a aprobación del CODI y revisión de la Oficina de Asesoría Jurídica","Reglamento de Convocatorias"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de fondos para la investigación","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Intervención en los procesos de revisión  de requisitos en solicitudes en los fondos  a favor de un  tercero.","Proceso de gestión  de fondos","Falta de controles asociados a los procesos","\nSanciones disciplinarias, fiscales y/o penales\n\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Procesos procedimientos documentados\nActas de jurados","Moderado","Posible",15,"Moderado","Hacer una reglamentación de fondos","Documento (Reglamento)","Vicerrector\nAsistente\nFuncionarios de la Vicerrectoría","2019-08-31","2019-12-31",null,"Se diseñó un borrador de reglamentación de fondos. El documento se debe someter a aprobación del CODI y revisión de la Oficina de Asesoría Jurídica","Reglamento de Convocatorias"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de la Información","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación en la administración de la información a favor de un  tercero.","Funcionarios que participan en el proceso de Gestíón de la informacion","Alteración de la información","Perdida de credibilidad en la Universidad\n\nApertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Idoneidad del personal a cargo\nVisto bueno del Vicerrector en los informes","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Diseño de procesos para una unidad de inteligencia y monitoreo de la investigación \n","Documento con procesos","Vicerrector\nAsistente\nFuncionarios de la Vicerrectoría","2019-08-31","2019-12-31",null,"Se están diseñando los procedimientos para el funcionamiento de la unidad de inteligencia y monitoreo de la investigación.  Se realizó una vigilancia de las mejores prácticas de vigilancia tecnológica en universidades locales e internacionales con el cual diseñar los procesos de la Unidad de Inteligencia en Investigación","Procedimientos de los procesos"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión Financiera","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Elaboracion de contrato sin cumplir con los requisitos legales","Funcionarios que participan en el proceso de Gestión Financiera","Falta de conocimientos para la tramitación de contratos","Apertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Moderado","Posible",15,"Moderado","Personal capacitado\nAsesoría permanente de otras instancias universitarias","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones al personal del proceso ","Certificados de capacitación","Funcionarios del proceso","2019-08-31","2019-12-31",null,"La funcionaria responsable de la contratación participó en el diplomado en  contratación ofrecido por la Oficina de Asesoría Jurídica  y la Facultad de Derecho de la UdeA, durante el   18 de julio y e 12 de diciembre de 2019\n\n ","Certificado de asistencia"]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apoderarse de bienes Institucionales con el propósito de obtener beneficio propio o para beneficio de otro, debido al poco control sobre el uso y préstamo de los recursos de la universidad lo que genereraría la pérdida de inventario (recursos físicos) y detrimento de los recursos públicos. ","Estudiantes- Docentes- Visitantes","Poco control sobre el uso y préstamo de los recursos","Deterioro y pérdida de los bienes institucionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato para la entrada y salida de equipos  y recursos de la Universidad \n\nControl de Inventario  cargado a la seccional cada semestre","Mayor","Improbable",20,"Moderado",null,null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Soborno o aceptación de un soborno o promesa remuneratoria por parte de un servidor público, para realizar actividades, retardar u omitir un acto propio de su cargo, debido a comportamientos contrarios a la ética de los servidores públicos y docentes de la seccional, lo que generaría sanciones disciplinarias, detrimento de la imagen institucional y quejas de los usuarios de la institución.","Servidores públicos ","Comportamientos contrarios a la ética","Sanciones disciplinarias, \nDetrimento de la imagen institucional","Mayor","Posible",30,"Alto","Sensibilización a los servidores públicos y docentes sobre los principios éticos, la transparencia, el sentido de permanencia y el cumplimiento de las normas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campaña de sensibilización a los servidores públicos y docentes sobre los principios éticos, la transparencia, el sentido de permanencia y el cumplimiento de las normas","Piezas, Registr fotográfico","Coordinador de Comunciaciones","01//08/2019","2019-12-15",null,"Internamente en la seccional no se ha realizado ninguna campaña se sensibilización. "]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales e interés indebido en la celebración de contratos por parte de servidor público, en razón de su cargo o funciones, debido al desconocimiento del estatuto de contratación, lo que genera favorecimiento a proveedores, inadecuada utilización de los recursos, problemas legales a la institución, procesos disciplinarios y despidos.","Servidores públicos ","Desconocimiento del estatuto de contratación\n","Favorecimiento de proveedores\nInadecuada utilización de los recursos\nProblemas legales a la Institución\nProcesos disciplinarios y despidos","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato de plan de inversiones anual \nAplicación del Estatuto de contratación: Formato de estudio previo de necesidades y conveniencia\nFormato de estudio de mercado y precios","Mayor","Improbable",20,"Moderado",null,null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Gestión académica","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad de vender el examen de admisión que se aplica en la sede","Empleados de la sede\nAspirantes o padres de familia","Falta de etica en el ejercicio de su labor como servidor público. \nAspirantes o padres de familia pueden ofrecer dinero para que se asegure un puesto en la universidad.","Daña la imagen y la reputación de la universidad, investigaciones disciplinarias y hasta destitución del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Las maletas en las que se transporta los examenes llegan desde el día antes, sellados con candados y claves y se abre una hora antes de aplicar la prueba pdiendo las claves al funcionario en medellín","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Gestión de bienenstar cultura y extensión","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la sede.","Empleados de la sede","Realizar trafico de influencias utilizando información interna sobre convocatorias para favorecer a un tercero.","Perjucio a la imagen institucional","Mayor","Posible",30,"Alto","Se hace la convocatoria y se reciben las hojas de vida, las cuales se revisan con la dirección y se da un visto bueno del perfil seleccionado y que cumpla con los requisitos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Dirección y adminstración","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Contratación y compra de bienes y servicios de baja calidad por favorecimiento a determinados proveedores","Empleados de la sede\nProveedores","Deshonestidad","Mala calidad en los bienes adquiridos y en los servicios de mantenimiento de infraestructutra contratados","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Con el anticipo que le hacen a la Sede se realizan diferentes compras las cuales se respaldan con factura de compra y rut y lo que no se alcance a gastar se debe de devolver.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","No aplica.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Servicios de apoyo académico","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de recursos de la universidad asignados a los funcionarios para fines personales.","Empleados de la sede"," Incumplimiento de las funciones asiganadas de la administración pública ","Genera disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato para la entrada y salida de equipos  y recursos de la Universidad \n\nControl de Inventario  cargado a la seccional cada semestre","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Proceso de Admisión","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Sustracción total o parcial del examen de admisión con el uso de equipos tecnologicos en busca del favorecimiento de terceros","El empleado o docente que hace caso omiso a las recomendaciones de custodia.\n\nEl apirante o padres de familia ","Falta de ética del empleado o docente\n\nPermitir la manipulación de equipos tecnologicos durante las sesiones del examen de admisión.\n\nOfrecimiento de dinero u otro tipo de retribución para obtener las preguntas del examen","Inequidad en la asignación de cupos\n\nDeterioro de la imagen institucional.\n\nPosibles denuncias.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Recomendar a los profesores el uso moderado de los equipos tecnologicos (celulares, cámaras y tablet) durante las jornadas del examen de admisión","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Reforzar las recomendaciones de admisiones y registro cada semestre.","Listados de asistencia","Félix Humberto Castrillón Agudelo","2019-03-01","2019-10-30",null,"Para el examen 2020-1 se hizo reunion con los profesores encargados de cuidar el examen de admisión, haciendo enfasis en el riesgo descrito. Adicionalmente se sugirió el NO uso de equipos celulares durante las sesiones.","Listado de asistencia a reunión informativa sobre examen de admisión. "]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Contratacion","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interferir en el proceso de selección de proveedores buscando el favorecimiento del funcionario","Empleados de la sede","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Mala utilización de recursos, daño en la imagen y reputación de la universidad ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Aplicación del reglamento de contratación siguendo los lineamientos para cada cuantía","Mayor","Rara vez",10,"Bajo",null,null,null,null,null,null,"Se continua dando cumplimiento a lo establecido en el reglamento de contratación de menor cuantía.","Estudios previos y cotizaciones"]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Expedicion de certificados de Estudio","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros recibidos por la expedición de certificados electrónicos","Empleados de la sede\n\n\n","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso. \n\nFalta de control en la expedición de certificados","Detrimento patrimonial","Mayor","Improbable",20,"Moderado","En el proceso participan dos personas con responsabilidades diferentes y complementarias. Un solo funcionario responsable de la clave de acceso al sistema mares para la expedición de dichos certificados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo",null,null,null,null,null,null,"La secretaria se encarga de entregar la informacion para la generacion de certificados y recibe comprobante de consigancion, posteriormente director de la Seccional genera el certificado según comprobantes entregados, ","Oficio anual de relacion de comprobantes."]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Publicacion de Convocatorias","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la seccional (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","Empleados de la sede","Falta de transparencia en el proceso \nInteres de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Perder el carácter publico de las convocatorias y la igualdad en la participación.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conformación de comité de verificación de cumplimiento de publicacion a los publicos objetivo.",null,"Félix Humberto Castrillón Agudelo","Según convocatorias abiertas","2019-11-30",null,"El comité se reunió para revisar la publicacion de convocatoria de contratacion de servicios de alimentación, transporte y suministro.\n* Celebración del dia del servidor público\n* Transporte de estudiantes\n* Proyecto \"aula alegre\" corantioquia\n* Jornadas Universitarias\n* Felices Fiestas\n* Auxiliares administrativos - SEA-\n* Adjudicacion de contrato de cafeteria de la Seccional","Estudios previos. Cotizaciones y publicación de convocatorias en carteleras y redes sociales"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos(producto de la venta de servicios)  en la Caja de la Facultad, por no ejecución de  controles. ","Cajero, supervisor de caja","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos","arqueos de caja ","Coordinador Proceso Administrativo",null,"No existe fecha de caducidad constante en el tiempo",null,"Ejecución de arqueo de caja sin diferencias entre registro en caja y recaudo fisico de dinero","Arqueo de caja"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Anulación indebida de recibos de caja","Cajero, supervisor de caja","Situaciones relacionada con el servicio de atención","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos","controlar el proceso de anulaciones de recibos de caja","Coordinador Proceso Administrativo",null,"constante en el tiempo",null,"Anulación de recibos de caja sobre casos reales y no ficticios","Anulación de recibos del día con uso de clave única en el sistema"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_3","5.4 Otros riesgos de corrupción","No cobro de algunos procedimiento efectuados a los pacientes","Auxiliares de Clinica y Auxiliar de Facturación","Omision voluntaria o involuntario en los asientos de la cuentas de los pacientes.","Cuentas de paciente desactualizada y saldos errados","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante para que los auxiliares de clínica  hagan el cobro a los los pacientes (hay sanciones al estudiante?)","Moderado","Posible",15,"Moderado","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante para que los auxiliares de clínica  hagan el cobro a los los pacientes (hay sanciones al estudiante?)","Resultados de la auditoria historias clínicas","Jefe departamento atención odontológica integrada",null,null,null,"Revisión de casos puntuales; trámite de hallazgos con los responsables (estudiantes, profesor).\n"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Correcciones sobre cobro de procedimientos odontologicos a los pacientes.","Auxiliares de Clinica y Auxiliar de Facturación","Omision voluntaria o involuntario en los asientos de la cuentas de los pacientes.","Cuentas de paciente desactualizada y saldos errados","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente según del diagnóstico real realizado por el estudiante","Moderado","Posible",15,"Moderado","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la correcta evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante  según del diagnóstico real encontrado","Resultados de la auditoria historias clínicas","Jefe departamento atención odontológica integrada",null,null,null,"Trámite con el usuario en los casos detectados (acuerdos de pago)\n\nDepuración de saldos en el Sistema (SIC) bajo instrucciones de la Universidad","Acuerdos de pago suscritos (archivo FdeO)\n\nActas de reunión con el área financiera de la Vicerr. Administrativa"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos por los recaudos de la caja auxiliar y el fondo fijo reembolsable por falta de controles. ","Responsable Fondo Fijo","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos",null,null,null,null,null,"No se consignan en la cuenta bancaria valores diferentes a los del  movimiento respectivo del día y no pasan mas de dos días para consignar el recaudo respectivo de la caja auxiliar. Respecto al fondo fijo debe de realizarce la legalización de fondo fijo en un tiempo no superior a 30 días","Informe de movimiento del día con soporte de consignación del día y legalización mensual del fondo fijo"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Entrega de material odontologico sin el cumplimiento de los requisitos ","Almacenistas/Auxiliares de Clinica de Mesas","Desconocimiento de los protocolos","Detrimentos patrimonial","Moderado","Posible",15,"Moderado","No se realizan procedimientos dontologicos sin que el pasciente efectué el pago en la caja y por ende no se entregan insumos","Moderado","Improbable",10,"Bajo","No aplica ya existe e control en lso almacenes","Factura de pago del procedimiento realizado y soporte en la cartera del pasciente","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"No se entregan insumos odontológicos sin soporte de factura del paciente","Verificación de factura pagada correspondiente al día del procedimiento, tipo de insumos y cantidades y soporte en la cartera del paciente"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación lo cual generaría hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Control y seguimiento a la ejecución del presupuesto.\nAplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Tener la  debida capacitación normativa y procedimientos de la universidad para realizar la contratación","hallazgos de auditorias por parte de entes de control","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Disminución en las observaciones por rechazos por inconsistencias en trámites administrativos","Dismunición de cantidad de devoluciones realizadas por la administración central en trámites administrativos relacionados con la ejecución de contratos. Participación en curso de contratación con duració de 5 meses"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_8","5.1 Asociados a procesos de contratación"," Destinación errada de manera intencional de los bienes de la Facultad, por falta de controles en el manejo  del personal autorizado, que buscan sacar beneficios particulares, actos que afectan  los ingresos y conllevan a perdidas de los activos que se reflejan en un deficit presupuestal y de la reputación de la Facultad ","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","No vender insumos odontológicos a personas que no tengan historia clínica o sean pacientes de la Facultad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No vender insumos odontológicos a personas que no tengan historia clínica o sean pacientes de la Facultad","Registro de facturas y ventas solo a pacientes y no a particulares","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Solo se factura con historia clinica del paciente","No se evidencian insumos mal gastados o terminados antes de la finalización de los procedimientos odontológicos"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_9","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento a terceros para la contratación o adquisición de bienes y servicios debido  a las cotizaciones amañadas e inapropiadas, ocasionando pérdida de recursos financieros.","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Aplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","El proceso de rendición en los sistemas de la contraloría ","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Realizar invitaciones públicas para compras de mediana y mayor cuantía","Proceso de asesoría y construcción de invitaciones públicas con el apoyo de la División de Servicios Logísticos"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del Talento Humano","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción"," Sobornar a un compañero con el animo de obtener un favor personal, a cambio de mejoras en los puestos de trabajo.","Coordinador Administrativo","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Perjuicios","Moderado","Posible",15,"Moderado","Aplicar principios de etica y responsabilidad como servidor público","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Esto depende de cada persona no es posible ejercer un control directo"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del Talento Humano","R_11","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de autoridad","Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Abuso de la posición del pefil del empleo para obtener beneficios particulares","Perjuicios","Moderado","Posible",15,"Moderado","velar por el cumplimiento del estatuto  empleados administrativos y cumpliento del estatuto de docente y que se establezcan sanciones claras ante el evento","Moderado","Improbable",10,"Bajo","velar por el cumplimiento del estatuto  empleados administrativos y cumpliento del estatuto de docente y que se establezcan sanciones claras ante el evento","normativa institucional que establezca la sanciones en caso de ocurrencia del evento","Administracional central"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del servicio odontologico","R_12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso de insumos, equipos e instalaciones de las clínicas para atender públicos no inscristos como pacientes de la facultad","Docentes, profesionales, estudiantes, auxiliares de clínica","Falta de un sistema integrado de información que permita hacer controles y trazabilidad","Detrimento patrimonial por perdida de insumos y disminución  de ingresos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Implementación de manual de etica","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Visitas periodicas de seguridad de l paciente a las clínicas","listas de chequeo","coordinador de Seguridad del paciente","15 de enero 2017","permanente en el tiempo",null,"Minimización de las atenciones a publicos no inscritos como pacientes de la Facultad en las instalaciones clínicas","Registros en el SIFO comparativo con el sistema de Facturación y cobros"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del servicio odontologico","R_13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Subregistro de procedimientos y actividades clínicas en el marco de la  docencia y de la prestación del servicio clínico","Docentes, profesionales, estudiantes, auxiliares de clínica","Deficiencia y falta  de control por parte de los profesores sobre el registro completo de los procedimientos realizados por parte de los estudiantes","Pérdida por disminución de ingresos, perjuicio de la institución por incurrir en procesos jurídicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","Auditoria de historias clínicas\nInducciones a estudiantes, profesores y auxiliares\nImplementación del sistema de gestión de la información","Informe de auditoría\nListas de asisitencias y presentaciones\nAplicativos Dentsio, adminio,sifo.","departamento de atención odontologica integrada\ncoordinación de sistemas de gestión de la información","15 de enero 2016","permanente en el tiempo",null,"Se inició auditoria de historias clínicas en el 6 semestre, con el fin de preparar a los estudiantes desde semestres tempranos para registrar adecuadamente en la historia clínica electrónica.\nSe inició auditoria de historias clínicas en el posgrado con una muestra de 130 historias para todos los cursos y se prepara una auditoria de 200 historias en el pregrado.\nCon ambas auditorias, se retroalimentará a los coordinadores de clínica para implementar acciones de mejora.","Informe de auditoría\nListas de asistencias y presentaciones\nAplicativos Dentsio, adminio,sifo."]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion Academica","R_14","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No cumplimiento  de profesores en el horario de la jornada académica","Profesores","Atención de necesidades personales y particulares","Perjucio en la ejecución de las actividades formativas del estudiantes.","Mayor","Posible",30,"Alto","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Procesos de Inducción y reinducción al cumplimiento de los convenios docencia-servicio","Reuniones presenciales y virtuales al inicio y en la mitad de cada semestre","Jefe Departamento Estudios Básicos Integrados","En Enero y julio de cada año","Proceso continuo",null,"Se ha observado mayor compromiso en el cumplimento de las jornadas académicas (Desarrrollo de los cursos)",0.5]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion Academica","R_15","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No cumplimiento de las actividades concertadas en el plan de trabajo del profesor","Profesores","Atención de otras académicas y profesionales de interes personal","Detrimento patrimonial por horas pagas y no desarrolladas por el profesor en su plan de trabajo","Mayor","Probable",40,"Alto","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Evaluación profesoral (incluye el cumplimiento de las actividades concertads según el Informe anual del profesor)","Formato de Evaluación profesoral ","Jefes de Departamento","Diciembre de cada año (Se recogen los Informes anuales de cada profesor)","En Enero  de cada año",null,"Análisis de los Plan de Trabajo del Docente  (PTD) anteriores ",0]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Gestión Académica / Admisiones y Registro","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Sustracción total o parcial del examen de admisión con el uso de equipos tecnologicos en busca del favorecimiento de terceros","Empleado Admisiones y Registro\nEmpleado Seccional\nAspirante\nPadre de Familia","Dificultad por parte del aspirante en la superacion del examen de admision para algunos programas con mayor demanda.\nFalta de honradez y lealtad de los funcionarios con la institucion.","Inequidad en la asignación de cupos, desconfianza por parte de la comunidad hacia la universidad, demandas, procesos disciplinarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Se siguen todas las normas en cuanto a vigilancia del examen y el sistema de identificación y de corroboración de identidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Gestión Académica / Admisiones y Registro","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiacion de dinero o no realizar cobro, por expedicion de certificados oficiales electronicos a estudiantes, egresados, empleados y docentes  para tramites personales. ","Proceso\nEmpleado Seccional\nUsuario","Falta de honradez y lealtad de los funcionarios con la institucion.\nFavorecimiento a personas conocidas.\nFalta de control en el proceso para la generacion de los certificados.","Detrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios","Mayor","Posible",30,"Alto","En el proceso participan dos personas con responsabilidades diferentes y complementarias. Un solo funcionario responsable de la clave de acceso al sistema mares para la expedición de dichos certificados.","Moderado","Rara vez",10,"Bajo","Solictar a gestión informática la implementación de un sistema un consecutivo de generacion de certificados para asi controlar mejor este proceso.","Carta con solicitud","Veronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30",null,"Se realizó lasolicitud a Gestión Informática???"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Llevar a cabo la contratación de bienes y servicios sin reunir los requisitos establecidos para tal fin","Empleado Seccional","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Mala utilización de recursos, daño en la imagen y reputación de la universidad. Procesos disciplinarios.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Comité de verificación de cumplimiento de condiciones mínimas para contratación con la Seccional Occidente de la Universidad. ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la seccional (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","Empleado Seccional","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Perder el carácter publico de las convocatorias y la igualdad en la participación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos","Moderado","Rara vez",10,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hacer uso indebido de los recursos asignados para el fondo fijo reembolsable.","Utilizar los recursos del Fondo Fijo Reembolsable en elementos no apropiados.","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Se establece un lugar seguro para el dinero, planilla con control de pagos realizados.\nResolucion sobre uso de fondo fijo impresa","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Servicios de extensión","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Venta de servicios de extensión o alquiler de espacios sin el debido proceso de facturación.","Usuarios (no solicitan factura)\nEmpleados Seccional","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Todos los servicios de extension estan creados en reune.\nPara el alquiler de espacios existe una resolucion para determinar el valor por hora de los mismos.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Incluir en el reglamento de utilizacion de espacios, la leyenda de exigir factura cuando sean alquilados.\nMejorar control de asistencia a las actividades de extension y verificacion de pagos.","Reglamento de utilizacion de espacios actualizado.\nCompromisos firmados entre docente y seccional sobre verificacion de asistentes a cursos de extension","Jaime Hernan Uribe Valencia\nDirector Seccional Occidente\nMarcela Herrera\nCoordinadora Extension\nVeronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30",null,"Se incluyo en el reglamento la leyenda \"Favor Exigir factura del alquiler del espacio\"","Reglamento de utlizacion de espacios"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Servicios de extensión","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de cobros no permitidos por impresiones de facturas, Credenciales o Generacion de certificados no oficiales. ","Usuarios (no tienen informacion de no cobro de estos servicios)\nEmpleados Seccional","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Los funcionarios encargados de atencion al usuario, saben que no se esta autorizado el manejo de dinero en la seccional bajo ningun concepto. Ademas que esto acarrea sanciones.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Fijar un aviso en la secretaría de la seccional, que le indique al usuario que no se esta autorizado para recibir dineros por ningun concepto.","Foto con el aviso fijado","Veronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30",null,"Se elaboró aviso y se ubicó en la secretaria de la seccional sobre la no autorización para recibir dinero por ningun concepto.","Foto aviso"]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información MOISES, favoreciendo a los particulares con acceso irregular a procesos o recursos públicos.","Funcionarios del departamento con acceso a modificar informacion en MOISES. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nAspirantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.  Ambiente laboral inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores. \nErrores en los procedimientos en la base de datos. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades laborales. \nAmenazas a los funcionarios por parte de usuarios externos. \n","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información almacenada en la base de datos. \nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y la activación de procesos disciplinarios.\nDemandas.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional. \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia. \nRealizar solicitudes necesarias a la División de Gestión Informática para el buen funcionamiento de los sistemas MOISES en el proceso de admisión de estudiantes.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a Getsión Informática sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestores del proceso y jefe del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la reunión mensual satisfactoriamente, donde se desarrollan diferentes actividades para propiciar el buen uso de los sitemas de información y el manejo de la información general del departamento. La proxima reunión será el el vierrnes 29 de noviembre donde se hablará de las cualidades y deberes de los fucncionarios públicos.","Fotos, presentaciones en diapositivas, correos electrónicos donde se cita a los empleados a participar de las actividades."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Liquidación de derechos de matrícula","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir  dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información para la liquidación de matrículas FAMA y FACAR,  favoreciendo a los particulares de manera económica.","Funcionarios del departamento Con acceso a modificar informacion en FACAR. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nEstudiantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.  Ambiente laboral inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores. \nErrores en los procedimientos en la base de datos. Falta de insumos adecuados para desarollar las actividades laborales. \nAmenazas a los funcionarios por parte de usuarios externos.","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información suministradapara el proceso de liquidación. \nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación de procesos disciplinarios.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. •Concientización del manejo de los datos. Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional. \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.  \nRealizar solicitudes necesarias a la División de Gestión Informática para el buen funcionamiento de los sistemas FACAR y FAMA en el proceso de liquidación.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a a Getsión Informática sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestor del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se aplica al 100% con las revisiones del respectivo coordinador del proceso, ya que de esto depende el buen funcionamiento en el proceso de liquidación.","La contratación al inicio del proceso del personal de la CIS para realizar las actividades. Esto genera la reunión de inducción con toda la reglamentación del proceso."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Registro académico y grados","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información MARES, en el proceso de registro académico, favoreciendo a los particulares con información acomodada a las necesidades.","Funcionarios del departamento Con acceso a modificar informacion en MARES. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nEstudiantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial. Ambiente laborar inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores.\nErrores en los procedimientos en la base de datos. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades labrales. \nAmenazas a los funcionariospor parte de usuarios externos. ","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información suministrada en los certificados y a los usuarios.\nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación procesos disciplinarios.\nDemandas.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional.  Realizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia. Realizar solicitudes necesarias a la oficina de organizacion y sistemas para el buen funcionamiento de los sistemas FACAR y FAMA en el proceso de liquidación.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a organización y sistemas sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestores del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la reunión mensual satisfactoriamente, donde se desarrollan diferentes actividades para propiciar el buen uso de los sitemas de información y el manejo de la información general del departamento. La proxima reunión será el el vierrnes 29 de noviembre donde se hablará de las cualidades y deberes de los fucncionarios públicos.","Fotos, presentaciones en diapositivas, correos electrónicos donde se cita a los empleados a participar de las actividades."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Comité de Asuntos Estudiantiles (C.A.E)","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir  dádivas para agilizar la aprobación de las solicitudes al CAE  (Comité de Asuntos Estudiantiles) lo que  favorece a los estudiantes con información acomodada a las necesidades.","Abogados del CAE, y jefatura del departamento. \nEstudianttes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.   Ambiente laborar inadecuado.  \nErrores en el procedimientos de recopilación de información. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades labrales. \nActuaciones faltas de ética de los servidores.  \nInformación manipulada en las solicitudes de los estudiantes. \nAmenazas a los funcionariospor parte de usuarios externos.","Pérdida de reputación institucional.  Desconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación procesos disciplinarios.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional.  \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.  \nSensibilizar sobre la correcta ejecucion de los procesos.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. ","Abogados del CAE y Jefatura del departamento","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la reunión mensual satisfactoriamente, donde se desarrollan diferentes actividades para propiciar el buen uso de los sitemas de información y el manejo de la información general del departamento. La proxima reunión será el el vierrnes 29 de noviembre donde se hablará de las cualidades y deberes de los fucncionarios públicos.","Fotos, presentaciones en diapositivas, correos electrónicos donde se cita a los empleados a participar de las actividades."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contratos sin las medidas de control ni el cumplimento de requisitos, favoreciendo intereses particulares con recursos públicos.","Gestores administrativos, Jefatura del departamento, Jefatura División tecnica de inforación.","Amaño con empresas prestadoras de servicios. \nEstudios de calidad y necesidad incompletos. \nExtralimitación de ordenes por parte de los funcionarios de alto rango. \nDebilitamiento de los controles en contratación. ","Pérdida de reputación institucional.  Ambiente laboral tenso. Estrés laboral. Desconfianza, reprocesos por daños y perjuicios, activación procesos disciplinarios. Desconfianza en los procesos institucionales de contratacion. Detrimento patrimonial. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Verificación de los requisitos de contratacion de tareas especificas para disminuir los errores y suspicacias en la contratación.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Realizar un analisis completo de las caracteristicas de los contratos por parte de los complementadores logisticos y la jefatura del departamento. Reportar anomalias en los procesos.","Revisión de las propuestas de contratación por parte del jefe del departamento y el gestor administrativo responsable.","Gestores del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza una reunión con el Jefe del departamento antes de la contratación donde se explican las necesidades de los procesos para la firma del contrato.","Firmas de los contratos antes de cada proceso."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelación de secretos y utilización indebida de información privilegiada en el proceso de admisión y aplicación de las pruebas de admisión , que buscan el favorecimiento a particulares con beneficios personales o colectivos.","Gestores administrativos, Integrantes de os comités.\nAspirantes o padres de familia.","Comportamientos no éticos de los funcionarios en el manejo de la informacíon privada de los procesos o las bases de datos. \nPersonal externo que desea saber la forma de admisión y sus respectivos funcionarios encargados para realizar sobornos en el manejo de información.","Deterioro de la reputación de la Universidad. \nManejo errado de los recursos Universitarios para favorecer a terceros. \nPérdida del buen nombre de la Institución. Vulneración en la seguridad de la información.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Seguridad y la concientización de los funcionarios sobre el manejo de la información. Se firman actas de confidencialidad al inicio de cada proceso y se recuerdan las medidas de seguridad para los integrantes de cada comité. La implementación de niveles de seguridad y concientización han fortalecido la custodia de la información delicada de los procesos y el buen comportamiento de los funcionarios que custodian esa información.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Fortalecer la seguridad de la información y los valores de los funcionarios  y la consientización del personal administrativo. \nRecordar a los integrantes lo delicado del manejo de la información en el proceso.","Firma de contratos de confidencialidad por procesos.","Gestor administrativo.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la reunión al inicio de cada proceso, con los implicados en él. ","Correos de citación a la reunión con los representantes de regiones; acta firmada con los comités al inico de cada proceso."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Vinculación no regulada de docentes, producto de beneficios particulares: Es posible que se contrate a docentes sin que hayan cumplido los requisitos o hayan pasado el debido proceso","Personal administrativo\nDirectivos","Falta de observancia de los procedimientos institucionales\nFavorecimiento de  intereses particulares\nAbuso de la autoridad","Detrimento de la calidad en el servicio de educacion, retroceso en el avance formativo de los  estudiantes, Afectación de la imagen y la reputación de la universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplimiento a cabalidad de tiempos, requisitos y procesos de vinculación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Convocatorias reglamentadas\nVerificación de cumplimiento de  requisitos\nEntrevista\nVerificacion de referencias\n","Actas de Consejo que evidencien requisitos","Jefes de área\nDecano","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se han observado a cabalidad  los requisitos y exigencias para particpar en la convocatoria de concurso publico  para personal docente. Frente a los profesores  de catedra se viene solicitando y verificando los requisitos de formacion y experiencia docente para su contratacion,.","Los aspirantes presentan como soporte de su hoja de vida, los titulos universitarios, los certificados laborales,  relaciona las publicaciones realizadas, participacion en grupos de investigacion, etc, de los cuales se hace verificacion documental"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia\nExtension\nAdministracion ","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Fraude con intereses particulares: Es probable que docentes o personal administrativo usen de manera inadecuada la información que tienen a su disposición o manipulen información académica","Docentes\nEstudiantes\nPersonal administrativo","Soborno\nClientelismo\nExtralimitación de funciones\nIntereses personales\nAbuso de autoridad\nPoca implementación de mecanismos de denuncia\nDesconocimientos de las normativas","Procesos disciplinarios\nDemandas y procesos penales\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación\nDetrimento de la calidad","Mayor","Probable",40,"Alto","Mantener alerta los controles y la supervisión, así como establecer un ambiente de confianza","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización\nAdministracion de plataforma con acceso restringido a los jefes de departamento para ingresar nombre de la materia y el profesor\nAdministracion de plataforma para ingreso de notas con acceso restringido al docente para alimentar la evaluacion de cursos a cargo.\nSeguimiento de procesos administrativos","Documentación de procesos","Decano","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se viene manejando adecuadamente la plataforma,  con un uso adecuado de las claves de acceso. \nSe ha realizado compaña de sensibiluiacion directamente con lso profesores que han detectado que realizan uso no adecuado de la clave, y con buena receptividad. ","Reuniones"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Plagio para acceder a cargos o beneficios personales: Es probable que docentes plagien información entre ellos o de fuentes externas","Docentes","Falta de cumplimiento y/o desconocimiento de las normas institucionales y de la legislación sobre propiedad intelectual y derechos de autor\nAusencia de manejo adecuado de la informacion","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación","Mayor","Probable",40,"Alto","Mecanismos de controol de plagio frente a producciones academicas a traves de evaluadores internos y externos. \nVerificacion de la aplicación del mecanismo de control","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Mayor exigencia en la verificacion de posible plagio en la produccion academica\nAsignar evaluadores Idoneos que garanticen imparcialidad y transparencia ","Actas de asistencia a talleres","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas\nDecano\nJefes de Departamento","2019-02-01","2019-12-15",null,"La facultad de ciencias sociales continua siendo  muy diligente en la revision de los trabajos de investigacion  que alli se surten en desarrollo de los ejes misionales de la universidad, se cuenta con jurados que de manera minuciosa  revisan que no se configure plagio.","Revision de investigaciones a traves del centro de investigaciones de la facultad, revision de investigaciones de posgrado por parte de los jurados y asesores "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos"," Abuso de poder: Es posible que docentes o personal administrativo usen su autoridad o superioridad sobre estudiantes o personal vulnerable a  través de la manipulacion de notas o el nombramiento de cargos a dedo, a cambio de favores sexuales ","Docentes\nEstudiantes\nPersonal administrativo\nEl proceso de prueba evaluativa fisica ","Exceso en el ejercicio de la autoridad como docente, directivo,  o personal adminsitrativo\nFalta de  implementación de mecanismos de denuncia al interior de la unidad academcia\nFalta de divulgacion de la normatividad sobre acoso sexual y mecanismos de denuncia y proteccion\nFalta de implementacion de aplicacion de pruebas evaluativas en plataformas virtuales que eviten o aminoren el riego de corrupcion en los exámenes, pues un dia antes se entrega la prueba a la secretaria para sacar las copias de los examenes a aplicar.","Procesos disciplinarios\nDemandas y procesos penales \nPérdida de imagen y credibilidad\nAgresiones entre los miembros de la comunidad educativa \nSanciones disciplinarias","Mayor","Posible",30,"Alto","\nGenerar espacios de sensibilización y mantener los controles alerta\n\n\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización\nAcompañamiento y control de casos posibles y/o  comprobados","N.A.","Decano\nCoordinador de bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"La facultad de ciencias sociales y humanas viene realizando una serie de actividades academicas tendientes a la sensibilizacion de los problemas de violencias  de genero, acoso sexual, etc, a traves de microseminarios, conferencias sobre violencia de genero, reactivacion del proyecto centro de estudios de genero,  desarrollo de investigaciones  sobre violencias de genero y  cotidianas. con el apoyo de bienestar universitario de la facultad se viene fortaleciendo la diculgacion de las vias de denuncia, la activacion de la linea fucsia, y la ruta de ciudad.","Invitación a microseminarios, conferencias sobre politicas institucionales en contra de violencias de genero,  proyecto  centro de estudios de genero"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Investigación","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los recursos en asuntos no asociados la investigación, con beneficio a un particular","Docentes\nPersonal administrativo\nDirectivos","Falta de compromiso por parte de los docentes investigadores en la produccion de investigacion, evidenciada en la participacion continua en actividades academicas en el exterior y de las cuales no hay retroalimentacion ni aporte academico en investigacion ni en docencia.\nExceso de Permisividad de la unidad academica frente a los docentes al no exigir la justificacion constante por el no cumplimiento de su obligaciones.\nFalta de control en el cumplimeitno del plan de trabajo frente a tareas de investigacion, mucgas veces este tiempo es destinado a actividades aprticulares del docente investigador y retrasa la produccion para la universidad.","Pérdida de recursos economicos y profesionales para el avance en investigacion de la facultad. \nProcesos disciplinarios por no cumplimiento de  las labores de investigacion encomendadas\nEstancamiento en produccion investigativa\nInversion de recursos economicos en actividades que solo generan beneficio  particular y no institucional. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Todos las actividades son justificadas y debidamento soportadas, posteriomente validadas por el Director del centro de investigaciones.\nSe realizan filtros y verificaciones adicionales antes de ser autorizadas por el ordenador del gasto, hay una revision financiera y una revision juridica de los contratos, soportes de los gastos, de las actividades de los docentes. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Seguimiento de los procesos asociados al uso de recursos de investigación\nSolicitar el soporte de la necesidad de destinacion de recursos, con el fin de evitar que sean utilizados en beneficio particular.","Documentación de procesos","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas","2019-02-01","2019-12-15",null,"La facultad de ciencias sociales y humanas de manera cuidadosa analiza los planes de trabajo de su personal docente, de manera que cumplan con los ejes misionales de la universidad docencia, investigacion y extension.\nSe esta concertando con los docentes toda la actividad academcia  tratando de optimizar su potenciol y conocimeitno y vertirlo en la comunidad universitaria.","Planes de trabajo"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Investigación","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aceptación de proyectos de investigación sin que cumplan el debido proceso, con beneficio a un particular","Personal administrativo\nDirectivos","Falta de compromiso institucional\nExceso en el ejerccicio de la autoridad\nClientelismo","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad investigativa\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Se realiza de manera previa un estudio de la propuesta investigativa  con el fin de establecer su viabilidad y aporte real y efectivo al ambito investigativo y que cumplan el puntyaje exigido.\nSe cuenta con varios medios para registrar proyectos en el sistema universitario de investigacion que pueden ser a tarves de convocatorias CODI,  otra es la modalidad de inscritos, bajo terminos de referencia y son el criterio para calificarlo.\nExiste en la facultad  un comite tecnico de investigacion conformado por 7  miembros y ellos se encargan de revisar el proyectos de investigacion y aprobarlo o no. ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguimiento de los procesos  de convocatoria y adjudicación de recursos de investigación\nSe tiene en proceso de ejecucion la implementacvion de capacitacion a los investigadores para una mejor planeacion de los proyectos de investigacion","Documentación de procesos","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas","2019-02-01","2019-12-15",null,"En el Centro de Investigaciones de la facultad se cuentan con varios grupos de investigacion, con alta calificacion en colciencias, por ende la exigencia de los temas a desarrollar a traves de investigaciones son de alto nivel de impacto y contenido. se continua con el analisis de los proyectos que se pretenden desarrollar , su alcance , se hace la planeacion de los recuros, etc.","Informes sobre proyectos de investigacion, para determinar su seriedad, impacto viabilidad"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Extensión\nAdministrativo","R7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos, producto de intereses personales","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos","Falta de observancia de los procedimientos institucionales\nFavorecimiento de  intereses particulares\nAbuso de la autoridad\nSoborno","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen y credibilidad\nSanciones","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Verificacion de la necesidad de la contratacion \nVerificacion de costo beneficio del contrato \nVerificacion de valor del servicio a contratar en aras a que no se presente un desequilibrio contractual o un enriquecimeitno ilicito \nVerificacion de soportes legales del contrato para comprobar existencia de entidades, representacion legal,  objeto social, capacidad para contratar y demas aspectos para evitar nulidad del contrato.  \nCapacitación al personal administrativo sobre temas de contratación\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitación sobre contratación de personal, servicios, obras, etc, al personal administrativo encargado de dichos procesos, en aras de indicar los procedimientos y requisitos a tener en cuenta al momento de contratar.","Documentación de procesos","Coordinador Financiero","2019-02-01","2019-12-15",null,"En la facultad se esta observando al detalle el manual  de contratacion de la universidad, por ende se esta fortaleciendo lo atinente a la formalizacion de los contratos, los estudios previos bien sustentados.\nSe  han realizado reuniones con personal administrativo secretarias y coordiandores  involucrados en el proceso de contratacion con el fin de indicarles el procedimeitno que debe ser observado  para la contratacion universitaria. Adicionalmente se esta estructurando el proceso contractual en la facultad para ser socializado como protocolo a seguir a fin de evitar riesgo antijuridco","Invitaciones y listados de asistencia a reuniones."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Extensión\nAdministrativo","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Podría ocurrir que personal administrativo realice una apropiación indebida del dinero perteneciente al Estado que esta bajo  su control y custodia. ","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos","Soborno\nClientelismo\nExtralimitación de funciones\nIntereses personales\nAbuso de autoridad\nPoca implementación de mecanismos de denuncia\nDesconocimientos de las normativas","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación\nSanciones\nPérdida de recursos","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Se realiza control de los gastos que se generan, validando si esta ligado a un proyecto, si la necesidad si se corresponde con la realidad, \nse valida financieramente haciendo una trazabilidad entre la necesidad, el costo cotizado y la existencia de los recursos, se  solicita revision y validacion por el area que solciita el bien o servicio, finalmente se autoriza por el ordenador del gasto previo visto bueno financiero y adminsitrativo. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Seguimiento de procesos financieros, verificacion de necesidad frente a realidad, verificacion de costos, verificacion de contratos o proyectos ligados a lo que se pretende contratar, gestión transparente e informe de rendición de cuentas","Documentación de procesos","Coordinador Financiero","2019-02-01","2019-12-15",null,"En la facultad la aprobacion de los recursos son aprobados unicamente con el decano, asi las cosas se tiene por politica y acatamiento de la nomra universitaria, la justificacion de la necesidad de los recursos, verificado con el jefe o coordinador que lo requiera,\nSe  esta realizando una verificacion detallada de los estudios previos, si estan bien diligencidos se da visto bueno para firma del ordenador del gasto","Los soportes del visto bueno de estudios previos se cargan posterioemnte en SAP  "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Bienestar","R9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Fraude con intereses particulares: Es probable que docentes o personal administrativo usen de manera inadecuada o dispongan de manera inapropiada de recursos económicos o materiales con los que se cuentan para el bienestar de los estudiantes.","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos\nEstudiantes","Uso indebido de la información\nIncumplimiento y/o desconocimiento de las normas institucionales y de la legislación\nExtralimitación de funciones\nSoborno","\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen y credibilidad\nPérdida de recursos","Mayor","Posible",30,"Alto","La asignacion de beneficios , servicios a los estudinates, se realiza previa entrevista por el director de bienestar, posteriormente se realiza entrevista al estudinate por parte de una trabajadora social en aras de verificar que el estudiante si reuna los requisitos para acceder a los servicios y beneficios.\nCuando se publican los beneficios la plataforma unicamente permite el registro de quienes ostenten la calidad de estudinate activo y que este matriculado en la FCSH","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Seria ideal contar con una persona más de planta en la dependencia con el fin de garantizar atencion a los estudiantes durante todo el dia, para resolver inquietudes o tramitar algun servicio o beneficio, esto ante la ausencia en ocasiones de la persona a cargo por la atencion de multiples actividades.",null,"Corodiandor de Bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"En atencion a la necesidad de la oficina de bienestar se logro acceder a un auxilair adicional medio tiempo., Y  el corrdinador trata de dar cobertura a los requerimeitnos de los estudiantes.","Reporte en el sistema de las horas del auxiliar."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Bienestar","R10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Suplantación con intereses particulares: Es posible que con el fin de ofrecer los beneficios ofrecidos por el area de bienestar se  acepte información falsa o de otro estudiante que cumple con los requisitos","\nPersonal administrativo\nDocentes\nDirectivos \nEstudiantes\n","Uso indebido de los servicios\nIncumplimiento de las normas\nSoborno","Perdida de credibilidad en el proceso\nDeterioro del servicio\nPérdida de recursos","Mayor","Posible",30,"Alto","Se solciita la TIP, \nSe verifica que sea estduiante de la FCSH\nCon entrevista de la trabjadora social se profundiza sobre informacion del estudiante y cumplimiento de condiciones para acceder a servicios y beneficios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización sobre uso de los servicios de bienestar universitario y el uso adecuado de los mismos\nHacer una verificacion mas exhaustiva sobre la identidad de a persona y cumplimetno de condiciones para acceder a los servicios y beneficios, la verificacion no es muy estricta.",null,"Coordinador de bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"Cuando los estudiantes manifiestan su interes de participar en los beneficios de bienestar,el coordinador solcitia su TIP y procede  realizar las verificaciones a nivel institucional sobre su calidad actual en la U, programa al que pertenece, etc, una vez verificado se procede a la asignacion del beneficio requerido. Toda esta informacion es consignada por el coordinaro de bienestar en control interno de su dependencia","Registro de los beneficios otorgados a los estudiantes en control interno de la oficina de Binestar de la facultad. . "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de las tarifas establecidas en los servicios de extensión para su beneficio o el de un tercero. ","EMPLEADOS (auxiliares administrativos tiempo completo con acceso a REUNE).\n\nSISTEMA DE INFORMACIÓN  REUNE"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto","Los controles existentes son:\n\n-Software de programación REUNE\n-Reglamento del Centro de Extensión y de  los programs y servicios de la Sección de servicios.\n-Definición de tarifas por parte de la Coordinación administrativa","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Documentar los siguientes procedimientos: \n\n- Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de posgrado \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen para programas de pregrado y posgrado.\n\n-Procedimiento para la programación de servicios ofrecidos por el Centro de Extensión.\n\n2. Implementar los controles identificados en la documentación de los procedimientos.","Procedimientos"," Jefes de Sección de Servicios y del Centro de Extensión","2019-02-01","2019-04-30",null,"Para prevención del riesgo, se crea un archivo en drive donde se guarda el consolidado de los cursos con las listas, el cual se comparte con ude@ para ser matriculados en la plataforma. Igualmente, se mantienen de forma virtual los comprobantes de los recibos de pago en carpetas drive de la Coordinación Académica del programa de inglés de la Sección de Servicios","La evidencia reportada se encuentra en documentos de drive donde se almacenan los comprobantes de pago de cursos virtuales y consolidado de listas de grupos que se cotejan con los registrado por ude@"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Otorgar un cupo en una actividad de extensión sin el cumplimiento de los requisitos o de llevar a cabo el debido proceso para obtener un beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (auxiliares administrativos tiempo completo con acceso a REUNE, coordinadores de programas).\n\nPROCESO: Diseño del proceso de matrícula.\n\nSISTEMA DE INFORMACIÓN \nREUNE"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la programación de actividades de extensión. \n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n-Insuficiente oferta en la prestación del servicio.\n","Deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto","Los controles existentes son:\n\n-Software de programación REUNE\n-Reglamento del Centro de Extensión y de  los programs y servicios de la Sección de servicios.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Establecer una polìtica para hacer modificaciones en la programación inicial de los cursos.\n2. Solicitar a gestión informática el establecimiento de permisos para los coordinadores.\n\n3. Documentaciòn de los siguientes procedimientos:\n -Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de pregrado en Medellín y las Regiones (PIFLE-i, 4 habilidades y\ncompetencia lectora) \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen de clasificación para programas de pregrado \n - Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen de validación para programas de pregrado H5.\n- Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de posgrado \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen para programas de pregrado y posgrado.\n\n-Procedimiento para la programación de servicios ofrecidos por el Centro de Extensión.\n"," -Polìtica\n-Procedimientos"," Jefes de Sección de Servicios y del Centro de Extensión","2019-05-01","2019-06-30",null,"Se establecieron formatos para la solicitud de cursos y para las listas de los estudiantes. Se corrobora por parte del Coordinador de asuntos estudiantiles las listas de las unidades académicas, con las listas de estudiantes y lo registrado en REUNE y PORTAFOLIO. De forma aleatoria se revisan los listados. \nSobre la actividad de creación de una política para cambios en la programación, se acuerda analizar su necesidad una vez se estabilice la plataforma PORTAFOLIO.","Se presentan los formatos creados por parte de la Coordinación del programa de inglés de la Sección de Servicios"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manipulación de la contratación por hora cátedra  asignando un número mayor de horas a las trabajadas, aumento en el  valor hora o pago de una actividad inexistente para beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (coordinadores académicos y auxiliares encargados de contratación de docentes cátedra)\n\nSISTEMAS DE INFORMACIÓN (SIPE Y REUNE).\n\nPROCESOS: para la contratación de cátedra vs la programación de cursos "," -Falta de ética del empleado público\nDebilidad en la asociación entre los sistemas de información SIPE y REUNE.\nAusencia de procedimientos para tomar decisiones ","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto del profesor de cátedra.\nActividades de formación para la contratación por parte de la División de Talento Humano\nConexión entre los sistemas de información Mares y SIPE","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Comparación entre el contrato y la programación de cursos antes de dar visto bueno al contrato.\nConservar registros de las modificaciones en el número de horas contratadas.\nSolicitar una conexión entre Reune y SIPE en cuanto al número de horas.\nPolítica de incrementos en el valor de la hora cátedra.","Solicitudes realizadas\nInformes de las verificaciones realizadas\n","Coordinadores Académicos","2019-07-01","2019-11-30",null,"Analizando el riesgo, se identifica que la posibilidad de manipulación de la contratación cátedra de pregrado no es posible, toda vez que es un proceso que ya está muy sistematizado. Esto porque luego de hacer la programación del semestre académico en el sistema Mares con el respectivo profesor, se ingresa a otro sistema el SIPE para que éste hale al profesor, del cual se hace una boleta que va a Talento humano con los documentos respectivos. Sólo luego y desde allí a través del mismo sistema se arrojan los contratos que entran, luego, en un proceso de verificación y aprobación por los distintos jefes.\n\nQueda el tema de cursos con pocos estudiantes. Para ello, se envía una carta a la Vicerrectoría de Docencia con la debida justificación de cuáles, con cuántos estudiantes y porqué deben abrirse.Se anexa un ejemplo de esta comunicación. \nEn Acta de Consejo de Escuela 53 del 18 de noviembre se discutió en primer debate un borrador de política para los incrementos en el valor de la hora de los profesores cátedra. Esta en proceso de revisión de la oficina jurídica.","Se presenta comunicación dirigida a la vicerrectoría de docencia donde se solicita la autorización de cursos dirigidos en los pregrados dado el bajo número de estudiantes matriculados.\n\nActa 53 del 18 de noviembre y borrador de la política de incrementos en el valor de la hora cátedra. \n\n"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Hacerle un contrato cátedra a un docente y que otro diferente dicte el curso con el conocimiento del servidor público que hace o asigna el contrato ","EMPLEADOS responsable de la asignación de curso o auxiliar administrativo que hace el contrato cátedra"," -Falta de ètica del empleado público.\n-Falta de conocimiento de la norma de contratación cátedra.\n-Falta de controles y seguimiento por parte de los coordinadores ","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación, demandas a la universidad. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto del profesor de cátedra.\nActividades de formación para la contratación por parte de la División de Talento Humano","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer mecanismos de verificación de la asistencia del profesor contratado a la clase","Registros en sistema de información OLIB o del sistema que corresponda.\nInforme del coordinador del programa","Coordinadores Académicos","2019-07-01","2019-11-30",null,"Se está guardando registro de Correos y llamadas donde se indica que los docentes no asistieron a clase (llamadas y correos hechos por estudiantes o personas de las unidades académicas). Se guarda registro de los correos con las incapacidades de los profesores. De forma aleatoría se visitan salones de clase o se contacta a los docentes para revisar que esten presentes en el aula de clase.\n\nPara los programas de extensión esta actividad es de fácil control porque los estudiantes manifiestan inmediatamente cuando los docentes no se presentan. Además, dentro de las actividades académicas se encuentra la observación de clase a los docentes, lo que evidenciaría que un profesor no corresponda con el contratado.","Correos que se almacenan en la Coordinación del programa de inglés de la Sección de Servicios."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación de dinero por parte de un empleados público proveniente de un servicio de Extensión","EMPLEADOS responsables del proceso de mátricula a actividades de extensión.\nPROCESOS de registro de estudiantes y de comunicación"," -Falta de ética del empleado público.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables.\n-Insuficiente oferta en la prestación del servicio.\n-Rigurosidad en los procedimientos o en la aplicación de los mismos.\n-Debilidad en la comunicación a los usuarios de los procedimientos de pago de los cursos y servicios.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto"," -Cuentas bancarias institucionales para la recepción de pagos.\n-Pago en línea vinculado con la tesorería de la Universidad y registro en REUNE.\n-En los servicios del centro de Extensión se hace seguimiento a las asistencias de estudiantes según listado de registros y se gestiona con los estudiantes los pagos pendientes.\n-Se generan informes de ingresos por cada curso del Centro de Extensión.","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Verificar listados de inscritos contra los pagos realizados semestralmente en la Sección de Servicios.\n- Diseñar e implementar elementos de comunicación a los usuarios orientando sobre los procedimientos de pago de los cursos y servicios.\n-Establecer la verificación de los pagos a cargo de un servidor diferente del que realice el proceso de inscripción.\n-Programar mayor oferta en los servicios más demandados. ","Piezas de comunicación\nInformes de programación.\nInformes de las verificaciones realizadas\n","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinación administrativa y personal de apoyo.\nComunicadora","2019-02-01","2019-04-30",null,"Se comparan los listados contra los pagos y se guardan comprobantes de pago en carpeta drive. \n\nEn el mes de diciembre se hará verificación aleatoria entre todos los servicios de extensión, entre los incritos y los pagos realizados. \n\nLa comunicadora diseño un mensaje que se enviará a los usuarios de los servicios de extensión, con el siguiente contenido:\n\n\"Tener en cuenta: Los pagos de cursos  y demás servicios de la Escuela de Idiomas que tienen un costo, deben hacerse directamente en las cuentas de la Universidad de Antioquia. No se acepta dinero en efectivo, ni el encargo con el personal de la Escuela para estos pagos.\"\n","La carpeta con los comprobantes de pago almacenados se almacena en la coordinación del programa de inglés de la sección de servicios.\n\nSe cuenta con dos mensajes diseñados."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Llevar a cabo un proceso de selección incompleto o diseñado a conveniencia con el fin de recibir un beneficio propio o a favor de un tercero","EMPLEADOS. Responsables del proceso de selección de docentes"," -Falta de ètica del empleado público.\n-Falta de controles en el proceso de contratación.\n-Debilidad en los procedimientos o falta de rigurosidad en la aplicación de los mismos.\n-Debilidad en el diseño y aplicación de los perfiles ","Deterioro de la reputación, deterioro en la calidad académica de los programas y servicios y/o en los procesos administrativos.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Estatuto del profesor de cátedra.\n -Comisión para la selección de profesores\n-Normas instituciones para la creación de bases de datos y procesos de selección de docentes.\n-Formato de evaluación para la selección de personal administrativo y auxiliares.\n-Formatos creados y aprobados por diferentes instancias\n -El perfil se diseña desde los comités de carrera.\n-Perfiles administrativos se definen desde el comité administrativo o desde el manual de competencias institucional.\n-Desde Talento Humano hacen veririfcación de cumplimiento de requisitos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"," -Formación desde la ética\n -Verificar la existencia y el cumplimiento de procedimientos de selección y hacer los ajustes necesarios en el mismo.\n -Actualización de los perfiles del personal contratado por la CIS","Informes realizados\nPerfiles actualziados y revisados. \nActa de reunión","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinaciones académicas\nComité administrativo\nCoordinaciones academicas y administrativa","2019-07-01","2019-11-30",null,"El día 25 de noviembre se ofreció una charla al personal administrativo de la Escuela de Idiomas y coordinadores académicos de programa sobre la Ética. La charla estuvo a cargo del profesor Eufracio Guzman del Instituto de Filosofía.\n\nEn cuanto a la revisión de los perfiles del personal de la CIS se cuenta con el listado de las responsabilidades que se desarrollan en los cargos, no obstante no se ha hecho la actualización de los perfiles, esto se hará en el 2020 en la medida que se avance en la provisión de los empleos de carrera prevista para 2019 y 2020, \n\nEl proceso de selección de docentes cátedra esta siendo regulado a través de la inscripción de la hoja de vida en la base de datos que la Escuela ha dispuesto para ello. Al respecto, se esta terminando la parametrización del aplicativo Hovi  y culminar así el proceso de registro de hojas de vida","Se cuenta con listado de asistencia de 27  empleados de la Escuela de Idiomas.\n\nEl listado de las responsabilidades se encuientra en documento google denominado  \"Definición de las responsabilidades específicas del personal a partir de la adecuación académico administrativa\""]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Procesos administrativos y financieros","R7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Hacer un contrato con un objeto cuando realmente es otro diferente incurriendo en la celebración indebida de contrato.","EMPLEADOS. Auxiliar administrativo responsable de la contratación de bienes y seervicios"," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de conocimiento de las normas por parte del interventor.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Estatuto de contratación de la Universidad.\n-Regulación de las funciones de interventoría.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Nombramiento de los interventores por parte de la Dirección de la Escuela indicando las normas que los cobijan haciendo énfasis en sus responsabilidades.","Cartas de nombramiento","Dirección Escuela de Idiomas. \nCoordinación administrativa","2019-07-01","2019-11-30",null,"Se envió comunicación a los empleados administrativos y docentes que tienen a cargo el funcionamiento de procesos con el fin de nombrarlos como interventores. Allí se les indica la Resolución que  orienta su quehacer.","Cartas dirigidas a 14 interventores  "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y  Centro de extensión","R8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación de notas, faltas de asistencia con intención de beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS auxiliares administrativos encargado del registro de activides académicas\nPROCESO de registro de información.\nSISTEMAS. REUNE o MARES"," -Falta de ètica del empleado público\n-Ausencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Deterioro de la reputación, inconsistencias en la informaciòn,  pérdida de información","Mayor","Probable",40,"Alto","Listados para registro de notas firmados por los docentes.\n","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Verificación aleatoria por parte del coordinador de las notas firmadas del docente contra los registros en REUNE.\n-Solicitar a Gestión informàtica la segregación de usurios por funcionalidades del sistema para que sea posible la separaciòn de funciones entre dos o más empleados\n-Solicitar a gestión informática el registro de notas directamente por los estudiantes","Informes realizados\nSolicitudes realizadas\n","Coordinaciones académicas","2019-05-01","2019-06-30",null,"El Coordinador de asuntos estudiantiles corrobora los listados con las nota entregadas a los profesores de manera aleatoría y revisa en REUNE y PORTAFOLIO aleatoriamente las notas de los estudiantes","Reporte de la actividad realizada por el coordinador de inglés de la Sección de Servicios"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión,  Departamento de formación académica,  y procesos administrativos y financieros","R9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptación de documentos falsos con previo conocimiento de ello por parte del empleado en procesos de contratación o académicos","EMPLEADOS. Auxiliares administrativos responsables de la contratación cátedra y contratación de bienes y servicios"," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de un control en la revisión de los documentos por parte de un empleado diferente","Deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto de contratación\nEstatuto del docente càtedra\nVerificación de documentos para homologación de certificación de lengua extranjera ante entidades externas. ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," -Verificación aleatoria de los diplomas de grado y experiencia para la selección de los docentes ocasionales y cátedra.\n-Buscar mecanismos de verificación de personas jurídicas para la celebración de contratos.","Informes de las verificaciones realizados\nInforme de los mecanismos establecidos\n","Comisión de selección de profesores\nAuxiliar de Contratación de bienes y servicios","2019-07-01","2019-11-30",null,"En cuanto a las personas jurídicas, se sigue el proceso de contratación establecido por la Universidad anexando la documentación indicada en los trámites necesarios. Se verifica con el certificado de existencia y representación legal.","Registros de contratación en SAP"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación de la evaluación de los docentes de programas de extensión con el fin de favorecer la contratación de los mismos.","EMPLEADOS auxiliares administrativos encargado del registro de activides académicas\nPROCESO de registro de información.\nSISTEMAS. REUNE "," -Falta de ètica del empleado público\nAusencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Deterioro de la reputación, deterioro en la calidad académica de los programas y servicios","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Registros electrónicos en goggle drive  de las evaluaciones ingresadas por los estudiantres para el Centro de Extensión.\nComisión establecida para la selección de profesores de cátedra.\nExistencia de Base de datos de profesores de cátedra.\nEvaluación periodica de los profesores de cátedra.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Generar informes o alertas de profesores mal evaluados.\n\n-Establecer polìtica para la contratación de docentes que han tenido observaciones en su desempeño.\n-Solicitar a gestión informática la vinculación de la evaluación estudiantil con los profesores","Política\nInformes","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinaciones académicas","2019-02-01","2019-04-30",null,"Se lleva un regisgtro de la evaluación docente de todos los profesores y se realizan reunión con los mismos en caso de obtener resultados no apropiados. Se hace seguimiento y acompañamiento a la evaluación a través de reuniones y seguimiento en semestres posteriores.\n","El registro se lleva en un documento drive almacenado por el coordinador de inglés de la sección de servicios"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Procesos administrativos y financieros","R11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manejo de influencia, pago de dinero o acuerdo de un servidor de la universidad para el otorgamiento del contrato por parte de entidades externas a la Universidad.","EMPLEADOS responsable de la negociación de nuevos contratos en los que la universidad es contratista"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la contratación.","Deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Existencia de software de registro de estudiantes.\n-Reporte de notas por parte de los docente firmadas o ingresadas por ellos en los sistemas de información.\n-Certificado automático por REUNE","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Actividad formativa a los empleados sobre la ética","Listado de asistencia o registro en sistema de información","Gestor de riesgos ","2019-07-01","2019-11-30",null,"El día 25 de noviembre se ofreció una charla al personal administrativo de la Escuela de Idiomas y coordinadores académicos de programa sobre la Ética. La charla estuvo a cargo del profesor Eufracio Guzman del Instituto de Filosofía.","Se cuenta con listado de asistencia de 27  empleados de la Escuela de Idiomas."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión ","R12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Expedición de certificados para la acreditación en lengua extranjera sin el cumplimiento de requisitos","EMPLEADOS (auxiliares administrativos que elaboran certificado y funcionario que firma)\n\nPROCESO: controles en el proceso."," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la elaboración de certificados","Deterioro de la reputación, alteraciones en la información, afectación de los servicios académicos y administrativos","Mayor","Probable",40,"Alto"," - Solo existe un sello en manos de la Secretaria de la Dirección","Mayor","Posible",30,"Alto","Verificación aleatoria por parte del jefe u otro servidor diferente al que hace el certificado del cumplimiento de requisitos, antes de la firma del certificado","Informe de las verificaciones","Jefe de la Sección de Servicios","2019-02-01","2019-04-30",null," La Jefatura de la Sección de Servicios realiza verificación aleatoria  en MARES o REUNE  del cumplimiento de requisitos, antes de la firma del certificado"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión,  Departamento de formación académica,  y procesos administrativos y financieros","R13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de sellos de firma para el beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (secretarias con acceso al sello de firma).\nPROCESO: Para el uso del sello de firma."," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de controles para el uso de los sellos de firma.\n-Ausencia de política de uso.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -El perfil se diseña desde los comités de carrera.\n-Perfiles administrativos se definen desde el comité administrativo o desde el manual de competencias institucional.\n-Desde Talento Humano hacen veririfcación de cumplimiento de requisitos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Definición de política de manejo del sello","Política","Dirección","2019-07-01","2019-11-30",null,"Se le comunica a los jefes y personal de apoyo, orientaciones sobre el uso de sello de firma, mediante el memorando No 1 del 2 de septiembre de 2019,.","Memorando 1 del 2 de septiembre de 2019"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión de Proyectos Universitarios","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Asignación de recursos para proyectos de inversión sin viabilidades técnica y financiera, afectando los recursos públicos para inversión de la institución","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales administradores del banco de proyectos","* Débiles mecanismos de seguimiento al proceso\n* Inexistencia de procesos e instrumentos técnicos de viabilización de proyectos\n* Falta de ética en la gestión\n* Intereses particulares por incidir en el beneficio de algunas dependencias especificas","* Sanciones por entes de control\n* Pérdida de imagen de la dependencia\n* Afectación a la calidad de los resultados de los proyectos\n* Inequidad en asuntos y ámbitos de la inversión universitaria","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Proceso de revisión y control de asignación de recursos  Banco Universitario de Planes y Proyectos\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Mejoramiento y documentación del proceso\n\n2) Adopción de un sistema de información integral que tenga la trazabilidad del proceso\n\n3) Análisis del comportamiento histórico del proceso","Documentos del proceso\n\nAplicativo informático / Etapas sistematizadas del proceso\n\nReportes períodicos del proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"Se formularon las prácticas y procedimientos de la gestión de proyectos, relacionadas con manejo y registro de proyectos en el BUPP y con la formulación, ejecución y cierre de proyectos.\nLos proyectos de inversión no son aprobados hasta tanto no cuenten con la formulación bajo las metodologías establecidas por la Universidad, con los avales requeridos  y con la viabilidad que emite el analista de la División de PyP encargado de la dependencia. \nSe espera la aprobación para adquirir el nuevo software para la oficina","Las prácticas y procedimientos fueron entregados a la División de Arquitectura de Procesos para su apobación y cargue en la plataforma correspondiente.\nTodos los proyectos del Plan de Acción Institucional y de los Planes de Acción de Unidades Académicas que ya recibieron recursos de Estampilla e IVA cuenta con la debida formulación y viabilización. Están en el drive de la oficina"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión de Proyectos Universitarios","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de las fuentes de recursos para la financiación de los proyectos de inversión, generando afectación al patrimonio de la institución, desequilibrio presupuestal y afectación a la calidad del servicio","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales administradores del banco de proyectos","* Presiones de los líderes institucionales\n* Débiles mecanismos de seguimiento al proceso\n* Intereses propios de los miembros del equipo por priviligiar a algunos en detrimento de otros","* Sanciones por entes de control\n* Pérdida de imagen de la dependencia\n* Inequidad en asuntos y ámbitos de la inversión universitaria\n* Desarrollo desequilibrado del sistema de planeación","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Proceso de revisión y control de asignación de recursos del Banco Universitario de Planes y Proyectos\n\n2) Reportes períodicos del estado de los proyectos\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Mejoramiento y documentación del proceso\n\n2)  Adopción de un sistema de información integral que tenga la trazabilidad del proceso\n\n3) Incorporación de registros de viabilización de los proyectos\n\n4) Ajuste normativo","Documentos del proceso\n\nAplicativo informático / Etapas sistematizadas del proceso\n\nNormas actualizadas","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"En el proceso de asignación de recursos siempre se tiene en cuenta la normatividad que rige para cada fuente de financiación (Ordenza 10 para Estampilla y la Resolución Superior 352 de 2008 para IVA) y para los proyectos aprobados por fomento a la calidad, la asignación de recursos se aprueba desde el Ministerio de Educación. \nSe formularon las prácticas y procedimientos de la gestión de proyectos, relacionadas con manejo y registro de proyectos en el BUPP\nLa asignación de recursos no se hace hasta que los proyectos no sean viabilizados, por los analistas de la División de Planes.\nUna vez asignado los recursos, la ejecución de estos no se aprueba hasta que la dependecia no  presente la programación físico financiera del respectivo proyecto, \nla cual debe guardar correspondencia con los rubros presentados en el proyecto y con la respectiva firma del ordenador del gasto.\nLos ordenadores del gasto son los  responsable de que la ejecución de los proyectos se haga en los rubros aprobados; y cada dependencia debe conservar toda  la información y los documentos soportes relacionados con la ejecución de los  mismos, de tal   manera que le permitan realizar el seguimiento y evaluación a los proyectos y   posteriormente presentar los eventuales informes que le soliciten los            entes de control.\nSe espera la aprobación para adquirir el nuevo software para la oficina","Las prácticas y procedimientos fueron entregados a la División de Arquitectura de Procesos para su apobación y cargue en la plataforma correspondiente.\nTodos los proyectos del Plan de Acción Institucional y de los Planes de Acción de Unidades Académicas que ya recibieron recursos de Estampilla e IVA cuenta con la debida formulación y viabilización. Están en el drive de la oficina"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Evaluación integral de la gestión","R3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Ocultamiento deliberado de información privilegiada sobre el desempeño universitario, generando afectación a la transparencia en la gestión de la Universidad","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales partícipes del proceso","* Intereses influenciados por terceros\n* Comportamientos poco éticos del equipo de trabajo","* Débiles procesos de rendición de cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general\n* Sanciones por entes de control","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Procesos de Data UdeA incorporados para la transparencia de información","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Instalación de plataformas DataUdeA\n2) Documentación de protocolos de gestión de información","Plataformas en el Portal\nDocumentos de proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2018-10-01","2021-12-01",null,"Se encuentra disponible una plataforma para la entrega a la comunidad universitaria la cual se denomina Data UdeA, además se realizaron talleres con varios públicos de la Universidad para enseñarles el uso de la herramienta y la información que encuentran allí, a fin de que se apropien de la información existente y haga parte de la gestión transparente.\nPor otro lado se están creando las prácticas que soportan la entrega de información en el sitio de Data, así como el microdato cuando sea necesario para estudios o investigaciones","El soporte es el link al sitio http://www.udea.edu.co/wps/portal/udea/web/inicio/institucional/data-udea/\nSoporte de las prácticas el siguiente documento\n2. DI-AP-FO-007_Procesos_ejecutables"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Proceso de gestión de información institucional\n(Analítica y Estudios Universitarios-Observatorio Institucional)","R4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Sesgos en la divulgación de información universitaria de cara a rendir cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general, generando afectación a la transparencia universitaria","*Director de Planeación\n*Jefe de la División\n*Profesionales partícipes del proceso","*Intereses influenciados por terceros.\n*Débiles controles o mecanismos de procesamiento de información.\n*Manipulación indebida de información por parte de los agentes generadores.\n*Ausencia de procedimientos documentados transversales para la Universidad.","*Débiles Procesos de rendición de cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general sin la suficiente informaci{on de soporte.\n*Deterioro de imagen de la Universidad.\n*Afectación en la toma de decisiones a futuros planes e iniciativas de desarrollo para la Universidad.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1) Practicas para presentación de informes de gestión y de rendición de cuentas.\n\n2)Proceso de seguridad de la información institucional en las plataformas informáticas.\n\n3) Disposición de la información en plataformas de acceso público.\n\n4) Practicas documentadas para el proceso de gestión de la información instituconal (Observatorio - Unidad Análitica)\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1) Mejoramiento y normalización del proceso\n\n2) Establecimiento de protocolos específicos para la gestión de información\n\n","Documentos del proceso y protocolos establecidos\n\n","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"Se están realizando las prácticas del proceso para la entrega de datos enriquecidos e información institucional, también los servicios y los trámites que deben realizar los miembros de la comunidad universitaria para acceder a la información de tal manera que sea transparente e imparcial","Soporte de las prácticas el siguiente documento\n2. DI-AP-FO-007_Procesos_ejecutables"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión integral de la División","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contratos sin el cumplimiento de los requisitos, para favorecer a terceros en la asignación de recursos","Ordenadores de gasto, Jefe de División y personal responsable del proceso contractual","* Falta de ética en la gestión contractual\n* Ausencia de controles en los procesos contractuales\n* Débil definición e implementación de los procesos contractuales\n* Bajo nivel de conocimiento del personal que participa en el proceso","* Perdidas económicas para la institución\n* Uso indebido de los recursos\n* Afectación a la calidad de los procesos que se ven impactados por las contrataciones\n* Sanciones por entes de control","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Aplicación del Estatuto de Contratación de la Univerisdad y procedimientos asociados\n\n2) Generación de informes periodicos del estado de los contratos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Capacitación al personal asociado\n\n2) Auditorías internas de verificación del estado de los contratos","Evidencias de capacitación\n\nReporte de auditorias","Director de Planeación y Desarrollo Institucional\n\nJefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"Se cuenta con una persona encargada del proceso de contratación en la Dirección de Planeación que da soporte a las tres divisiones para asuntos contratuales de diferente índole.\nLos proyectos del plan de acción que están bajo la responsabilidad de la DPP establecen las necesidades y especificaciones a contratar y cada responsable del proyecto realiza los segumientos y evaluaciones requeridos.","Persona responsable del proceso, quien se actualiza actualmente a través de su participación en el diplomado en contratación ofertado por la UdeA.\nProyectos formulados y en ejecución \nInformación de ejecución financiera \nLos contratos de la División estan a cargo de los analistas quienes realizan los controles y seguimientos a los mismos"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión integral de la División","R6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Presiones externas indebidas para la vinculación de personal sin las competencias necesarias para la realización de los procesos, afectando la calidad del servicio","Equipo directivo de la Universidad","* Intereses particulares\n* Falta de cumplimiento de los criterios de vinculación del personal","* Afectación a la calidad del servicio\n* Afectación al clima laboral","Moderado","Posible",15,"Moderado","Orientaciones y apoyos desde las divisiones de Talento Humano y Arquitectura de Procesos en los procesos de contratación / vinculación de personal \n\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1) Instalación de plataformas DataUdeA\n\n2) Documentación de protocolos de gestión de información","Plataformas en el Portal\nDocumentos de proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2018-10-01","2021-12-01",null,"Se ajustaron y actualizaron las fichas de los empleos de la DPP\nLas personas contratadas a la DPP cumplen con la experiencia y el perfil requerido ","Fichas de empleo por cada proceso\nHoja de vida y soportes de experiencia y competencias "]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión legal, técnica y administrativa del Sistema de Radio Universitaria","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Celebración indebida de contratos, por violación al régimen legal o constitucional de inhabilidades, buscando beneficio propio o de particulares.","Jefatura de la División Sistema de Radio Universitaria Asistente Administrativa y Secretaria.\n\nTrámites\n\nsoftware","Falta de formación o actualización en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\n\nDesconocimiento de trámites o procedimientos internos asociados a procedimientos de compras de bienes\n\nOmisión o uso incorrecto de plataforma que apoya tramites de contratacion.","1.Posible detrimento patrimonial para la Institución\n\n1.Reprocesos o demoras en la celebración correcta del contrato.                                             2.Sanciones por parte de organismos de control\n\n1.No lograr cumplir  con cronogramas y programación de proyectos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Con la coordinación de la Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria, se gestionará participar en capacitaciones en temas de contratación y normatividad legal, para el personal involucrado en labores administrativas","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. La Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria, gestionará para los funcionarios de la dependencia capacitaciones en temas de contratación y la normatividad legal que rige la institución, para la celebración de contratos.","1. Asistencia a capacitación","1.Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria        2.Gestor de Riesgos de la División. ","Septiembre de 2019","Diciembre de 2019"]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión técnica de las emisoras","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes físicos o equipos del Sistema de Radio, para obtener un beneficio particular, lo que podría ocasionar el  deterioro, pérdida o daño de éstos.","Corordinador Gestion Técnica","1.Manipulación dolosa de los bienes físicos,  financieros y/o procedimientos a cargo del coordinador de la Gestión Tecnica.\n2.Controles ineficientes para el seguimiento físico de los bienes Institucionales.","1.Peculado.\n2.Cohecho.\n3.Perdidas económicas y daño de bienes.\n4.Detrimiento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Seguimiento, mediante planillas de control, a los bienes y equipos de la División que requieren desplazamiento para realizar remotos y por necesidades de mantenimiento.                                    2.Revisión periódica del inventario institucional asignado a los empleados de la División.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación del estado y ubicación de los bienes y equipos institucionales que pertenecen a carteras de funcionarios de la División Sistema de Radio Universitaria.","1. Informe con los resultados de la actualización y revisión de los inventarios","1. Funcionarios con bienes institucionales en su inventario.            2. Auxiliares administrativas","Octubre  de 2019","Diciembre de 2019"]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión del archivo y patrimonio sonoro de la Universidad","R10","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Realizar la copia o distribución de archivos sonoros propiedad de la Universidad o de otros autores para beneficio personal o de otros","Fonotecaria","1. Falta de control, en el manejo interno, del material sonoro que usa la Division Sistema de Radio Universidtaria.                                                 2. Intereses económicos                                         3. Desconocimiento de la norma que regula la propiedad intelectual en el país.","1.Detrimento Patrimonial.\n2.Peculado por apropiación de recursos generados a partir de la posible copia o distribución del material fonográfico.","Mayor","Posible",30,"Alto","1.Capacitación en derechos de autor y propiedad intelectual a Coordinadores de fonoteca y auxiliares.                                                                          2. Validación de los procedimientos de restauración y copiado del material sonoro.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación de procedimientos y seguridad de los sistemas de los equipos que están involucrados en el proceso de restauración y copia de material sonoro.","1. Informe con resultado de la verificacion de la seguridad de los procedimientos de restauracion y copia de material sonoro.","1. Coordinadora de Fonoteca.             2. Auxiliares de coordinadora de fonoteca.                 3. Coordinador Gestión técnica","Octubre  de 2020","Diciembre de 2020"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Planeación y Direccionamiento","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de autoridad, o presión indebida para el logro de intereses particulares, en el manejo de recursos de cualquier índole en el ciclo de vida de los proyectos de extensión buscando beneficio particular.","Personas\nAgentes del entorno","Concentración de poder en la toma de decisiones\nPriorización de intereses particulares\nDesconocimiento de procedimientos, manuales de responsabilidad y funciones asignadas\nBaja valoración del equipo de trabajo","Incumplimiento legal,\nInsatisfacción del usuario,\nPérdida de imagen, Pérdidas\neconómicas, Sanciones","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Revisión, actualización y publicación de manuales de funciones y competencias. Aplicación de los Estatutos Universitarios\n\nDocumentación de los diferentes procesos y procedimientos requeridos para el logro de los objetivos de la dependencia. Revisión y aplicación de los procedimientos vigentes.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Promover la participación del personal de la Vicerrectoría de Extensión en los espacios y cursos de gestión de riesgo con el fin de reforzar y afianzar conocimientos sobre el tema, para la  toma de conciencia e implementación de acciones que ayuden a prevenir los riesgos\n\nRevisión y construcción de nuevos formatos e instructivos para la realización de solicitudes de contratación y compras\n\nCentralización de toda la gestión de contratación y comrpas en la unidad de apoyo administrativo, buscando con ello mayor control y economías de escala.\n\nRevisión por parte de las Directivas y con el acompañamiento de la dependencia encargada al interior de la UdeA, de las plazas, cargos y funciones del personal de la Vicerrectoría de Extensión, con el ánimo de actualizarlos","Certificados de asistencia a las actividades\n\nFormatos e instructivos de la Unidad de Apoyo Administrativo\n","Vicerrector de Extensión\nAsistente Vicerrectoría de Extensión\nJefes y Coordinadores de la Unidades Adscritas\nDirector Planeación","2020-01-01","2020-06-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Planeación y Direccionamiento","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Despilfarro. Uso irracional de los elementos de oficina y demás recursos utilizados para el cumplimiento de los objetivos misionales de la Institución","Funcionarios","Los funcionarios hacen uso indebido de los recursos de la institución para intereses propios.  Lo anterior se debe a la falta de planeación y control del presupuesto y gastos asignados a la dependencia, al poco sentido de pertenencia con la institución y a la ausencia de políticas de austeridad y manejo de recursos ","Ineficiencias, baja productividad y detrimento patrimonial.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Comunicación de las políticas de austeridad emanadas desde la dirección central, para hacer conciente la racionalidad el gasto y del compromiso que adquiere un empleado de instituciones públicas con el erario público","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Destinar periódicamente en la agenda del Comité Primario un espacio para informar o tratar temas referentes al uso adecuado y eficiente de los recursos institucionales.\n\nImplementar con los equipos de colaboradores, acciones tendientes al uso racional y austero de los recursos","Actas e informes Comité Vicerrectoría de Extensión","Vicerrector de Extensión\nAsistente Vicerrectoría de Extensión\nJefes y Coordinadores de la Unidades Adscritas","2020-01-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Apoyo Administrativo y Financiero","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Celebración indebida de contratos ","Funcionarios","Se ha generalizado la práctica de ordenar gastos, sin rigurosos estudios de conveniencia y oportunidad para contratar, que den cuenta de las necesidad y prioridades de las diferentes unidades\n\n","Ineficiencias, pérdidas económicas, detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Acompañamiento y retroalimentación con los equipos de trabajo para el seguimiento  y planeación de actividades (por ende de gastos), acordes con los objetivos institucionales.\n\nDifusión amplia de las normas, procesos  y procedimientos .\n\nFormalización y socialización de procesos faltantes.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Envío a los colaboradores del despacho mediante medios oficiales, información institucional referente al tema de contratación. \n\nDestinar en las agendas del Comité Primario un espacios para informar a los jefes de línea o tratar temas referentes a rendición de la contratación pública ante los organismos pertinentes.\n\nRevisión y construcción de formatos e instructivos para la realización de solicitudes de contratación y compras.\n\nCentralización de toda la gestión de compras y contratación en la unidad de apoyo administrativo, buscando con ello mayor control y economías de escala.","Actas e informes Comité Vicerrectoría de Extensión\n\nCorreos\n\nFormatos e instructivos","Vicerrector de Extensión\nAsistente Vicerrectoría de Extensión\nJefes y Coordinadores de la Unidades Adscritas","2020-01-01","2020-06-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Apoyo Administrativo y Financiero","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad de recibir por parte de terceres dádivas para la selección amañada de su propuesta, sin someter a consideración otras propuestas que puedan ser iguales o mejores en términos técnicos y financieros.","Funcionarios","Comportamientos contrarios a la ética por parte de servidores universitarios","Incumplimiento legal, pérdidas económicas, reprocesos, sanciones, deterioro de la imagen institucional y deterioro de las relaciones entre la Universidad y su entorno","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Verificación del cumplimiento de los requisitos estipulados en el estatuto de contratación institucional por parte de los ordenadores.\n\nConformación de equipos de trabajo que permitan la \"auditoría interna\" de los procesos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Envío a los colaboradores del despacho mediante medios oficiales, información institucional referente al tema de contratación. \n\nDestinar en las agendas del Comité Primario un espacio para informar a los jefes de línea o tratar temas referentes a rendición de la contratación pública ante los organismos de control.\n\nRevisión y construcción de formatos e instructivos para la realización de solicitudes de contratación y compras.\n\nCentralización de toda la gestión de compras y contratación en la unidad de apoyo administrativo, buscando con ello mayor control y economías de escala.","Actas e informes Comité Vicerrectoría de Extensión\n\nCorreos\n\nFormatos e instructivos","Vicerrector de Extensión\nAsistente Vicerrectoría de Extensión\nJefes y Coordinadores de la Unidades Adscritas","2020-01-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Gestión Tecnológica - INNOVACIÓN","R5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en procesos de propiedad intelectual.\n\nFiltración de información del programa. Trasteo de información y contactos claves, por parte del personal que se retira de la institución.","Funcionarios\nProceso","Alta rotación del personal del Pograma, deficiente manejo de la información confidencial a la que tiene acceso el personal que se retira de la institución","Incumplimiento legal, pérdida de imagen,  pérdidas económicas, sanciones .","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Establecimiento de acuerdos de confidencialidad de la información en los contratos celebrados.\n\nIncremento de las  medidas de seguridad y acceso a los computadores.\n\nRealización de back up de información y centralización de la misma","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Revisión de formatos o acuerdos de confidencialidad preexistentes en la dependencia.\n\nEstablecimiento de acuerdos y protocolos para el manejo de información cofidencial de la dependencia","Formatos acuerdos de confidencialidad\n\nProtocolos manejo de información confidencial","Director Programa de Gestión Tecnológica\n\nCoordinadores Unidad de Transferencia de Conocimiento y Emprendimiento\n\nProfesionales Propiedad Intelectual","2020-01-01","2020-06-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Transversal a todos los procesos","R6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de bienes o equipos para reventa o uso particular","Funcionarios y personal de apoyo","La disposición de inventarios de bienes, el traslado para el uso en diversos escenarios, puede constituir una oportunidad de robo o hurto para reventa o uso particular.\n\nFalta de sensibilización,  cultura y apropiación del quehacer de los colaboradores con respecto al manejo de los recursos públicos en la institución","Sanciones, detrimento patrimonial, pérdida de recursos para la operación del programa y afectación de la credibilidad de la institución.","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión periódica del inventario de bienes a cargo.\n\nEstablecimiento de formatos internos de inventario de materiales y equipos de oficina","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Establecimiento de prótocolos para el manejo de los activos","Protocolos","Vicerrector y Asistente de Extensión\n\nJefes de línea\n\nPersonal con activos a cargo","2020-01-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Museo Universitario","R7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de obras o bienes del Museo  para reventa o uso particular","Funcionarios y personal de apoyo","La disposición de inventarios de bienes, el traslado para el uso en diversos escenarios, puede constituir una oportunidad de robo o hurto para reventa o uso particular","Pérdida, detrimento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Medidas de seguridad y acceso a las instalaciones (cámaras de seguridad)\n\nRevisión y aplicación de protocolos para el préstamo de obras \n\nRevisión continua de los mapas de colecciones\n\nAdicionalmente y como acción de mitigación ante un posible robo, todas las obras se encuentran aseguradas.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Establecimiento de protocolos para el manejo de los bienes del museo, cuidado de las salas de exhibición y manejo de personal que ingresa a áreas con restricción de usuarios (pinacoteca), que se articula a las políticas de seguridad institucional. ","Protocolos","Director Museo Universitario\n\nCuradores Colecciones Museo Universitario","2020-01-01","2020-06-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Egresados","R8","5.4 Otros riesgos de corrupción","Uso indebido de la información y base de datos de egresados, para fines diferentes a los institucionales.","Funcionarios","Falta de control para la custodia adecuada de la base de datos que se le entrega al Programa de Egresados","Incumplimiento legal,\nInsatisfacción del usuario,\nPérdida de imagen","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Establecimiento de procedimientos para la administración de la información.\n\nEstablecimiento de acuerdos de confidencialidad con las personas que tienen acceso a información privilegiada","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Establecimiento de protocolos para el manejo y administración de las bases de datos con información de egresados","Protocolos\n","Director Museo Universitario\n\nCuradores Colecciones Museo Universitario","2020-01-01","2020-06-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsedad en documento  publico o fraude procesal en el proceso de consesion de comisiones de estudio, en los requisitos para su otorgamiento y en la obligacion de la contraprestacion del docente","Personas\nProcesos","Comportamiento poco etico  y mal actuar frente a la exigencia del cumplimiento de la normativa y los requisitos establecidos para el proceso. \nExceso de confianza del funcionario hacia el docente solicitante.","Procesos disciplinarios, problemas  legales e incumplimiento y cobro de penalidades","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Definicion de politicas y requistos para la consesion de comisiones de estudio.\n2. Divulgación de las politicas y requisitos ante los comites y funcionarios de aprobacion y ejecucion del proceso.\n3. Revision de cada solicitud del docente, salvaguardado el cumplimiento de los requisitos academicos, de vinculacion y de validez del estudio a realizar.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Otorgamiento inapropiado de auxilios del fondo patrimonial a un docente","Personas\nProcesos","Falta de etica profesional del comité CODEDO (Comité del Desarrollo del Personal Docente) y ausencia de controles para validacion de los requisitos del Fondo Patrimonial","Detrimento patrimonial, desviacion de recursos, mala imagen de los comites de la Depedencia","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Creacion de comité para el estudio y aprobacion de solicitudes.\n2. Cumplimiento del cronograma del comité para la revision de las solicitudes de apoyos económicos, con participacacion de varios miembros de diferentes depedencias de la Universidad, para que la decision no este permeada por una sola persona\n3. Seguimiento a al uso  e inversión del apoyo economico para los fines solicitados, ademas, del cumplimiento de la contraprestación.","Moderado","Posible",15,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Trafico de influencias o conflictos de intereses en el proceso de selección de los asprirantes seleccionados mediante los Concursos Públicos de Méritos para Docentes","Personas\nProcesos\nEntorno","Ausencia de controloes en el proceso de selección.\nExceso de confianza del equipo lider del procesos con Docentes aspirantes al concurso. \nFalta de etica de los funcionarios","Demandas juridicas ala Institución, procesos disciplinarios a funcionarios y docentes","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Formulacion de convocatorias con requisitos, procedimientos y cronogramas claros, de acuerdo con la Normativa Universitaria.\n2. Acomprañamiento de diferentes depedencias para la vigilancia de la correcta ejecucion del proceso y establecmiento de terminos para las convocatorias (Asesoria Juridica, Unidades Academicas y Vicerrectoria de Docencia)","Catastrófico","Improbable",40,"Alto"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Estudiantes\nGestion Académica\nDocentes\nDireccionamiento","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en  la selección de personal por favoritismo o amiguismo entre las partes","Personas\nProcesos","Fallas en la aplicación del estatuto de contratatacion, ausencia de procesos de selección, exceso de confianza entre las partes","Procesos disciplinarios y sanciones, deterioro de la reputacion institucional, detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Elaboracion de convocatorias, bajo los lineamientos del estatuto de contratacion y con el acompañamiento de Talento Humano y Asesoria Juridica","Moderado","Posible",15,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Direccionamiento\nApoyo Administrativo y Financiero","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Presentación de informes de gestión y de ejecución de recursos con informacion falsa (informes maquillados) para el favorecimiento del cumplimiento de las metas de la administración","Personas","Falta de vigilancia y control de la informacion financiera, falta de etica profesional de los directivos y subalternos, abuso de autoridad","Detrimento patrimonial, desviacion de recursos, procesos disciplinarios, perjuicios laborales, despidos, alteracion de resultados","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Elaboracion de presupuestos  de gastos para los diferentes programas y proyectos.\n2. Control de los gastos y ejecuciones\n3. Seguimiento de la ejecucion a traves de sistemas de informacion.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes\nEstudiantes\nGestión Académica\nDireccionamiento\nApoyo Administrativo y Financiero","R6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, uso indebido de los equipos, herramientas de trabajo y espacios de la Institucion, por parte los funcionarios publicos para beneficio propio o de terceros no autorizados","Personas","Falta de respeto y de etica.\nFalta de controles en los procesos de ingreso y salidas de equipos de la Institución y de las reservas de espacios.\nAusencia del cuerpo de seguridad","Pérdida de equipos e informacion, pérdidas económicas , deterioro de la reputación, afectacion de los procesos académicos y administrativos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Requerimiento de codigos de activos a todos los bienes a adquirir y posterior solicitud de marcacion por parte de bienes institucionales.\n2. Asignacion de servidores como responsables del bien.\n3. Control de prestamos de bienes\n4. Solicitud de permisos al sistema de seguridad para la entrada y salida de bienes de la Institución.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Asuntos Disciplinarios Estudiantiles - UADE","R7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Fallar a favor o en contra de un estudiante, realizando una evaluación contraria a las disposiciones universitarias, para beneficiar el proceso disciplinario de un tercero","Personas\nProcesos","Falta de etica profesional de los servidores a cargo de los procesos disciplinarias","Demandas juridicas ala Institución, procesos disciplinarios a funcionarios y estudiantes","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Realizar procesos de revision de acuerdo a la normativa universitaria.\n2. Descentralizar del area administrativa principal la oficina del UADE para disminir el riesgo de acceso a la informacion y agresiones violentas.\n3. Capacitacion constante de derecho disciplinario que refuercen la formación","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_1","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de poder en la toma de decisiones sobre asuntos estratégicos para la formación posgradual.","Proceso","1. Desconocimiento de la normatividad, lineamientos y planes institucionales de la dependencia.\n2. Concentración en la toma de decisiones sin tener en cuenta todos los actores involucrados\n3. Prevalencia de intereses individuales a favor de terceros o en beneficio propio.","Pérdidas económicas por desvío de fondos\n\nPérdida de reputación institucional.\n\nIncumplimiento de la misión institucional","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","\n\n1. Enmarcar los proyectos de la Dirección de Posgrado en el Plan de Acción Institucional.\n\n2. Conformación de equipos de trabajo para los proyectos del PAI 2018-2021 con la participación de gestores de las diferentes áreas del conocimiento de la U de A.\n\n3. Asignación de recursos vía proyectos del PAI.\n\n4. Seguimiento a la ejecución de los proyectos con acompañamiento de la Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Socialización de los avances y resultados de los proyectos del PAI 2018-2021 de la Dirección de Posgrado, por parte de los equipos .\n\n2. Revisión y avances en la actualización de las normas que rigen  los programas y fondos para la asignación de recursos. \n\n3. Presentación de informes de gestión a las partes interesadas.","1. Memorias de las presentaciones para la socialización de los proyectos a la comunidad universitaria; \n2. Nuevas normas para la gestión de los posgrados\n3. Balance Social e informes de ejeción de los planes de acción institucionales","Directora de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes, servicios e información  para favorecer intereses particulares en los procesos de gestión de los posgrados.","Servidor Público","1. Inadecuada segregación de funciones por insuficiente planta de cargos.\n2. Insuficientes controles para el uso de los bienes, servicios e información en la gestión de los posgrados en la U. de A.","Pérdida de reputación \nInsatisfacción de los usuarios \nDemanda legales a la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Implementación del sistema de información para la gestión de estudiantes de posgrados.\n2. Capacitación a los resposables de la información de la gestión de los estudiantes de posgrados\n3. Asignación de roles a los usuarios de la información de los estudiantes de posgrados","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Continuar con el proyecto de la implementación del Sistema de Ges tión Por Procesos alinaaeado con el Sistema de Gestión Instituciona lde Información para la Gestión de Estudiantes de Posgrado.\n2. Inducción al personal involucrado en el manejo del sistema; \n3. Establecimiento de politicas para el manejo de usuarios y acceso al sistema  de información para la gestión de estudiantes de posgrado ","1. Contrato del proyecto 2.  Actas de seguimiento y de interventoría del proyecto.                             3. Documentación del Sistema de Gestión por procesos y actas de las reuniones de socialización con los gestores de los posgrados.","Asistente de la Dirección de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración de la información en la gestión de los posgrados (ProcesA, Moises, Bases de datos de la Dirección de Posgrado) para favorecer o perjudicar a un usuario interno o externo.","Servidor Público","1. Ausencia de funcionalidades del sistema que soporten la segregación de funciones.\n2. Falta de integración con los sistemas de información financieros (SAP, SIPE, FACART)","Afectación a los usuarios del servicio\nPérdida de confiabilidad en la institución\nDemandas legales a la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Generación de reportes con la información de los sistemas de información y socialización de las novedades con los líderes de los procesos en Admisiones y Registro, Cartera y Asesoría Jurídica.\n2- Contar con soporte técnico para el mantenimiento de ProcesA.\n3. Implementación de mejoras y correctivos a los aplicativos ProcesA y bases de datos de la Dirección de Posgrado","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Continuar con la implementación del Sistema de Gestión por Procesos alineado con el Sistema de Gestión Institucional, y con la implementación del Sistema de  Información para la Gestión de Estudiantes de Posgrado.\n2. Inducción al personal involucrado en el manejo del sistema.\n3. Establecimiento de politicas para el manejo de usuarios y acceso al sistema  de información para la gestión de estudiantes de posgrado.",null,"Asistente de la Dirección de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Soborno o aceptación de un soborno o promesa remuneratoria por parte de un servidor de la Dirección de Posgrado en la gestión de becas y apoyos para la movilidad.","Servidor Público","1. Inadecuada segregación de funciones por insuficiente planta de cargos.\n2. Insuficientes controles para la gestión de los  posgrados en la Universidad y poco personal para gestionarlos.\n3. Falta documentación y automatización de procesos que intervienen en la gestión de los posgrados.","Pérdida de reputación \nInsatisfacción de los usuarios \nDemandas legales a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Existencia de comités y comisiones para la asignación de estímulos y apoyos para los estudiantes de posgrados.\n2. Flujo de trabajo documentado y automatizado para el trámite de apoyos para la movilidad de los estudiantes de posgrados. \n3. Registro de información de los aspirantes para concursar por las becas en un formulario en línea.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Contar con una unidad de apoyo para la gestión, administración, evaluación y seguimiento a los estímulos de la formación posgradual (Proyecto de Financiación de los Estímulos para la formación Posgradual).\n2. Continuar con la implementación del Sistema de Gestión por Procesos, con el acompañamiento de la Dirección de Desarrollo Intitucional\n3. Revisión de los lineaminetos por parte del Comite Central de Posgrado.\n4. Desarrollo de un aplicativo para que los aspirantes a programas de posgrado apliquen a estímulos, exenciones y descuentos establecidos para los posgrados de la U de A, integrado a los sistemas de información, con el acompañamiento de la Dirección de Desarrollo Institucional.","Acta de reuniones de interventoría y seguimiento al proyecto;\nTérminos de referencia\nReglamentos\nActas del Comité Central de Posgrado.\n","Asistente de la Dirección de Posgrado.  Será fundamental el apoyo de la Dirección de Desarrollo Institucional con la elaboración del estudio de cargos y planteamiento de la estructura organizacional adecuada para la Dirección de Posgrado.","Enero de 2019","Diciembre de 2020"]
["Dirección de Regionalización","Direccionamiento Estratégico","R_1","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de poder para la toma de decisiones sobre asunto estratégicos de la regionalización universitaria","Servidor Público","Desconocimiento de la normativa. lineamientos y planes de la institución y de la dependencia.\nConcentración de la toma de decisiones sin tener en cuenta la participación de los actores involucrados.\nPrevalencia de intereses individuales a favor de terceros y en detrimento de los intereses de la institución","Pérdida de confianza en la imagen institucional\nDetrimento patrimonial\nIncumplimento de los objetivos de la dependencia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","\n\n1. Planes de inducción y reinducción a personal directivo y administrativo.\n2. Sistema de evaluación o seguimiento a los planes, proyectos y actividades de la dependencia.\n3.  Enmarcar los proyectos a los planes de desarrollo y planes de acción.\n4.  Existencia de órganos decisorios en la Universidad y en la dependencia\n5.  Balances sociales, informes de gestión y rendición de cuentas ","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1. Programar inducción a los empleados nuevos y reinducción a los antiguos a través del Programa de Vivamos la Universidad o capacitación interna en la dependencia.\n2.  Divulgación en el portal universitario de lnformación estratégica y normativa de la institución y de la dependencia.\n3. Ingresar periodicamente información de seguimiento de los planes de acción de la dependencia en Strategos.\n4.  Presentar los informes de gestión y balance social al finalizar cada vigencia.\n5.  Presentar para su respectiva aprobación propuestas, planes, proyectos u otras decisiones al Comité de Regionalización y Comité Técnico de Regionalización.\n6.  Revisión y actualización de la normativa relacionada con la regionalización universitaria","1.  Memorias o presentaciones de las capacitaciones realizadas.\n2.  Información publicada en el portal universitario sobre regionalización universitaria (planes, programas, balances, informes, etc)\n3. Actas de reuniones de los Comité de Regionalización y Comité Técnico de Regionalización ","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización","2019-01-01","2020-12-31",null,"Reuniones con el Comité Técnico de Directores, Comié de coordinadores de programa, docentes de regionalización,  personal  administrativo, Comité de Extensión, y Comité de Proyectos, en las cuales se socializa los planes, proyectos e informes de gestión de regionalización.\nEnvio de correos electrónicos a personal administrativo y docente de regionalización con información sobre políticas, normas, informes, proyectos, entre otros\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Solicitud de recursos para el desplazamiento a las regiones, de personal docente y no docente, excediendo los tiempos planeados para el cumplimiento de las funciones misionales","Servidor Público","Ausencia de control y seguimiento de procesos académicos-administrativos desde las unidades académicas y la Dirección de Regionalización","Pérdidas económicas\nPérdida de confianza en la imagen institucional","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Programación semestral por parte de las unidades académicas de cada uno de los programas académicos (cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas\n2.  Implementación del  Sistema de Programación Académica - PROGREGION.\n3. Revisión y aprobación de la programación académica por parte de la Dirección de Regionalización.\n4.  Directrices de desplazamiento y programación de cursos  para los docentes de regionalización.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Revisión y aprobación de la programación académica (semestral) de los cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas, según las directrices de regionalización para el desplazamiento de los docentes y respetando las políticas académicas de las dependencias que ofertan los programas.\n2.  Reunión con los docentes y entrega de circulares informativas sobre las solicitudes y legalización de viáticos y pasajes.\n4.  Controles de asistencia de los docentes a los cursos y prácticas en las seccionales y sedes, para la legalización de viáticos y pasajes.\n5.  Gestión con los doentes para el  reintegro de los dineros no ejecutados por concepto de viáticos y avances.","1. Programación académica en PROGREGION.\n2.  Circulares informativas\n3.  Informes de control de legalización de viáticos y pasajes\n4.  Control de asistencia de los docentes en las seccionales y sedes","Asistente de la Dirección\nCordinadora administrativa de la Dirección \nCoordinadores de Programa\nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"Desplazamiento de los docentes, según la programación académica aprobada\nSolicitud y legalización de los viáticos según la programación aprobada y las constancias de permanencia de los docentes en regiones\nReintegros totales o parciales del valor de los viáticos de los docentes según el cumplimiento de los días de la comisión (98%).\n\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Selección de sitios de práctica y salidas de campo beneficiendo intereses de terceros, no teniendo en cuenta que existen lugares  alternos que cumplen los objetivos del curso","Servidor Público","Ausencia de control y seguimiento de procesos académicos-administrativos desde las unidades académicas y la Dirección de Regionalización","pérdidas económicas\nPérdida de confianza en la imagen institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Programación semestral por parte de las unidades académicas de cada uno de los programas académicos (cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas\n2.  Implementación del  Sistema de Programación Académica - PROGREGION.\n3. Revisión y aprobación de la programación académica por parte de la Dirección de Regionalización.\n4.  Directrices de desplazamiento y programación de cursos  para los docentes de regionalización.","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Revisión y aprobación de la programación académica (semestral) de los cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas, según las directrices de regionalización para el desplazamiento de los docentes y respetando las políticas académicas de las dependencias que ofertan los programas.\n2.  Reunión con los docentes y entrega de circulares informativas y protocolo sobre las prácticas académicas.\n4.  Asignación de recursos económicos,, bus de regionalización o contratos de transporte para el desplazamiento de  los estudiantes a los sitios de práctica.\n5. Controles de asistencia de los docentes y estudiantes a las prácticas académicas por parte de las seccionales,  sedes y coordinadores de programa.\n6.  Evaluaciones periódicas de las prácticas y salidas de campo en reuniones con los coordinadores de programa.","1. Programación académica en PROGREGION.\n2.  Circulares informativas\n3.  Informes de control de asistencia de los docentes\n4.  Informes de reuniones del comité de coordinadores de programa","Asistente de la Dirección\nCordinadora administrativa de la Dirección \nCoordinadores de Programa\nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"Consolidado de la programación de salidas de campo y prácticas académicas de los semestres 2019-1 y 2019-2.\nCumplimiento del 98% de las actividades programadas\nReuniones con los coordinadores de programas donde se trataron temas académicos (evaluación y programación de las salidas de campo)"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Oferta de programas académicos que no cuentan con el registro calificado expedido por el MEN","Proceso","Falta de controles para la verificación de requisitos en la oferta de programas","Sanciones disciplinarias y penales \nPérdidad de imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Solicitud y renovación de los registros calificados ante el MEN de los programas que se van a ofrecer en las regiones.\n2.  Manejo de una base de datos actualizada con el estado de los registros calificados y las resoluciones de los programas académicos.\n3. Verificación por parte de la Unidad Académica, la Dirección de Regionalización y la Vicerrectoria de los registros calificados de los programas que se van a ofrecer cada semestre en las seccionales y sedes, previa a la firma de la resolución académica","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Colaborar a las unidades académicas y la Vicerrectoría de Docencia con la solicitud y renovación de los registros académicos, durante los tiempos establecidos por el MEN con anterioridad a la oferta de los programas en las regiones.\n2. Actualizar los estudios de caracterización de las regiones, como soporte a los documentos para la solicitud de registro calificado de los programas académicos y ponerlos a disposición de las unidades académicas.\n3.Coordinar con la Vicerrectoría de Docencia la actualización permanente de la base de datos de los registros calificados.\n4.  Realizar la revisión de los registros calificados de los programas académicos, cada semestre, previa a la aprobación de la oferta por parte del Consejo Académico.","1. SNIES, Resoluciones del MEN y Bases de datos de los registros calificados\n2.  Resolución académica de la oferta semestral de  programas académicos\n","Vicerrector de Docencia\nDirector de Regionalización\nDecanos y Directores\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"Todos los porogramas ofertados tienen registro calificado vigente.\nLa base de datos de la Universidad de los registros calificados está actualizada.\nSe puso a disposición de lasa unidades académicas la información de la caracterización de las regiones para los documentos de solicitud de nuevos registros calificados o renovación de los existentes\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación indebida de docentes de cátedra para el desarrollo de actividades de extensión en regiones","proceso de selección y contratación","Concentración de actividades (horas cátedra) en un número limitado de docentes\nExención reiterada de requisitos para la contratación.\n","Deterioro de la calidad de la educación superior\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Banco de hojas de vida de docentes de cátedra.\n2. Selección de docentes con criterios de idoneidad y excelencia academica.\n3.  Evaluación periódica de los docentes \n4.  Oferta de cursos de capacitación docente para profesionales de las regiones","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Se cuenta con un banco de hojas de vida para programas y proyectos de extensión, tanto de Medellín como de las regiones.\n2. Evaluación de los docentes por parte de los estudiantes o participantes, al finalizar los proyectos.\n4.  Verificación  de los requisitos exigidos por la Universidad para la contratción de docentes por hora cátedra.\n5.  Invitación a los docentes de regiones para que participen de los diplomados y cursos de capacitación de la Vicerrectoría de Docencia","1.  Banco de hojas de vida de docentes de cátedra.\n2.  Evaluaciones de los docentes\n3. Informes de las capacitaciones de los docentes\n4.  Informes de los docentes de cátedra contratdos por regionalización cada semestre. ","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora de Extensión de  Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"Contratación de docentes para los diferentes programas y proyectos de extensión en regiones, con el cumplimiento de los requisitos de la Universidad\nBanco de hojas de vida de docentes de diferentes disciplinas y categorias\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Recibir para beneficio propio ingresos provenientes de venta de servicios de extensión","Funcionarios responsables de este proceso","Falta de ética y compromiso institucional","Detrimento patrimonial\nMenoscabo de la imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Tener el registro y control de los servicios y proyectos de extensión en las regiones.\n2.  Divulgación  de la normativa institucional sobre el manejo de los recursos provenientes por extensión.\n3.  Adecuada interventoría de los contratos y convenios de venta de servicios de extensión.\n4.  Manejo eficiente de la facturación y recueración de cartera de la venta de servicios de extensión\n5. Difusión de la normatividad institucional sobre el manejo de los recursos provenientes de la venta de servicios de extensión\n","Moderado","Probable",20,"Moderado","Registrar las actividades y servicios de extensión en REUNE\nFacturar los servicios de extensión, según los compromisos pactados en los convenios y contratos\nRealizar las gestiones de cobro de las facturas  por concepto de ingresos de extensión\nDifusión a través de correos electrónicos de las resoluciones de la Universidad sobre el manejo de los recursos provenientes de la venta de servicios de extensión\nReuniones con los coordinadores de extensión y administradores de las seccionales y sedes donde se les explica sobre el manejo de estos recursos\n","1.  REUNE y portal universitario\n2.  Facturas en SAP\n3. Informes de ingresos en SAP por centro de costos\n4.  Actas de reuniones y correos electrónicos","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora de Extensión de  Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"\nSe registraron los contratos y convenios de proyectos de extensión celebrados durante el año.\nSe facturaron los ingresos provenientes de los convenios y de la venta de otros servicios de extensión.\nSe realizaron las gestiones para el cobro de las facturas y se ingresaron estos recursos al centro de costos especial de la Dirección de Regionalización.\nSe han realizado reuniones informativas con el personal de las seccionales y sedes sobre el procedimiento de la venta de servicios de extensión y recaudo de los ingresos."]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Programación direccionada de actividades o proyectos de extensión para el beneficio de terceros","Funcionarios responsables de este proceso","Favorecimiento de intereses particulares para la asignación de proyectos que redundan beneficios económicos ","Detrimento patrimonial\nOferta de servicios de extensión restringida y poco pertienente","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","\n\n1. Realizar convocatorias temáticas para proyectos de extensión e investigación en regiones, anuales o bianuales, de acuerdo al presupuesto disponible.\n2.  Crear una base ded datos con los proyectos aprobados y sus respectivos productos finales\n3.  Hacer seguimiento permanente a los proyectos y recursos asignados\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1. Definir los términos de referencia de las convocatorias para proyectos de extensión e investigación, en coordinación con las vicerrectorías de investigación y extensión, que favorezcan la vinculación de docentes de las seccionales y sedes y que permitan intervenir las necesidades y problemáticas de las regiones donde la universidad tiene presencia.\n\n2. Realizar efectivos procesos de difusión de las convocatorias de extensión e investigación en las regiones y sede central.\n\n3. Realizar seguimiento periodico a los proyectos con base en el acta de inicio, informes parciales e informe final, incluyendo la ejecución del presupuesto y exigiendo la devolución de los dineros noo ejecutados.","1. Convocatorias\n2. Listado de proyectos aprobados.\n3.  Presupuesto asignado\n4.  Actas de inicio\n5. Informes finales","Dirección de Regionalización\nVicerrectoría de Extensión\nVicerrectoria de Investigación","2019-01-01","2020-12-31",null,"Se estan construyendo los términos de referencia de la DÉCIMA SEXTA CONVOCATORIA del BANCO UNIVERSITARIO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE EXTENSIÓN: BUPPE, “La construcción de paz como eje articulador de la Extensión Universitaria” - 2019-2020\nSe definieron los recursos de la convocatoria y el monto máximo por proyecto.\nSe está realizando seguimiento a los proyectos de extensión aprobados en convocatorias anteriores.\nSe firmaron convenios con entidades que tienen presencia en las regiones para el desarrollo de proyectos conjuntos.\nSe está construyendo el portafolio de servicios de extensión de las seccionales y sedes con la Vicerrectoría de Extensión y se está publicando en el portal universitario.\n\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso paa el desarrollo de la investigación","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de recursos asignados para el fortalecimiento de la investigación y la extensión en regiones","Proceso para convocatorias de investigación y de extensión","Términos de referencia de las convocatorias para proyectos de investigación y de extensión no articuladas a las necesidades y particularidades de los territorios\nUna selección sesgada de los proyectos a financiar\nNo cumplimiento de los compromisos adquiridos en los proyectos de investigación y de extensión\n","No incremento de las capacidades de investigacióny de extensión en las regiones\nAfectación e Insatisfaccón de la comunidad regional\nDetrimento patrimonial\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n\n1. Realizar convocatorias temáticas para proyectos de extensión e investigación en regiones, anuales o bianuales, de acuerdo al presupuesto disponible.\n2.  Crear una base ded datos con los proyectos aprobados y sus respectivos productos finales\n3.  Hacer seguimiento permanente a los proyectos y recursos asignados\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Definir los términos de referencia de las convocatorias para proyectos de extensión e investigación, en coordinación con las vicerrectorías de investigación y extensión, que favorezcan la vinculación de docentes de las seccionales y sedes y que permitan intervenir las necesidades y problemáticas de las regiones donde la universidad tiene presencia.\n\n2. Realizar efectivos procesos de difusión de las convocatorias de extensión e investigación en las regiones y sede central.\n\n3. Realizar seguimiento periodico a los proyectos con base en el acta de inicio, informes parciales e informe final, incluyendo la ejecución del presupuesto y exigiendo la devolución de los dineros noo ejecutados.","1. Convocatorias\n2. Listado de proyectos aprobados.\n3.  Presupuesto asignado\n4.  Actas de inicio\n5. Informes finales","Dirección de Regionalización\nVicerrectoría de Extensión\nVicerrectoria de Investigación","2019-01-01","2020-12-31",null,"Se estan construyendo con la Vicerrectoría de Extensión los términos de referencia de la DÉCIMA SEXTA CONVOCATORIA del BANCO UNIVERSITARIO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE EXTENSIÓN: BUPPE, “La construcción de paz como eje articulador de la Extensión Universitaria” - 2019-2020.\nSe publicó en el portal universitario la Convocatoria Proyectos de Investigación Regionalización\n2019 \nSe definieron los recursos de ambas convocatoria y el monto máximo por proyecto.\nSe está realizando seguimiento a los proyectos de extensión y de investigación aprobados en convocatorias anteriores.\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Inadecuada utilización de los bienes de la Universidad por parte del servidor público que los tiene bajo su reponsabilidad para beneficio propio o de un particular","Servidor público","Falta de controles para el uso y cuidado de los bienes\nFalta de cultura o conciencia de conservación de los bienes públicos\n","Deterioro de los bienes institucionales\nDetrimento patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Polizas contra robo y daños materiales a los bienes de la Universidad.\n2. Inventario de los bienes de la Universidad.\n3.  Campañas de sensibilización sobre el buen manejo y uso de los bienes institucionales","Moderado","Probable",20,"Moderado","1.  Expedición de pólizas de seguro de los bienes\n2.  Marcación de los bienes y asignación del inventario en las carteras personal e institucional.\n3.  Diseñar y ejecutar campañas en las seccionales y sedes sobre el buen manejo y uso de los bienes institucionales.","1.  Pólizas de seguros\n2.  Material impreso y audiovisual sobre las campañas\n3.  Carteras personales e institucional del inventario de cada seccional y sede","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"Con la Sección de Inventarios se realizaron visitas a varias regiones para verificación del procedimiento de marcación de bienes y capacitar al personal de las seccionales y sedes.\nSe cuenta con las pólizas de seguros de los equipos contra daños y robos vigentes (Seguros de la Universidad).\nSe verificó el inventario físico de las seccionales y sedes en coordinación con la Vicerrectoría Administrativa, en el marco de un proyecto de cumplimientos de normas contables a nivel nacional.\n\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Recibir dádivas para favorecer a provedores","Servidor público","Falta de controles en los procesos preecontractuales y contractuales ","Afectación de la imagen institucional\n","Mayor","Posible",30,"Alto","1.  Capacitación sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación al personal de las seccionales y sedes.\n2.  Implementación del COCORE (Comité de Contratación de Regionalización) .\n3. Eficientes procesos de planeación e interventoría a los contratos y convenios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Planeación de la contratación, según el plan de compras y los planes de inversión de las seccionales y sedes\n2.  Aprobación y revisión de los contratos y convenios celebrados en la Direcciónn de Regionalización en el COCORE\n3. Registro de los contratos en SAP y SECOP con todas las formalidades legales\n4.  Realizar jornadas de capacitación a personal de las seccionales y sedes sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación, con especial énfasis en el proceso de interventoría.\n5.  Elaborar actas de inicio, seguimiento y liquidación a los contratos","1. Listado de asistentes a la capacitación.\n2.  Actas del COCORE\n3.  Planes de compras e inversión anuales\n4.  Archivos digitales de contratos, convenios y soportes","Cordinadora administrativa de la Dirección \nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"Contratación de bienes y servicios con todas las formalidades legales.\nRegistro en Gestión Transparente y SECOP de los contraatos de Regionalización.\nCapacitación a Directores sobre interventoría y contratación por parte de abogados de la Oficina de Asesoría Jurídica.\nReuniones de COCORE (comité interno de contratación) para aprobar la contratación y sugerir mejoras al proceso\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Indebido proceso de contratación de bienes y servicios de mínima cuantía","Proceso (normatividad)","No existe pluralidad de oferentes para el proceso de cotización y asignación de contratos.\nLimitada definición de criterios de evaluación de propuestas\nNo cumplimiento de los requisitos legales y normativos en el proceso pre y contractual\nIneficiente proceso de interventoría y seguimiento durante la entrega del bien o servicio\n ","Afecta la financiación del presupuesto de la Universidad\nDeterioro en la imagen institucional\nNo cumplimiento de las funcionales misionales en las regiones\nFavorecimiento a particulares en el proceso de asignación de contratos de mínima cuantía","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.  Capacitación sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación al personal de las seccionales y sedes.\n2.  Implementación del COCORE (Comité de Contratación de Regionalización) .\n3. Eficientes procesos de planeación e interventoría a los contratos y convenios","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Planeación de la contratación, según el plan de compras y los planes de inversión de las seccionales y sedes\n2.  Aprobación y revisión de los contratos y convenios celebrados en la Direcciónn de Regionalización en el COCORE\n3. Registro de los contratos en SAP y SECOP con todas las formalidades legales\n4.  Realizar jornadas de capacitación a personal de las seccionales y sedes sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación, con especial énfasis en el proceso de interventoría.\n5.  Elaborar actas de inicio, seguimiento y liquidación a los contratos","1. Listado de asistentes a la capacitación.\n2.  Actas del COCORE\n3.  Planes de compras e inversión anuales\n4.  Archivos digitales de contratos, convenios y soportes","Cordinadora administrativa de la Dirección \nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"Contratación de bienes y servicios con todas las formalidades legales.\nRegistro en Gestión Transparente y SECOP de los contraatos de Regionalización.\nCapacitación a Directores sobre interventoría y contratación por parte de abogados de la Oficina de Asesoría Jurídica.\nReuniones de COCORE (comité interno de contratación) para aprobar la contratación y sugerir mejoras al proceso\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_12","5.4 Otros riesgos de corrupción","Alteración o uso inadecuado de los datos en los sistemas de información institucional para favorecer o perjudicar a un usuario","Software","Ausencia por parte del sofware de controles para la manipulación de datos\nInadecuado otorgamiento de licencias o permisos a usuarios que no tienen correponden a su rol en la institución","Afectación a los usuarios del servicio\nPérdida de confiabilidad en la información institucional\nDemandas legales por uso indebido de información confidencial\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Acceso restringido a los  sistemas de información.\n2.  Capacitación sobre el manejo y uso de los sistemas de información.\n3. Mejorar el sistema de programación académica de regionalización PROGREGION","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Solicitud de licencias y permisos de sistemas de información sólo para personal autorizado a realizar procesos académico-administrativos.\nSocializar la información sobre bases de datos de estudiantes, docentes, personal administrativo y demás asuntos académicos sólo a personal de confianza y para fines laborales","Sistemas de Información Institucionales\nBases de Datos","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nDirectores de Seccionales y Sedes\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"Las licencias y sistemas de información institucional sólo se tienen habilitados para personal de la Dirección con vínculo laboral y para fines estrictamente laborales\nLas bases de datos y demás información confidencial es compartida sólo con personal docente o administrativo sólo para fines laborales"]
["Escuela de Microbiología","Direccionamiento estratégico","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Desde la Dirección el abuso de autoridad y la selección de forma no transparente dentro de procesos de contratación de talento humano, insumos y/o servicios. ","Director","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Contrataciones inadecuadas, posibles demandas y detrimento patrimonial.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1.1.Poner a disposición del público en general la información sobre las actuaciones de la administración de manera permanente, comprensible, completa y oportuna. \n1.2. Publicar convocatorias para la celebración de contratos con proveedores y talento humano acorde con las orientaciones de transparencia nacionales e institucionales..\n\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.1. Publicar anualmente el listado de contratos  de mayor cuantía, como parte del proceso de rendición de cuentas, indicando: entidad contratista, objeto y valor del contrato. *Este mencanismo deberá ser avalado y normalizado por Comité de Planeación y Equipo Administrativo.  ","1.1. Listado publicado en los medios de comunicación definidios por Comité de Planeación y Equipo Administrativo.  ","Comité de Planeación y Equipo Administrativo.                                                Coordinadora de la Oficina Administrativa y Financiera.","2020-10-31","2020-12-15",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Proyección académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración indebida de información en la interfaz del módulo de reconocimiento de materias del sistema MARES.","Personal de la Subdirección","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial, perjuicio a estudiantes y/o docentes, no lograr la misión institucional relacionada con la calidad de los programas.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1.1.Poner a disposición del público en general la información sobre las actuaciones de la administración de manera permanente, comprensible, completa y oportuna. \n1.2  Normatividad de la Universidad que rige todo lo de registros en MARES \n\n\n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","2.1. Habilitar un formulario virtual permanente en el micrositio de la Escuela de Microbiología para que la comunidad académica pueda manifestar sus Preguntas, Quejas, Reclamos, Sugerencias y  Denuncias - PQRSD- respecto al modulo de reconocimiento de materias del sistema MARES. ","2.1. Link de acceso al formulario virtual publicado en el micrositio de la Escuela de Microbiología.","Subdirectora.                            Comunicador.","2020-02-16","2020-02-28",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Formación académica y gestión de infraestructura","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos a talento humano vínculado directamente a la Universidad y abuso de autoridad de la Jefatura de Formación Académica.","Jefe del Departamento de Formación Académica","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial, perjuicio a docentes y no docentes, no lograr la misión institucional relacionada con la calidad de los programas.\nDeterioro del clima laboral.\nDistribución injusta o inequitativa de horas en planes de trabajo.\nAutorización inadecuada de horas cátedra.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\nAplicación Estatuto de Contratación,  Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","3.1. Diseñar el perfil del profesor de la Escuela.\n3.2. Construir la guía para el análisis periódico de necesidades del talento humano\nprofesoral y no docente.\n3.3. Formular el proceso de selección de talento humano no docente.                          Fuente: PAUA 2018-2021  - Escuela de Microbiología","3.1. Perfil del profesor de la Escuela definido.\n3.2. Guía para el análisis periódico de necesidades del talento humano\nprofesoral y no docente.\n3.3. Proceso de selección de talento humano no docente documentado.  ","Jefe del Departamento de Formación Académica.","3.1. 10/02/2020  3.2. 10/02/2020  3.3. 10/03/2020 ","3.1. 10/03/2020  3.2. 10/03/2020  3.3. 10/05/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Formación académica y gestión de infraestructura","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Alquiler, prestamo y/o uso indebido de equipos de laboratorio y/o salas de cómputo, así como de aulas, laboratorios y oficinas.","Personal que controla el uso de bienes y espacios:\n- Jefe del Departamento de Formación Académica\n- Coordinadores de laboratorios\n- Coordinadora de Sala de Cómputo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.\n(por ejemplo: firma de contratos con empresas específicas  de reparación y venta de equipos)","Posibles demandas, detrimento patrimonial. \nDeterioro del clima laboral por inequitativa distribución de equipos y/o espacios.\nDetrimento de la imagen de proveedores y/o casas comerciales.\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","4.1. Extender el Sistema Vanguardia a los laboratorios de docencia e investigación para la reserva/uso de espacios y equipos.                                                                                *Vanguardia: Sistema para reserva de aulas y medios en la Escuela de Microbiología. Este sistema permite visualizar el responsable de la reserva y la actividad para la cual se destina el espacio.","4.1. Sistema Vanguardia actualizado.","Coordinara de las salas de informática.                                            Coordinaras de laboratorios de docencia e investigación.","4.1. 16/03/2020","4.1. 16/07/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Desarrollo del conocimiento","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Favorecimiento en la destinación de recursos, ocultar o divulgar selectivamente información sobre convocatorias que posibiliten la financiación, investigación, extensión, etc.","Jefe del Centro de Investigación y equipo de apoyo\nCoordinador de Extensión y equipo de apoyo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial, perjuicio a docentes y no docentes, no lograr la misión institucional relacionada la investigación y la extensión.\nDeterioro del clima laboral.\nDistribución injusta o inequitativa de recursos.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ,Informe de Gestión y Resultados Sociales","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","5.1.  Documentar el protocolo de la Escuela de Microbiología para  la publicación de convocatorias de investigación.                                                                                                                 5.2. Documentar el protocolo de la Escuela de Microbiología para la publicación de convocatorias de extensión y para la prestación de servicios.","5.1.  Protocolo documentado para la publicación de convocatorias de investigación.                                                                        5.2. Protocolo documentado para la publicación de convocatorias de extensión y para la prestación de servicios.","Jefe de Investigación.                    Coordinadora de Extensión. ","5.1. 02/03/2020 5.2. 02/03/2020","5.1. 02/04/2020 5.2. 02/04/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Difusión del conocimiento y gestión de consultorías","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Asignación inadecuada de horas cátedra en la oferta de educación no formal.","Coordinador de Extensión y equipo de apoyo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial, perjuicio a docentes y no docentes, no lograr la misión institucional relacionada la extensión.\nDeterioro del clima laboral.\nDistribución injusta o inequitativa de recursos.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ,Informe de Gestión y Resultados Sociales","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","6.1. Estandarizar el valor hora cátedra para las actividades de educación no formal. ","6.1. Valor hora cátedra estandarizada para las actividades de educación no formal.  ","Coordinadora de Extensión.                    Gestor de Educación no formal.","6.1. 13/04/2020","6.1. 13/05/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Difusión del conocimiento y gestión de consultorías","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Solicitud de cantidad sobreestimada de insumos para cursos, actividades, etc.","Coordinador de Extensión y equipo de apoyo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.","Posibles demandas, detrimento patrimonial, no lograr la misión institucional relacionada la extensión.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo",null,"Mayor","Rara vez",10,"Bajo","7.1. Creación de un Comité de Laboratorios (docencia e investigación)  que se encargue de revisar periodicamente diversos temas como: 1) Pedidos de insumos y reactivos; 2) Cumplimiento de requerimientos de calidad; 3) Necesidades de dotación de equipos, mantenimiento y calibración; 4) Otras funciones que se estimen pertinentes. Lo anterior con el objetivo de optimizar los recursos, ser más oportunos y mejorar las estrategias de uso compartido de insumos, equipos e infraestructura. ","7.1. Acta de conformación del Comité de Laboratorios (incluye definición de funciones).","Jefe del Departamento de Formación Académica.                                           Coordinadoras de los Laboratorios. ","7.1. 16/03/2020","7.1. 16/05/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Gestión administrativa, financiera y logística","R_8","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos con proveedores y/o talento humano. ","Coordinador Financiero, Administrativo y Logísitico y equipo de trabajo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial. \nDeterioro del clima laboral por inequitativa distribución de equipos y/o espacios.\nDeterioro del clima laboral.\nDetrimento de la imagen de proveedores y/o casas comerciales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ,Informe de Gestión y Resultados Sociales","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","8.1. Realizar anualmente una capacitación técnica en contratación para el equipo administrativo ampliado.","8.1. Listados de asistencia a las capacitaciones.","Director.                                               Coordinadora de Planeación.","8.1. 08/06/2020","8.1. 08/06/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Gestión administrativa, financiera y logística","R_9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Entorpecimiento de procesos de solicitud de compra y/o contratación.","Coordinador Financiero, Administrativo y Logísitico y equipo de trabajo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.\nInterés de beneficiar/o afectar grupos o individuos.","Posibles demandas, detrimento patrimonial. \nDeterioro del clima laboral por inequitativa distribución de equipos y/o espacios.\nDeterioro del clima laboral.\nDetrimento de la imagen de proveedores y/o casas comerciales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ,Informe de Gestión y Resultados Sociales","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","9.1. Fortalecer el proceso de documentación de trámites de la Oficina Financiera y Administrativa y garantizar su publicación en el micrositio de la Escuela de Microbiología.                                                                                                                                                            9.2. Realizar capacitaciones semestrales en los espacios de reunión de personal para informar sobre los procesos de contratación (tipos, requerimientos, tiempos, etc.)","9.1. Tramites documentados y publicados en el micrositio de la Escuela.                                           9.2. Listados de asistencia a las capacitaciones. ","Coordinadora de la Oficina Financiera y Administrativa.                              Comunicador.","9.1. 24/02/2020 9.2. 01/06/2020","9.1. 24/05/2020 9.2. 09/11/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
["Escuela de Microbiología","Gestión administrativa, financiera y logística","R_10","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Mal manejo de los recursos económicos de la Escuela para el desarrollo de proyectos.","Coordinador Financiero, Administrativo y Logísitico y equipo de trabajo","Búsqueda de beneficio personal económico o en especie.","Posibles demandas, detrimento patrimonial. \nNo lograr la misión institucional.\nDetrimento de la imagen de proveedores y/o casas comerciales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ley 489 de 1998,  CONPES  167 del 2013, decreto 1599 del 2005, Ley 1474 del 2011 ,Informe de Gestión y Resultados Sociales","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","10.1. Fortalecer las estrategias de difusión del informa financiero, y el informe de austeridad y eficiencia en el gasto. ","10.1. Estrategias de difusión diseñadas y documentadas.","Coordinadora de la Oficina Financiera y Administrativa.                              Coordinadora de Proyectos.","10.1. 13/04/2020","10.1. 13/06/2020",null,"Actividades programadas para 2020."]
[{"$f":"+'[16]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Arquitectura de Procesos"},"Gestión de la Estructura Organizacional","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad  de crear, suprimir, trasladar o cambiar perfiles de empleo, instituir  nuevos procesos y procedimientos de trabajo, con el fin de beneficiar a un tercero. ","*Analista de procesos\n*Jefe Inmediato\n*Prácticas y políticas de trabajo\n*Coordinadores y líderes de dependencia\n*Demás directivos de la Universidad\n","*Subjetividad en los métodos e instrumentos  utilizados para desarrollar los estudios técnicos que se llevan a cabo para cambios  en la estructura  organizacional, a partir del diseño y/o mejoramiento de los procesos, \n*Falta de ética profesional y aplicación de los principios universitarios\n*Carencia de habilidades técnicas del equipo  y del jefe de la División para ejecutar los procesos que le competen.\n*Carencia en el conocimiento e interpretación de las políticas y normas institucionales para el modelo de operación por procesos.\n*Exceso de confianza del jefe inmediato frente a los entregables del analista\n* Evadir los controles establecidos por la universidad para la aprobación de la estructura orgánica y la estructura de procesos administrativos\n","\n\n*Pérdida de fiabilidad en los conceptos técnicos emitidos por la División de Arquitectura de Procesos\n*Afectación del desarrollo armónico de la estructura orgánica de la Universidad\n*Desequilibrio e ineficiencia en la asignación de recursos para los procesos\n\n\n\n","Mayor","Posible",30,"Alto","-Elaboración de los estudios de estructuras y procesos con la participación de dos analistas\n-Revisión del informe de estructuras y procesos por un analista de mayor experiencia en el tema\n- Control y revisión de la información por parte del Jefe de la División\n- Inducción a los nuevos analistas para la ejecución de los estudios\n- Aprobación del estudio, por parte de Arquitectura de Procesos y el usuario de la dependencia.\n- Controles establecidos por las normas universitarias ( Estatuto general, acuerdo 445)","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1.Consolidar la información de los procesos de reformas administrativas, en un archivo de excel ubicado en el Drive de la Div. de arqutectura de proceso, almacenando la dependencia, cambios y mejoras propuestas a nivel de todas las estructuras (orgánicas - procesos - empleo).\nBase de datos donde se relacionen todos los estudios llevados a cabo\n\n2. Capacitación en las metodologías de trabajo frente al proceso Gestión de la Estructura Organizacional\n","1.Formato en Excel - Drive\n2. Registros de asistencia","1 .Analistas de procesos\n2. Jefe de División","2020-02-03","2020-06-30",null,"No aplica."]
[{"$f":"+'[16]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Arquitectura de Procesos"},"Gestión de la estructura de empleos administrativos","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alterar los estudios de cargas de empleos administrativos , modificando  la asignación de la categoría salarial, la experiencia, formación y cualquier otro requisito del empleo para favorecer a un tercero.\nManipulación de la información relacionada con la planta de empleos\n","* Analista de procesos\n* Jefe Inmediato\n*Prácticas y políticas de trabajo\n* Empleados administrativos\n* Coordinadores y líderes de dependencia\n* Otros procesos relacionados\n\n","*Desconocimiento de las políticas y lineamientos necesarias para la definición o re definición de un perfil,  empleo y/o plaza y la categoría salarial \n*Falta de ética profesional y aplicación de los principios universitarios\n*Falta de claridad en los conceptos técnicos y en la aplicación de las prácticas definidas para los estudios de empleos administrativos\n*Exceso de confianza del jefe inmediato frente a los entregables del analista\n*Fallas en la asignación de responsabilidades y asuntos de trabajo por parte del jefe inmediato\n*Fallas en la definición de la metodología de trabajo del equipo de analistas y demás actores de los procesos relacionados\n*Exceso de autoridad y autonomía en la toma de decisiones  por parte de coordinadores y líderes de dependencias\n\n","\n*Asignación salarial no correspondiente a las responsabilidades o competencias del empleado\n*Pérdida de fiabilidad en los conceptos técnicos emitidos por Arquitectura de Procesos \n*Desequilibrio e ineficiencia en la asignación de recursos para los procesos\n*Afectación del clima organizacional\n*Procesos disciplinario\n\n","Mayor","Posible",30,"Alto","- Concertar la información de la propuesta con el Jefe de la División de Arquitectura de procesos\n- Control y actualización del archivo de la planta de empleos, por dos analistas \n- Instructivo para la realización de estudios de cargas de empleos administrativos\n- Aprobación de la ficha de empleo por medio del aplicativo ADOC'S\n- Controles establecidos por las normas universitarias ( Estatuto general)\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Fortalecer las siguientes actividades en el proceso:\n*Incorporar acta de validación de los estudios de cargas de empleos administrativos concertada con el usuario solicitante y actualizar la documentación requerida  (instructivo - ficha de empleo), para la realización de estudios de cargas de empleos administrativos\n\n2. Consolidar la información de los estudios de cargas de empleos administrativos, en un archivo de excel ubicado en el Drive de la Div. de arqutectura de proceso.\n\n3. Implementar controles y/o alertas en el aplicativo SIPE a todos los usuarios relacionados con el proceso, frente a los permisos de creación y modificación de los requisitos de una plaza (naturaleza del empleo, categoría salarial, oficio, entre otros), ","\n1. Actas de validación e instructivo\n2. Formaro en Excel - Drive","1. Analistas de procesos\n2, Jefe de División","2020-02-03","2020-06-30",null,"No aplica."]
[{"$f":"+'[16]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Arquitectura de Procesos"},"Administración de la Arquitectura de Procesos","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificar la documentación para favorecer un interés particular o a un tercero","*Analistas de procesos\n*Jefe de Arquitectura de procesos\n* Coordinadores y líderes de dependencia\n*Docentes y empleados administrativos","*Falta de ética profesional y aplicación de los principios universitarios \n*Intereses particulares de los docentes, empleados administrativos y líderes de procesos\n*Vulnerabilidad  del sistema para la gestión de la documentación institucional\n","* Cambio en los requsitos o políticas de un proceso o procedimiento institucional\n* Generar cambios en las fechas de aplicación de prácticas de trrabajo o procedimientos de una dependencia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","- Un analista está encargado de la administración de los sistemas de información ( ADOC'S - Alfresco), para el cargue y actualización de documentos\n- El sistema ADOC'S realiza trazabilidad sobre toda actualización y/o modificación realizada\n- Los Jefes y líderes de procesos encargados de aprobar la documentación, lo realizan por medio del aplicativo ADOC´S","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Enviar alertas al correo electrónico del analistas encargado del control de los documentos del aplicativo ADOC'S, informando cualquier tipo de modificaciones que se generen en el mismo.","Correo electrónico","Julio García","2020-02-03","2020-08-30",null,"No aplica."]
[{"$f":"+'[17]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Enfermería"},"Proceso Administrativo ","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado. \n\n","Ordenador del gasto, Coordinador de extensión y administración \nProveedores\n\nProcesos \n\n\nSoftware","\nFalta de ètica en los servidores adminsitrativos \nDesconocimiento de las normas en instancias administrativas (Jefes, Comités y Consejos).\nFalta de claridad Procesos de contratación sin claridad y poco difundidos\nFaltas cubrimiento del sistema actual del proceso inicial de contrataciòn\n ","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDetrimento patrimonial \nPérdida de imagen institucional \nProcesos disciplinarios y legales","Mayor","Posible",30,"Alto","Aplicación del Estatuto de Contrataciòn Unversitario\nAsesorìa jurídica para celebracón de contratos\nSe reciben las solicitudes con la firma del coordinador de cada proceso.\nPrecompromiso aprobado por ordenador del gasto.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Plan  o protocolo de Capacitaciòn\nLevantar procesos de contrataciòn e implementarlo ","El proceso documentado ","Decana\nAdministradora\nCoordinador de Extensión\nJefes de investigación y posgrados ","Febrero de 2020","Junio de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[17]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Enfermería"},"Proceso Administrativo ","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Seleccionar un proveedor sin realizar la invitación a cotizar ( estudios previos)","Ordenador del gasto, Coordinador de extensión y administración ","Falta de criterio para la selección de proveedores.\nFalta de especificaciones técnicas del producto a comprar.","Detrimento patrimonial \nProcesos disciplinarios ","Mayor","Posible",30,"Alto","Aplicación del Estatuto de Contrataciòn Unversitario.\nApoyo y asesoría del  Departamento de compras de nivel central.\nAprobación del requerimiento por parte del comité de planeación de la Facultad.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Plan  o protocolo de Capacitaciòn\nLevantar procesos e implementarlo ","El proceso documentado","Decana\nComité de planeaciòn\nAdministradora\nCoordinador de Extensión\nJefes de investigación y posgrados ","Febrero de 2020","Junio de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"A335","v":"Facultad de Enfermería"},"Proceso Administrativo ","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública para fin propio o de un tercero.","Profesores, Administrativos ","Fallas en la custodia de los equipos e información. \nFalta de etica del personal interno y externo a la universidad. \nFallas en la seguridad informática  ","Detrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios ","Mayor","Probable",40,"Alto","Autorización de salida de bienes  de propiedad de la Universidad.(Vicerrectoria administrativa- Departamento de vigilancia).\n","Moderado","Probable",20,"Moderado","Sensibilización para el adecuado uso de recursos públicos \nLevantar procesos e implementarlo ","El proceso documentado","Decana\nAdministradora \nprofesores y administrativos ","julio de 2020","2020-11-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[17]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Enfermería"},"Proceso de extensión ","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos  de recurso humano para actividades de extensión. ","Coordinador de extensión, Consejo de facultad, contratista, ordenador del gasto","Falta de ètica en los servidores adminsitrativos, y contratistas\nDesconocimiento de las normas en instancias administrativas (Jefes, Comités y Consejos).\nFalta de claridad Procesos de contratación  y pocoa difusión","perdida de los bienes, \nDetrimento patrimonial\nPerjucio en el adecuado desarrollo de las actividades de extensión ","Mayor","Posible",30,"Alto","Convocatoria, Analisis de hoja de vida y verificacion de requisitos, asigna puntuación, las hojas de vida son analizados por reunion administrativa y luego por consejo de facultad  ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Levantar y socilizar el proceso de contratación de talento humano ","El proceso documentado","Coordinadora de extensión y equipo adminstrativo y Consejo de facultad ","julio de 2020","2020-11-01",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Docencia, Investigación y Extensión ","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación no autorizada de información institucional de estudiantes, docentes o administrativos, en beneficio propio o de terceros ","Servidores públicos del proceso","1. Mal actuar de un servidor excediendo su responsabilidad y autoridad \n2. Falta de ética y principios por parte de los servidores \n3. Falta de control y seguimiento a los procedimientos y a las actividades de los servidores","Procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Generar conciencia, con capacitación a personal administrativo y docente\n2. Seguimiento a proceso académico - administrativos por el comité de pregrados ","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitar de una manera continua al personal para aumentar los niveles de compromiso institucional   \n","Lista de asistencia ","Coordinadora de Pregrado","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Docencia, Investigación y Extensión ","R_2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional debido al comportamiento poco ético de los servidores públicos","Servidores públicos del proceso","1. Falta de ética y principios por parte de los servidores ","Deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes internos y externos. ","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Definir que información se pone al publico a consulta\n2. Establecer los conductos y responsables encargados de dar información institucional \n3. Establecimiento de controles a información privilegiada ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Capacitar de una manera continua al personal para aumentar los niveles de compromiso institucional   \nHacer seguimiento a la gestión de la información institucional \n","Lista de asistencia \nActa de reunión de comité de la dependencia para el seguimiento de procesos","Director","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Procesos administrativos ","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del estado, por parte de los servidores públicos y contratistas encargados de su administración o custodia.","Servidores públicos y contratistas","1. Ausencia de controles de salidas de equipos\n2. Riesgo público por traslado o uso de equipos a otras áreas/sedes\n3. Falta de cuidado en la custodia de los bienes de la Universidad \n4. Apropiación de bienes de la Universidad por servidores públicos y contratistas para beneficio personal  ","Daños económicos por pérdida de equipos y materiales\nPerjuicio en la realización de las actividades misionales de la dependencia que requieren equipos\nDetrimento del patrimonio publico ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Establecer procedimiento para la salida de equipos\n2. Definir responsables para la gestión de los equipos en la dependencia\n3. Establecer registro de préstamo y salida de equipos \n4. Divulgar el procedimiento para la salida de equipos\n5. Extremar las medidas de cuidado al salir con los equipos desde las sedes\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Transportar los equipos (computadores, video beam, entre otros) requeridos para las actividades académicas, investigativas y en ejecución de proyectos de extensión fuera de las sedes de la Universidad en vehículos  de Logística e infraestructura.\nRealizar capacitación en el procedimiento de manejo de equipos en préstamo \nMantener actualizados los seguros de los equipos \nMantener el control de salida y uso de los equipos actualizado \nEvaluar el riesgo publico previo al préstamo y desplazamiento de equipos \nRealizar verificaciones periódicas a los inventarios de bienes ","1.Registro de salida de equipos\n2. Lista de asistencia a capacitaciones \n3. Registro de inventario de equipos ","Coordinadora Administrativa","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Procesos administrativos ","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Servidores públicos","1. Falta de ética y principios por parte de los servidores \n2. Desconocimiento de procedimientos de contratación\n3. Falta de controles para el tramite y suscripción de contratos ","Demandas, perdidas económicas, procesos disciplinarios, mala imagen institucional, perdida de reputación","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitar a los servidores públicos sobre las normas universitarias y procedimientos para la contratación\n2. Inducción a interventores de contratos \n3. Establecimiento de controles durante la fase precontractual, contractual, seguimiento, terminación y liquidación","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Capacitaciones sobre interventoría y contratación.\nSeguimiento a proceso contractuales en comités administrativos\nInformar a proveedores externos las reglas de contratación de la Universidad ","Acta de seguimiento de comités administrativos  \nLista de asistencia a capacitaciones ","Coordinadora Administrativa y Coordinadora de Extensión","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Docencia, Investigación, Extensión, Procesos Administrativos  ","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Resolución, dictamen o concepto emitido por un funcionario público cuando éste sea contrario a la ley, o la omisión de un acto propio de sus funciones (prevaricato).","Servidores públicos","1. Desconocimiento de la normatividad Universitaria \n2. Desconocimiento de las responsabilidades y autoridades como servidor publico \n3. Falta de ética y principios por parte de los servidores ","Procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\n2. Seguimiento administrativo a proceso contractuales \n3. Establecimiento de responsabilidades y autoridades para el personal de la dependencia ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Realizar inducción a personal nuevo \n2. Establecimiento de controles para la elaboración de dictámenes y oficios de respuesta y aclaratorios","1. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Director","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Docencia, Investigación, Extensión, Procesos Administrativos  ","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir comisiones u otra dádiva para expedir certificados de manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido a la deficiencia  de los controles para el manejo de la información. ","Servidores públicos","1. Falta de ética y principios por parte de los servidores \n2. Falta de controles para la emisión de certificados ","Pérdidas económicas, procesos disciplinarios, deterioro de la imagen y buen nombre de la universidad ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Certificación de actividades de educación continua por medio de aplicativos institucionales \n2. Definición de responsables para emitir certificados y documentos aclaratorios\n3. Autorización de emisión de certificados por personas diferentes a las que los elaboran \n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Capacitar al personal de la dependencia en ética y riesgos de corrupción \n2. Seguimiento por medio de comités de la dependencia ","Lista de asistencia a capacitaciones \nActa de seguimiento de los comités","Director","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Proceso Administrativos y Extensión","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","No cumplir las obligaciones de un convenio, acuerdo o contrato, debido a la elección amañada del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, conocimiento del área, garantía y oportunidad en la entrega del producto, generando una ejecución incorrecta de contratos o prestación de servicios.","Servidores públicos","1. Desconocimiento de la normatividad vigente para funcionarios públicos\n2. No adherencia a procedimientos de contratación ","Pérdidas económicas,  proceso disciplinarios, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación en las normas universitarias para la contratación\n2. Inducción al personal administrativo\n3. Establecimiento de controles en la fase precontractual, contractual, seguimiento, terminación y liquidación de contratos \n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. establecimiento de responsabilidades para la suscripción de contratos, acuerdo y convenio\n2. Seguimiento a procesos administrativos en los comités administrativos \n3. \n","Actas de reunión\n","Director","Noviembre de 2019","Junio de 2020",null,"No aplica"]
["Corporación Académica Ambiental ","Docencia, Investigación y Extensión ","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Plagio\nCopia en lo sustancial de obras y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos.","Docentes, investigadores, estudiantes ","Uso indebido de trabajos de grado por parte de docentes y/o estudiantes para el desarrollo de proyectos con el fin de hacer propia la autoría de un trabajo que fue realizado por otro (estudiante) sin darle los créditos respectivos","Demandas a Docentes y/o estudiantes y a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Revisión por el centro de investigación \n2. Evaluación de trabajos de grado por pares \n3. Seguimiento en comités de pregrado y posgrado\n4. Socialización de los reglamentos de pregrados y posgrado ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Inducción a docentes nuevos y viejos \n2. Establecimiento de responsabilidades en la asesoría y aprobación de trabajos de grado.\n","Actas de aprobación de trabajos de grado en comités de pregrado y posgrado  \n\n","Coordinadora de Docencia, investigación y relaciones internacionales ","Noviembre de 2019","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Formación","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Soborno para pasar materias y aprobar (examenes, talleres, prácticas y trabajos de grado).\n\n","Estudiantes y docentes.","\nAusencia de seguimiento y control en los procesos.\n","Profesionales con bajo nivel academico","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Ninguno","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Supervisión directa por parte de la dirección y administración. (Jefes de departamento, Consejo de Facultad, Comités de Carrera). Llamados de atención y procesos disciplinarios.","Evidencia de denuncias y medidas de control.","Gestores del proceso y jefe del departamento.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Formación","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de notas o uso privilegiado de la misma.\n\n","Docentes","Falta de ética y compromiso con la institución.","Deterioro de la calidad academica","Mayor","Posible",30,"Alto","Ninguno","Mayor","Posible",30,"Alto","Fortalecimiento de los sistemas tecnológicos que permitan establecer parámetros de seguridad.        \nCampañas de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones.\n","Registro de reuniones periódicas del jefe de departamento y docentes.","Gestores del proceso y jefe del departamento.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Formación","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aplicación diferente de los tiempos laborales y la no asistencia a laborar por parte de los docentes.\n","Docentes\nProceso de seguimiento","\nAusencia de seguimiento y control en los procesos.\n","Desprestigio de la imagen de la Universidad","Moderado","Probable",20,"Moderado","Registro de planilla de asistencia electrónica y física firmada por el coordinador de departamento y coordinador de área.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Supervisión directa por parte de la dirección y administración. (Jefes de departamento, Consejo de Facultad, Comités de Carrera). Llamados de atención y procesos disciplinarios.\n\n\n","Registro de planilla de asistencia electrónica y física firmada por el coordinador de departamento y coordinador de área.","Gestores del proceso y jefe del departamento.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Investigación","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Plagio en la información de investigaciones.","Investigadores.","\n\nEvaluación deficiente de las investigaciones.","Incumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales.","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión del Comité técnico de investigaciones.\nSeguimiento académico y financiero a los proyectos por parte del Comité de Investigación de la Facutad y del CODI (Comté para el desarrollo de la investigación). \nVerificación de las actas de inicio y actas de finalización de las investigaciones.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\nInformes semestrales de los proyectos de investigación, verificando las novedades de personal.\nProtocolo de registro de propiedad intelectual para obras artísticas.\n","Actas del seguimiento de investigaciones.\n\nInformes de los proyectos.\n","Coordinador de investigaciones.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Investigación","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Destinación de recursos para viajes relacionados con la investigación y no cumplir con los objetivos del mismo.\n","Investigadores, Jefes y Coordinadores de áreas.","Ausencia de seguimiento en el uso de los recursos.\nFalta de control interno de los procesos.","Detrimento patrimonial, en el manejo de los recursos.\nIneficiencia en los procesos\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento académico y financiero a los proyectos por parte del Comité de Investigación de la Facutad y del CODI. \nElaborar recibos de caja menor con facturas físicas de soporte.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Generar informe del cumplimiento de objetivos y soporte de gastos.\nRevisión de contratos de adquisición de bienes y prestación de servicios.\nConsignaciones hechas a cuentas cuyo titular es la UdeA.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción.\n\n\n","Informe de cumplimiento de objetivos.\nSoporte de gastos.","Coordinador de investigaciones.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Extensión","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Ofrecimiento o recibimiento de beneficios inapropiados para obtener contratos con entidades públicas o privadas; además de utilizar influencias indebidas para seleccionar docentes, buscando el favorecimiento particular.","Personal vinculado y docentes.","Falta de ética\nIntereses personales\nAusencia de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela.\nDetrimento patrimonial.\nImplicaciones legales.","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión permanente de los procesos de contratación. Selección adecuada de interventores. Verificación de procesos contractuales, acordes con la normatividad. Arqueos de caja.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Evaluación del proceso de contratación. Realizar en reuniones del proceso la revisión y seguimientos a los contratos ejecutados durante la vigencia, para asegurar su correcta ejecución. \nCapacitación en contratación, presupuestos y responsabilidad civil, penal y administrativa.\nEvaluar la eficacia del control implementado.\nRealizar entrevistas al personal que se va a vincular.\nCapacitación en el estatuto de contratación.\n\n\n\n","Evaluaciones de contratación.\nRegistros de asistencia de reuniones, entrevistas y capacitaciones.\nEvaluacionespsico-técnicas.\nActas de reuniones de revisión.","Jefe del centro de extensión de la Facultad de Artes.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Gestión de apoyo docente.","R7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso inapropiado de instrumentos de música, equipos y herramientas de talleres como alquiler para beneficio de 3eros. Alquiler de espacios omitiendo el procedimiento, logrando beneficios personales y económicos.\n\n","Personal administrativo y docentes.","Falta de valores y principios.\nFalta de seguimiento al Plan anual de trabajo anual del departamento.\nNo diligenciamiento del formato de salida del bien o mobiliario.\nFalta de ética.","Pérdidas económicas.\nPérdida de equipos y materiales. Daños o averías para los bienes institucionales ocasionados por malas practicas de los funcionarios.\nPérdida de confianza en la Oficina de auditoría y la facultad.\nEfectos legales, sanciones disciplinarias y/o fiscales.\nTerminación laboral por justa causa.\n\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Planillas de control de prestamos de instrumentos y espacios. Exigencia de la TIP para los préstamos.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Capacitación en ética y responsabilidad civil, penal y administrativa.\nEstrategias de fomento de la cultura de control.\nSistema de vigilancia por parte de los entes de control público.\nProcesos disciplinarios.\nRealizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías\nRealizar análisis de cajas y transacciones.\nUtilizar los formatos para el control de salida de equipos.\nInventario Actualizado de Bienes e Implementar el uso de la ficha de caracterización del bien.\nMuestra aleatoria a las intervenciones realizadas a los equipos para verificar la acción realizada.\nControl al uso de los bienes adscritos a la Facultad, seguimiento y control de salida de equipos por fuera de la Oficina.\n\n","Registros de capacitación.\nActas de reunión.\nInformes de auditoría.\nRegistro de inspecciones e inventarios.","Jefes de departamento","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Coordinación de Bienestar.","R8","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aprovechar la debilidad del procedimiento para la contratación de menor cuantía para la adquisición de bienes y contratación de servicios con el fin de obtener beneficios personales o de terceros.\n\n","Funcionarios del proceso","Ausencia de ética.\nFavorecimiento a pàrientes u amigos por conveniencia o desconocimiento de normativa.\nAtender intereses personales.\nElección del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, garantia y oportunidad en la entrega del producto\nFalta de seguimiento y control a las políticas de contratación establecidas por la Universidad\n","Perdida de eficiencia en los procesos. Incurrir en conflicto de intereses.\nConsecuencia en interventoría.\nDemandas contra la universidad.\nPerdida de oportunidad para tener proveedores que cumplan con las necesidades de la institución.\n\nEfectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nPérdida de imagen.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Filtros en el proceso de selección: coordinador de bienestar (documentación), comité de asuntos académicos, trabajador social, entre otros.\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Auditorías internas por parte de la Dirección de Bienestar de la Sede Central.\nPlanificar y realizar seguimiento a los procesos con apoyo de dirección jurídica. \nRealizar auditorías.\nRevisión y seguimientos a los contratos ejecutados durante la vigencia, para asegurar su correcta ejecución.\nSeguimiento a las acciones formativas del nuevo Estatuto de contratación.\nCapacitar en Riesgos\nEvaluar la eficacia del control implementado.\nPólizas de cumplimiento para los contratos de alto impacto.\n\n\n\n","Registros de capacitación.\nActas de reunión.\nInformes de auditoría.\nRegistro de inspecciones e inventarios.","Coordinador de bienestar","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Coordinación de Bienestar.","R9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","\nFavorecimiento particular en la selección de estudiantes para fondos alimenticios, transporte, fondos u otros. ","Funcionarios del proceso","Ausencia de ética.\nFavorecimiento a pàrientes u amigos por conveniencia o desconocimiento de normativa.","Deterioro de la reputación institucional.\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Filtros en el proceso de selección: coordinador de bienestar (documentación), comité de asuntos académicos, trabajador social, entre otros.\nExigencia de la Tip y verificación de que quien la porta es el beneficiario.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\nRevisión y seguimiento de los estudiantes con beneficios académicos.","Registros de capacitación.\nInforme de inspecciones y seguimientos.","Coordinador de bienestar","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Direccionamiento estratégico","R10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible manipulación inapropiada de la información académico - administrativa con el ánimo de obtener beneficio o beneficiar a un tercero.","Servidor Público","Abuso de poder o autoridad en la gestión de procesos académicos.\n\nFalta de control.","Demandas y partes interesadas mal informadas.\nDeterioro de la imagen institucional y detrimento patrimonial.\nPrevaricato.\n Incumplimiento en la normatividad vigente y normas institucionales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Seguimiento por parte de los Comités de Carrera y del Consejo del Facultad.\nInformes.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Lectura de todos los documentos para firmar.\nAuditorías internas a los procesos administrativos.\nSistema de vigilancia por parte de los entes de control público.\nCapacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSeguimiento y control en los procesos propios del cargo.\n","Registros de capacitación.\nInforme de auditorías, inspecciones y seguimientos.","Decano y vicedecano","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Direccionamiento estratégico","R11","5.1 Asociados a procesos de contratación","\nSeleccionar los profesores de cátedra, proveedores o contratistas directamente sin dar posibilidad a que otros participen en los procesos, violando el principio de aportunidad, buscando el favorecimiento particular.","Servidor Público.\nEncargados de custodia de bienes, prestación de servicios o elaboración de contratos","Falta de ética del servidor o funcionario.","Procesos disciplinarios a los servidores públicos que intervienen en la contratación.\nProcesos fiscales por parte de la Contraloría.\nProcesos disciplinarios pra los funcionarios partícipes de la acción.\nProceso penal por comisión del delito tipificado como Tráfico de influencias, art. 411 C.P.\nDeterioro de la imagen institucional\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Cumplimiento de la normativad contractual: mínimo tres cotizaciones y demás documentos.\nConvocatoria permamente de banco de hojas de vida para contratos cátedra, verificación de antecendentes.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Estudios previos para todo contrato o servicio.\nCapacitación en normativa de contratación universitaria.\nConvocatoria del banco de hojas de vida de docentes cátedra, evaluación y selección de hojas vida. \nProgramación de fechas de envío de programas de cursos que involucran docentes cátedra de acuerdo con los trámites posteriores que implica la aprobación y contratación. Estrategias para soportar el pago del docente cátedra como: listas de asistencia y revisión plan de formación Vs ejecución.\nInterventoría a contrataciones.\nAuditoría interna de la unidad.","Registros de capacitación.\nInforme de auditorías, inspecciones e interventorías.\nEvidencia de convocatorias.","Decano, vicedecano y jefes de departamento.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Apoyo administrativo, logístico y financiero.","R12","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Desvio de recursos destinados para investigación de forma indebida a favor de un  tercero.","Funcionarios del proceso","Manipulación a las condiciones de estudios previos o factibilidad con el objeto de favorecer intereses particulares.","Pérdida de imagen de launiversidad, sanciones y procesos disciplinarios.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Manejo de préstamo de espacios, equipos e insttumentos a través del sistema Olib. Informes de legalización del fondo fijo, que incluye estudios previos de necesidad, facturas, recibos de caja..","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Exigir el cumplimiento de los requisitos a la hora de legalizar los recursos y viáticos.\nProgramar auditorías.\nSensibilización para el buen uso de los recursos a cargo.","Registros de capacitación.\nInforme de auditorías.\nEvidencias de documentación que apliquen.","Asistencia administrativa y Jefes de departamento.","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[18]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Artes"},"Apoyo administrativo, logístico y financiero.","R13","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos establecidos para la celebracion de contratos y convenios.","Funcionarios del proceso","Manipulación de los procesos de contratación en la toma de decisiones y en el control y vigilancia de su ejecución.                                                                                                                                                                     \n Incidencia de manera interesada o amañada en los proceso de contratación.\nDireccionamiento de las condiciones del pliego para centralizar la selección de contratistas.                                                                   Manipulación de la administración y supervisión de los contratos en provecho propio y de un tercero. ","Afectacion de terceros ya que no pueden participar todos los proponentes en igualdad de condiciones \nDemandas.\nPérdida de credibilidad y confianza.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Verificación de los documentos requeridos por parte de quien elabora el contrato. \nAprobación del contrato por parte del ordenador del gasto.\nRevisión periódica de auditoría institucional.\nRevisión de la contratación por parte de la Contraloría.\nInformes a Gestión Trasnparente y a Secop I.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Seguimiento estricto a todas las solicitudes de contratación, verificando que estén previamente avalados por todos los involucrados.\nDocumentar el proceso contractual con avales por diferentes actores.\nProgramar auditorías.\nCreación de un comité interno (de la dependencia) para contratación.\nCapacitación permanente a interventores de los contratos.\nAjustar el proceso de selección de los interventores.\n\n","Registros de capacitación.\nInforme de auditorías.\nDocumentos relacionados.","Asistencia administrativa","2019-11-01","2020-12-04",null,"No aplica"]
["Dirección de Regionalización","Direccionamiento Estratégico","R_1","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de poder para la toma de decisiones sobre asunto estratégicos de la regionalización universitaria","Servidor Público","Desconocimiento de la normativa. lineamientos y planes de la institución y de la dependencia.\nConcentración de la toma de decisiones sin tener en cuenta la participación de los actores involucrados.\nPrevalencia de intereses individuales a favor de terceros y en detrimento de los intereses de la institución","Pérdida de confianza en la imagen institucional\nDetrimento patrimonial\nIncumplimento de los objetivos de la dependencia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\n1. Planes de inducción y reinducción a personal directivo y administrativo.\n2. Sistema de evaluación o seguimiento a los planes, proyectos y actividades de la dependencia.\n3.  Enmarcar los proyectos a los planes de desarrollo y planes de acción.\n4.  Existencia de órganos decisorios en la Universidad y en la dependencia\n5.  Balances sociales, informes de gestión y rendición de cuentas ","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1. Programar inducción a los empleados nuevos y reinducción a los antiguos a través del Programa de Vivamos la Universidad o capacitación interna en la dependencia.\n2.  Divulgación en el portal universitario de lnformación estratégica y normativa de la institución y de la dependencia.\n3. Ingresar periodicamente información de seguimiento de los planes de acción de la dependencia en Strategos.\n4.  Presentar los informes de gestión y balance social al finalizar cada vigencia.\n5.  Presentar para su respectiva aprobación propuestas, planes, proyectos u otras decisiones al Comité de Regionalización y Comité Técnico de Regionalización.\n6.  Revisión y actualización de la normativa relacionada con la regionalización universitaria","1.  Memorias, certificados de asistencia o presentaciones de las capacitaciones realizadas.\n2.  Información publicada en el portal universitario sobre regionalización universitaria (planes, programas, balances, informes, etc)\n3. Actas de reuniones de los Comité de Regionalización y Comité Técnico de Regionalización \n4. Informes de Strategos","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización","2019-01-01","2020-12-31",null,"1. Una empleada temporal realizó el programa de Vivamos la Universidad.\n2.  Publicación en el portal univerwsitario de los avances sobre \"La Regionalización en la hoja de ruta universitaria y \"Lineamientos estratégicos de Regionalización , una rura que trazamos juntos\" .\n3. Ingreso de información a Strategos de los avaneces de los indicadores e iniciativas del PAI  2018-2021 en Strategos\n4.  Está en proceso la entrega del informe de gestión y balance social de regionalización del año 2019.\n5. Reuniones con el Comité de Regionalización, Comité Técnico de Directores, Comié de coordinadores de programa, docentes de regionalización,  personal  administrativo, Comité de Extensión, y Comité de Proyectos, en las cuales se socializa y presentan propuestas y proyectos e informes de regionalización.\n6.  Dentro de las actividades de los 4 proyectos PAI 2018-2021 se está revisando la normativa existente para plantear posibles cambios.\n\n","Asistencia a la capacitación de inducción de la empleada.\nPublicaciones en el portal universitario\nActas de reuniones\nInformes de Strategos\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Solicitud de recursos para el desplazamiento a las regiones, de personal docente y no docente, excediendo los tiempos planeados para el cumplimiento de las funciones misionales","Servidor Público","Ausencia de control y seguimiento de procesos académicos-administrativos desde las unidades académicas y la Dirección de Regionalización","Pérdidas económicas\nPérdida de confianza en la imagen institucional","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Programación semestral por parte de las unidades académicas de cada uno de los programas académicos (cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas\n2.  Implementación del  Sistema de Programación Académica - PROGREGION.\n3. Revisión y aprobación de la programación académica por parte de la Dirección de Regionalización.\n4.  Directrices de desplazamiento y programación de cursos  para los docentes de regionalización.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Revisión y aprobación de la programación académica (semestral) de los cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas, según las directrices de regionalización para el desplazamiento de los docentes y respetando las políticas académicas de las dependencias que ofertan los programas.\n2.  Reunión con los docentes y entrega de circulares informativas sobre las solicitudes y legalización de viáticos y pasajes.\n3.  Controles de asistencia de los docentes a los cursos y prácticas en las seccionales y sedes, para la legalización de viáticos y pasajes.\n4.  Gestión con los doentes para el  reintegro de los dineros no ejecutados por concepto de viáticos y avances.","1. Programación académica en PROGREGION.\n2.  Circulares informativas\n3.  Informes de control de legalización de viáticos y pasajes\n4.  Control de asistencia de los docentes en las seccionales y sedes","Asistente de la Dirección\nCordinadora administrativa de la Dirección \nCoordinadores de Programa\nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Se realizó la revisión y aprobación de la programación académica de los cursos y prácticas académicas de los semestres 2019-1 y 2019-2.\n2.  Se realizaron reuniones con los coordinadores de programa, quienes a su vez se reunieron con los docentes para la entrega de información relacionada con la contratación, desplazamientos, legalización de viáticos y tiquetes, calendario académico, entre otros..\n3. Se legalizaron los  los viáticos según la programación aprobada y las constancias de permanencia de los docentes en regiones\n4.  Se solicito mediante correo electrónico a los docentes los reintegros totales o parciales del valor de los viáticos de los docentes según el cumplimiento de los días de la comisión.\n\n","Sistema de PROGREGION\nArchivo consolidado de prácticas académicas\nInformes de legalización de viáticos y de reintegos\nCorreos a docentes con solicitud de reintegros"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Selección de sitios de práctica y salidas de campo beneficiendo intereses de terceros, no teniendo en cuenta que existen lugares  alternos que cumplen los objetivos del curso","Servidor Público","Ausencia de control y seguimiento de procesos académicos-administrativos desde las unidades académicas y la Dirección de Regionalización","pérdidas económicas\nPérdida de confianza en la imagen institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Programación semestral por parte de las unidades académicas de cada uno de los programas académicos (cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas\n2.  Implementación del  Sistema de Programación Académica - PROGREGION.\n3. Revisión y aprobación de la programación académica por parte de la Dirección de Regionalización.\n4.  Directrices de desplazamiento y programación de cursos  para los docentes de regionalización.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Revisión y aprobación de la programación académica (semestral) de los cursos, salidas de campo, laboratorios y prácticas académicas, según las directrices de regionalización para el desplazamiento de los docentes y respetando las políticas académicas de las dependencias que ofertan los programas.\n2.  Reunión con los docentes y entrega de circulares informativas y protocolo sobre las prácticas académicas.\n3.  Asignación de recursos económicos,, bus de regionalización o contratos de transporte para el desplazamiento de  los estudiantes a los sitios de práctica.\n4. Controles de asistencia de los docentes y estudiantes a las prácticas académicas por parte de las seccionales,  sedes y coordinadores de programa.\n6.  Evaluaciones periódicas de las prácticas y salidas de campo en reuniones con los coordinadores de programa.","1. Programación académica en PROGREGION.\n2.  Circulares informativas\n3.  Informes de control de asistencia de los docentes\n4.  Informes de reuniones del comité de coordinadores de programa","Asistente de la Dirección\nCordinadora administrativa de la Dirección \nCoordinadores de Programa\nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Se realizó la revisión y aprobación de la programación académica de los cursos y prácticas académicas de los semestres 2019-1 y 2019-2.\n2.  Se realizaron reuniones con los coordinadores de programa, quienes a su vez se reunieron con los docentes para la entrega de información relacionada con la contratación, desplazamientos, legalización de viáticos y tiquetes, calendario académico, entre otros..\n3. Seprogramaron los desplazamientos de los estudiantes en el bus de regionalización, se realizaron los contratos de transporte en las regiones de Oriente, Bajo Cauca, Suroeste, Yarumal, Urabá y se tramitaron los apoyo económicos a los estudiantes mediante resolución.\n4.  Se legalizaron los  los viáticos según la programación aprobada y las constancias de permanencia de los docentes en regiones\n\n","Sistema de PROGREGION\nArchivo consolidado de prácticas académicas\nInformes de legalización de viáticos\nProgramación de desplazamientos en el bus de regionalización\nResoluciones de apoyo económico a los estudiantes\nContratos de Transporte"]
["Dirección de Regionalización","Proceso Gestión Académica","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Oferta de programas académicos que no cuentan con el registro calificado expedido por el MEN","Proceso","Falta de controles para la verificación de requisitos en la oferta de programas","Sanciones disciplinarias y penales \nPérdidad de imagen institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Solicitud y renovación de los registros calificados ante el MEN de los programas que se van a ofrecer en las regiones.\n2.  Manejo de una base de datos actualizada con el estado de los registros calificados y las resoluciones de los programas académicos.\n3. Verificación por parte de la Unidad Académica, la Dirección de Regionalización y la Vicerrectoria de los registros calificados de los programas que se van a ofrecer cada semestre en las seccionales y sedes, previa a la firma de la resolución académica","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Colaborar a las unidades académicas y la Vicerrectoría de Docencia con la solicitud y renovación de los registros académicos, durante los tiempos establecidos por el MEN con anterioridad a la oferta de los programas en las regiones.\n2. Actualizar los estudios de caracterización de las regiones, como soporte a los documentos para la solicitud de registro calificado de los programas académicos y ponerlos a disposición de las unidades académicas.\n3.Coordinar con la Vicerrectoría de Docencia la actualización permanente de la base de datos de los registros calificados.\n4.  Realizar la revisión de los registros calificados de los programas académicos, cada semestre, previa a la aprobación de la oferta por parte del Consejo Académico.","1. SNIES, Resoluciones del MEN y Bases de datos de los registros calificados\n2.  Resolución académica de la oferta semestral de  programas académicos\n","Vicerrector de Docencia\nDirector de Regionalización\nDecanos y Directores\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Se programó la oferta semestral de los programas académicos para regiones; se expidió la resolución académica con esta oferta, previa revisión por parte de la Dirección de Regionalización, Vicerretoría de Docencia y Unidades Académicas de que todos los programas ofertados tuvieran registros calificados vigente.\n2. Se puso a disposición de las unidades académicas la información de la caracterización de las regiones para los documentos de solicitud de nuevos registros calificados o renovación de los existentes.  Adicional el INER adelante las bases para la definición de los lineamientos estratégicos de regionalización.\n3. La base de datos de la Universidad de los registros calificados está actualizada.\n","SNIES\nResoluciones de Registros Calificados de programas del MEN\nBase de datos de Registros Calificados\nResolución Académcia de la oferta de los semestres 2019-2 y 2020-1"]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación indebida de docentes de cátedra para el desarrollo de actividades de extensión en regiones","proceso de selección y contratación","Concentración de actividades (horas cátedra) en un número limitado de docentes\nExención reiterada de requisitos para la contratación.\n","Deterioro de la calidad de la educación superior\n","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Banco de hojas de vida de docentes de cátedra.\n2. Selección de docentes con criterios de idoneidad y excelencia academica.\n3.  Evaluación periódica de los docentes \n4.  Oferta de cursos de capacitación docente para profesionales de las regiones","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Se cuenta con un banco de hojas de vida para programas y proyectos de extensión, tanto de Medellín como de las regiones.\n2. Evaluación de los docentes por parte de los estudiantes o participantes, al finalizar los proyectos.\n3.  Verificación  de los requisitos exigidos por la Universidad para la contratción de docentes por hora cátedra.\n4.  Invitación a los docentes de regiones para que participen de los diplomados y cursos de capacitación de la Vicerrectoría de Docencia","1.  Banco de hojas de vida de docentes de cátedra.\n2.  Evaluaciones de los docentes\n3. Informes de las capacitaciones de los docentes\n4.  Informes de los docentes de cátedra contratdos por regionalización cada semestre. ","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora de Extensión de  Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Se construyó  un Banco de Hojas de Vida de Docentes para Extensión.\n2. El Proyecto SOÑARES y los del Programa de Inducción a la Vida Universitaria realizado en varios municipios del Departamento incluyen las evaluaciones del los participantes y estudiantes.\n3.  Se tramitaron los contratos de los docentes para el desarrollo de los proyectos ejecutados durante este año, cumpliendo todos los requisitos exigidos por la Universidad.\n4. Con la Vicerrectoría de Docencia se está programando un Diplomado en Fundamentación Pedagógica y Didáctica Universitaria para docentes de regiones, con un alto contenido virtual para realizarlo en el 2020.\n","Hojas de Vida\nEvaluaciones e informes\nContratos\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Recibir para beneficio propio ingresos provenientes de venta de servicios de extensión","Funcionarios responsables de este proceso","Falta de ética y compromiso institucional","Detrimento patrimonial\nMenoscabo de la imagen institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Tener el registro y control de los servicios y proyectos de extensión en las regiones.\n2.  Divulgación  de la normativa institucional sobre el manejo de los recursos provenientes por extensión.\n3.  Adecuada interventoría de los contratos y convenios de venta de servicios de extensión.\n4.  Manejo eficiente de la facturación y recueración de cartera de la venta de servicios de extensión\n5. Difusión de la normatividad institucional sobre el manejo de los recursos provenientes de la venta de servicios de extensión\n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1, Registrar las actividades y servicios de extensión en REUNE\n2, Facturar los servicios de extensión, según los compromisos pactados en los convenios y contratos\n3, Realizar las gestiones de cobro de las facturas  por concepto de ingresos de extensión\n4, Difusión a través de correos electrónicos de las resoluciones de la Universidad sobre el manejo de los recursos provenientes de la venta de servicios de extensión\n5, Reuniones con los coordinadores de extensión y administradores de las seccionales y sedes donde se les explica sobre el manejo de estos recursos\n","1.  REUNE y portal universitario\n2.  Facturas en SAP\n3. Informes de ingresos en SAP por centro de costos\n4.  Actas de reuniones y correos electrónicos","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora de Extensión de  Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"\n1.  Registro de las actividades y proyectos de extensión en REUNE\n2. Se registraron los contratos y convenios de proyectos de extensión celebrados durante el año  y se facturaron los ingresos provenientes de estos convenios y de la venta de otros servicios de extensión.\n3, Se realizaron las gestiones para el cobro de las facturas y se ingresaron estos recursos al centro de costos especial de la Dirección de Regionalización.\n4,Se han realizado reuniones informativas con el personal de las seccionales y sedes sobre el procedimiento de la venta de servicios de extensión y recaudo de los ingresos.\n5,  Se han realizado reuniones y enviado correos a los coordinadores de extensión de las seccionales y sedes informando sobre los diferentes procedimientos para la firma de convenios, oferta de servicios de extensión y recaudo de ingresos","Informe de REUNE\nInforme de facturas e ingresos del año\nActas de reuniones\nCorresos electrónicos"]
["Dirección de Regionalización","Proceso de Extensión","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Programación direccionada de actividades o proyectos de extensión para el beneficio de terceros","Funcionarios responsables de este proceso","Favorecimiento de intereses particulares para la asignación de proyectos que redundan beneficios económicos ","Detrimento patrimonial\nOferta de servicios de extensión restringida y poco pertienente","Mayor","Posible",30,"Alto","\n\n1. Realizar convocatorias temáticas para proyectos de extensión e investigación en regiones, anuales o bianuales, de acuerdo al presupuesto disponible.\n2.  Crear una base ded datos con los proyectos aprobados y sus respectivos productos finales\n3.  Hacer seguimiento permanente a los proyectos y recursos asignados\n","Moderado","Improbable",20,"Moderado","1. Definir los términos de referencia de las convocatorias para proyectos de extensión e investigación, en coordinación con las vicerrectorías de investigación y extensión, que favorezcan la vinculación de docentes de las seccionales y sedes y que permitan intervenir las necesidades y problemáticas de las regiones donde la universidad tiene presencia.\n\n2. Realizar efectivos procesos de difusión de las convocatorias de extensión e investigación en las regiones y sede central.\n\n3. Realizar seguimiento periodico a los proyectos con base en el acta de inicio, informes parciales e informe final, incluyendo la ejecución del presupuesto y exigiendo la devolución de los dineros noo ejecutados.\n\n4.  Gestionar alianzas estratégicas con actores claves de los territorios para el desarrollo de proyectos de extensión e investigación.","1. Convocatorias\n2. Listado de proyectos aprobados.\n3.  Presupuesto asignado\n4.  Actas de inicio\n5. Informes finales\n6,  Convenios","Dirección de Regionalización\nVicerrectoría de Extensión\nVicerrectoria de Investigación","2019-01-01","2020-12-31",null,"1, Se estan construyendo los términos de referencia de la DÉCIMA SEXTA CONVOCATORIA del BANCO UNIVERSITARIO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE EXTENSIÓN: BUPPE, “La construcción de paz como eje articulador de la Extensión Universitaria” - 2019-2020. Se definieron los recursos de la convocatoria y el monto máximo por proyecto. \nSe está en proceso de selección de la Convocatoria CODI-Regionalización para proyectos de Investigación 2019.\n2.  La Convocatoria de Investigación se publicó en el portal Universitario y una vez se apruebe la Convocatoria de Extensión también se publicará.\n3. Se está realizando seguimiento a los proyectos de extensión aprobados en convocatorias anteriores.\n4. Se firmaron convenios con entidades que tienen presencia en las regiones para el desarrollo de proyectos conjuntos y se está construyendo el portafolio de servicios de extensión de las seccionales y sedes con la Vicerrectoría de Extensión con el fin de publicarlo en el portal universitario.\n\n","Convocatorias\nListado de proyectos\nActas de inicio, seguimiento y finalización de los proyectos\nConvenios\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso paa el desarrollo de la investigación","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de recursos asignados para el fortalecimiento de la investigación y la extensión en regiones","Proceso para convocatorias de investigación y de extensión","Términos de referencia de las convocatorias para proyectos de investigación y de extensión no articuladas a las necesidades y particularidades de los territorios\nUna selección sesgada de los proyectos a financiar\nNo cumplimiento de los compromisos adquiridos en los proyectos de investigación y de extensión\n","No incremento de las capacidades de investigacióny de extensión en las regiones\nAfectación e Insatisfaccón de la comunidad regional\nDetrimento patrimonial\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n\n1. Realizar convocatorias temáticas para proyectos de extensión e investigación en regiones, anuales o bianuales, de acuerdo al presupuesto disponible.\n2.  Crear una base ded datos con los proyectos aprobados y sus respectivos productos finales\n3.  Hacer seguimiento permanente a los proyectos y recursos asignados\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Definir los términos de referencia de las convocatorias para proyectos de extensión e investigación, en coordinación con las vicerrectorías de investigación y extensión, que favorezcan la vinculación de docentes de las seccionales y sedes y que permitan intervenir las necesidades y problemáticas de las regiones donde la universidad tiene presencia.\n\n2. Realizar efectivos procesos de difusión de las convocatorias de extensión e investigación en las regiones y sede central.\n\n3. Realizar seguimiento periodico a los proyectos con base en el acta de inicio, informes parciales e informe final, incluyendo la ejecución del presupuesto y exigiendo la devolución de los dineros noo ejecutados.\n\n4.  Gestionar alianzas estratégicas con actores claves de los territorios para el desarrollo de proyectos de extensión e investigación.","1. Convocatorias\n2. Listado de proyectos aprobados.\n3.  Presupuesto asignado\n4.  Actas de inicio\n5. Informes finales","Dirección de Regionalización\nVicerrectoría de Extensión\nVicerrectoria de Investigación","2019-01-01","2020-12-31",null,"1, Se estan construyendo los términos de referencia de la DÉCIMA SEXTA CONVOCATORIA del BANCO UNIVERSITARIO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE EXTENSIÓN: BUPPE, “La construcción de paz como eje articulador de la Extensión Universitaria” - 2019-2020. Se definieron los recursos de la convocatoria y el monto máximo por proyecto. \nSe está en proceso de selección de la Convocatoria CODI-Regionalización para proyectos de Investigación 2019.\n2.  La Convocatoria de Investigación se publicó en el portal Universitario y una vez se apruebe la Convocatoria de Extensión también se publicará.\n3. Se está realizando seguimiento a los proyectos de extensión aprobados en convocatorias anteriores.\n4. Se firmaron convenios con entidades que tienen presencia en las regiones para el desarrollo de proyectos conjuntos y se está construyendo el portafolio de servicios de extensión de las seccionales y sedes con la Vicerrectoría de Extensión con el fin de publicarlo en el portal universitario.\n\n","Convocatorias\nListado de proyectos\nActas de inicio, seguimiento y finalización de los proyectos\nConvenios\n"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Inadecuada utilización de los bienes de la Universidad por parte del servidor público que los tiene bajo su reponsabilidad para beneficio propio o de un particular","Servidor público","Falta de controles para el uso y cuidado de los bienes\nFalta de cultura o conciencia de conservación de los bienes públicos\n","Deterioro de los bienes institucionales\nDetrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Polizas contra robo y daños materiales a los bienes de la Universidad.\n2. Inventario de los bienes de la Universidad.\n3.  Campañas de sensibilización sobre el buen manejo y uso de los bienes institucionales","Moderado","Probable",20,"Moderado","1.  Expedición de pólizas de seguro de los bienes\n2.  Marcación de los bienes y asignación del inventario en las carteras personal e institucional.\n3.  Diseñar y ejecutar campañas en las seccionales y sedes sobre el buen manejo y uso de los bienes institucionales.","1.  Pólizas de seguros\n2.  Material impreso y audiovisual sobre las campañas\n3.  Carteras personales e institucional del inventario de cada seccional y sede","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"1. Se cuenta con las pólizas de seguros de los equipos contra daños y robos vigentes (Seguros de la Universidad).\n2. Con la Sección de Inventarios se realizaron visitas a varias regiones para verificación del procedimiento de marcación de bienes y capacitar al personal de las seccionales y sedes. Se verificó el inventario físico de las seccionales y sedes en coordinación con la Vicerrectoría Administrativa, en el marco de un proyecto de cumplimientos de normas contables a nivel nacional.\n3.  A  través de las visitas del personal técnico del Centro de Instrumentación se capacitó al personal de las seccionales y sedes responsables de los equipos para su cuidado, manejo y mantenimiento preventivo\n\n","Pólizas de seguros\nCartera de inventario\nInformes del Centro de Instrumentación de las visitas"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Recibir dádivas para favorecer a provedores","Servidor público","Falta de controles en los procesos preecontractuales y contractuales ","Afectación de la imagen institucional\n","Mayor","Posible",30,"Alto","1.  Capacitación sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación al personal de las seccionales y sedes.\n2.  Implementación del COCORE (Comité de Contratación de Regionalización) .\n3. Eficientes procesos de planeación e interventoría a los contratos y convenios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Planeación de la contratación, según el plan de compras y los planes de inversión de las seccionales y sedes\n2.  Aprobación y revisión de los contratos y convenios celebrados en la Direcciónn de Regionalización en el COCORE\n3. Registro de los contratos en SAP y SECOP con todas las formalidades legales\n4.  Realizar jornadas de capacitación a personal de las seccionales y sedes sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación, con especial énfasis en el proceso de interventoría.\n5.  Elaborar actas de inicio, seguimiento y liquidación a los contratos","1. Listado de asistentes a la capacitación.\n2.  Actas del COCORE\n3.  Planes de compras e inversión anuales\n4.  Archivos digitales de contratos, convenios y soportes\n5.  Informes de SECOP y Gestión Transparente","Cordinadora administrativa de la Dirección \nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Contratación de bienes y servicios con todas las formalidades legales, según el plan de inversiones y de compras 2019.\n2. Se realizaron las reuniones periódicas de COCORE (comité interno de contratación) para aprobar la contratación y sugerir mejoras al proceso, según las solicitudes de las seccionales y sedes en SSOFI\n3.  Registro de toda la contratación de Regionalización en Gestión Transparente y envio de la información a la dependencia responsable para el registro en SECOP\n4. Se realizó una jornada de capacitación a Directores sobre interventoría y contratación por parte de abogados de la Oficina de Asesoría Jurídica.\n5.  Se elaboraron y firmaron todas las actas de inicio, seguimiento y liquidación de los contratos\n","Plan de Inversiones 2019\nPlan de Compras 2019\nListado de asistentes a la capacitación.\nActas del COCORE\nArchivos digitales de contratos, convenios y soportes\nInformes de SECOP y Gestión Transparente"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Indebido proceso de contratación de bienes y servicios de mínima cuantía","Proceso (normatividad)","No existe pluralidad de oferentes para el proceso de cotización y asignación de contratos.\nLimitada definición de criterios de evaluación de propuestas\nNo cumplimiento de los requisitos legales y normativos en el proceso pre y contractual\nIneficiente proceso de interventoría y seguimiento durante la entrega del bien o servicio\n ","Afecta la financiación del presupuesto de la Universidad\nDeterioro en la imagen institucional\nNo cumplimiento de las funcionales misionales en las regiones\nFavorecimiento a particulares en el proceso de asignación de contratos de mínima cuantía","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.  Capacitación sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación al personal de las seccionales y sedes.\n2.  Implementación del COCORE (Comité de Contratación de Regionalización) .\n3. Eficientes procesos de planeación e interventoría a los contratos y convenios","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Planeación de la contratación, según el plan de compras y los planes de inversión de las seccionales y sedes\n2.  Aprobación y revisión de los contratos y convenios celebrados en la Direcciónn de Regionalización en el COCORE\n3. Registro de los contratos en SAP y SECOP con todas las formalidades legales\n4.  Realizar jornadas de capacitación a personal de las seccionales y sedes sobre el Estatuto de Contratación y su reglamentación, con especial énfasis en el proceso de interventoría.\n5.  Elaborar actas de inicio, seguimiento y liquidación a los contratos","1. Listado de asistentes a la capacitación.\n2.  Actas del COCORE\n3.  Planes de compras e inversión anuales\n4.  Archivos digitales de contratos, convenios y soportes\n5.  Informes de SECOP y Gestión Transparente","Cordinadora administrativa de la Dirección \nDirectores de seccionales y sedes","2019-01-01","2020-12-31",null,"1.  Contratación de bienes y servicios con todas las formalidades legales, según el plan de inversiones y de compras 2019.\n2. Se realizaron las reuniones periódicas de COCORE (comité interno de contratación) para aprobar la contratación y sugerir mejoras al proceso, según las solicitudes de las seccionales y sedes en SSOFI\n3.  Registro de toda la contratación de Regionalización en Gestión Transparente y envio de la información a la dependencia responsable para el registro en SECOP\n4. Se realizó una jornada de capacitación a Directores sobre interventoría y contratación por parte de abogados de la Oficina de Asesoría Jurídica.\n5.  Se elaboraron y firmaron todas las actas de inicio, seguimiento y liquidación de los contratos\n","Plan de Inversiones 2019\nPlan de Compras 2019\nListado de asistentes a la capacitación.\nActas del COCORE\nArchivos digitales de contratos, convenios y soportes\nInformes de SECOP y Gestión Transparente"]
["Dirección de Regionalización","Proceso apoyo administrativo","R_12","5.4 Otros riesgos de corrupción","Alteración o uso inadecuado de los datos en los sistemas de información institucional para favorecer o perjudicar a un usuario","Software","Ausencia por parte del sofware de controles para la manipulación de datos\nInadecuado otorgamiento de licencias o permisos a usuarios que no tienen correponden a su rol en la institución","Afectación a los usuarios del servicio\nPérdida de confiabilidad en la información institucional\nDemandas legales por uso indebido de información confidencial\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Acceso restringido a los  sistemas de información.\n2.  Capacitación sobre el manejo y uso de los sistemas de información.\n3. Mejorar el sistema de programación académica de regionalización PROGREGION","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Solicitud de licencias y permisos de sistemas de información sólo para personal autorizado a realizar procesos académico-administrativos.\nSocializar la información sobre bases de datos de estudiantes, docentes, personal administrativo y demás asuntos académicos sólo a personal de confianza y para fines laborales","Sistemas de Información Institucionales\nBases de Datos\nCorreos","Director de Regionalización\nAsistente de la Dirección de Regionalización\nDirectores de Seccionales y Sedes\nCoordinadora Administrativa de Regionalización\n","2019-01-01","2020-12-31",null,"1. Las licencias de SAP y  persmisos de los sistemas de información institucional se solicitaron sólo para personal de la Dirección con vínculo laboral y para fines estrictamente laborales\n2. Las bases de datos que se generan durante el año sobre inscritos, matriculados, contratos, docentes, entre otros sólo se han compartido con personal docente o administrativo vinculado a la universidad y ha sido utilizada para fines estrictamente laborales","Bases de datos\nSistemas de Información\nCorreos enviados"]
[{"$f":"+'[19]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Distrito Minero Segovia-Remedios"},"Docencia","R1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los recursos materiales y económicos que la universidad invierte en la realización de la oferta y promoción educativa","Equipo administrativo","Falta de ética profesional\nFalta de sentido de pertenencia\nFallas en la planeación de las actividades a realizar que entorpezcan la consecusión del objetivo","Pérdida de potencial estudiantil\nDetrimento patrimonial\nDaño de la imagen institucional","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Planeación, programación y distribución del material recibido para la realización de la oferta.\n\nCálculo de la cantidad de afiches y volantes necesarios para realizar una buena oferta.\n\nLegalización de viáticos a través de cumplidos firmados por el personal de la institución y/o municipio visitados","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Realizar seguimiento desde comunicaciones a la cantidad de afiches y volantes solicitada por las sedes y seccionales con los que se reciben.\n\n2. Solicitar informe de los momentos en los cuales se realizaó la pauta radial directamente a la empresa audio visual. \n\n","1. Orden de pedido y orden de entrega para envío del material promocional desde el inicio de la oferta acadaémica y confirmación a través de correo electrónico como soporte de recibido.\n\n2. Informe de los medios de comunicación.","1. Comunicador de la Dirección de Regionalización.\n\n2. Dirección de Comunicaciones.\n\n","Oferta 2020-2 (Febrero-2020)","Finalización oferta 2021-1 (Octubre-2020)",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[19]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Distrito Minero Segovia-Remedios"},"Docencia","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Favorecer a los aspirantes con ciertas condiciones para la presentación del examen de admisión.","Equipo administrativo","Falta de ética profesional.\nFalta de sentido de pertenencia.\nFalta de condiciones equitativas para la presentación del examen de admisión.\nManejo inadecuado del material de admisión a la universidad de Antioquia","Daño de la imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Se siguen todos los protocolos y recomendaciones impartidas desde admisiones y registro en cuanto a ubicación, entrega, acompañamiento, recepción y envío de las pruebas; Desde admisiones se envían los examenes custidiados por un docente y un transporte de la Universidad. Los maletines están cerrados con candados de seguridad y solo se proporciona la clave unos minutos antes de cada jornada.\nAl término de la jornada el docente retorna con los exámenes a la dependencia de admisiones y registro.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No se consideran acciones adicionales.",null,null,"Oferta 2020-2 (Febrero-marzo/2020)","Finalización oferta 2021-1 (Octubre/2020)",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[19]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Distrito Minero Segovia-Remedios"},"Extensión","R3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación indebida de recursos recaudados de la oferta de cursos de educación continua o semilleros de extensión ofertados en las sedes y seccionales","Equipo administrativo.\n\nSistemas para incscripción y recuado de los recursos.","Falta de ética profesional.\nFalta de sentido de pertenencia.","Detrimento patrimonial.\nDaño de la imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\nProcesos disciplinarios tanto internos y externos.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Preinscripción y pago a través de la página web, plataforma REUNE.\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Entregar listado a los docentes con las personas que pagaron los derechos de inscripción a los cursos y semilleros y verificación de los asistentes a las actividades por parte de los mismos.","Soporte de pago.\n\nListado de participantes que realizaron el pago.","Extensión Regionalización.\n\nDocentes.\n\nCoordinación de extensión en la sede o seccional.","2020-02-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[19]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Distrito Minero Segovia-Remedios"},"Administración","R4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los materiales con los que cuenta la Universidad para favorecimiento propio o de un tercero.","Equipo administrativo","Falta de ética profesional.\nFalta de sentido de pertenencia.","Detrimento patrimonial.\nDaño de la imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Control por parte del responsable de los materiales.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Realizar inventario y supervisión del estado de la implementación de manera periódica.\n\nDestinar la responsabilidad del almacenamiento y prétamo a una sola persona. ","Listado de inventario mensual.\n\nSolo una persona dispondrá de acceso al espacio donde se guardan los implementos.","Director y monitor de deportes","2020-01-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[19]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Distrito Minero Segovia-Remedios"},"Administración","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Convenios que involucren diferentes entidades públicas y privadas que se amañen al beneficio propio o de un tercero.","Equipo administrativo","Falta de ética.\n\nRetribuir favores a cambio de prestación de servicios.\n\nNo se tiene control de las entidades con las cuales se firman convenios","Detrimento patrimonial.\nDaño de la imagen institucional.\nPérdida de credibilidad.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Proceso de revisiones por parte de los entes jurídicos de ambas partes antes de la firma final del convenio.\n\nEjercer interventoría a los convenios firmados","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Formato institucional para la realización de convenios de préstamo de espacios que sirvan como control y vigilancia en pro de procesos transparentes. ","Formatos firmados","Directores y Dirección de Regionalización","2020-01-01","2020-12-01",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Gestión Adminstrativa","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","\nCelebración de contrato de prestación de servicios sin el cumplimiento de los requisitos para favorecer a un tercero","Ordenador\n\nPersonal de apoyo administrativo de la dependencia","Evidencia de relaciones de amistad  y complicidad entre los servidores y los tramitadores de la gestión del trámite de contratación \nTráfico de influencias de terceros para adquirir contratos de prestación de servicios personales\nFalta de ética de los servidores\nCompletar causas","Detrimento económico\nsanciones disciplinarias\nDaño a la imagen institucional","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Los establecidos por la Universidad en la normativa para la contratación de prestación de servicios personales. \n2. Cumplimiento del Decreto 124 del 26 de enero del 2016.\n3. Capacitación y seguimiento de los funcionarios públicos en los procedimientos, controles y la reglamentación para la contratación de servicios personales. \n4.Protocolos internos de transparencia y eficiencia para el debido proceso en el estudio, selección y designación en los cprocesos de contratación de prestación de servicios personales.","Moderado","Probable",20,{"$f":"VLOOKUP(O374, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N374, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* Establecer una cadena de responsabilides para la contatación de servicios personales en la Facultad, liderada por la asistente administrativa","Acta de contratación servicios personales","Asistente Administrativa","2020-01-20","12/18/2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Gestión Adminstrativa","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Emite un concepto o dictamen contrario a la ley u omite un acto propio de sus funciones, para beneficio propio o de un tercero. (Prevaricato).  Esto para el caso de selección y contratación de profesores en general dentro de la Universidad. ","Personas que participan en el estudio, en la definición del perfil o en la selección de profesores de distintas modalidades de contratación: comités de carrera, coordinadores de programa,  comisiones profesorales , Consejo de Facultad y demás instancias universitarias que participan.","* Carencia o insuficencia de la información requerida para que los comité de carrera, coordinadores,  comisión de perfiles o el Consejo de Facultad (según el caso) tomen una decisión ajustada a las necesidades  académicas.                                                         * Evasión sin justa causa, de las recomendaciones proferidas en los distintos procesos de evaluación docente,  innovación curricular, autoevaluación y/o acreditación de los programas.                                                                * Permitir que en desarrollo del proceso de definición de perfiles haya personas que tengan conflicto de intereses.                                                                    * Falta de claridad en los criterios de evaluación que pueda tener la comisión evaluadora.                                                                              * No acatar las recomendaciones que emiten la Oficina Jurídica y Vicedocencia sobre riesgos jurídicos en la redacción de los perfiles profesorales.                 ","* Afecta la libre concurrencia de aspirantes y por lo tanto puede perjudicar a terceros.                                                                                            * Pérdida de oportunidad de recibir candidatos que de acuerdo con su evaluación, puedan satisfacer necesidades académicas.                                                                                   * Detrimento económico al realizar un concurso o un proceso de selección que conlleva costos significativos para la Universidad sin el cumplimiento óptimo de los objetivos.               ","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","* Informes de autoevaluación y de innovación curricular.                                                                              * Normativa vigente como son los estatutos profesorales para los de planta y para los ocasionales y de cátedra.                                                                       * Tener en cuenta en los procesos las  evaluaciones docentes , la trayectoria de los profesores, su experticia, etc.                                                  * Consultar cuando se requiera el banco de hojas de vida de la Facultad para el caso de cátedra y ocasionales.                \n* Reuniones de comités de carrera y/o de comisiones profesorales que preparan y recomiendan los perfiles requeridos.                                                                         * Concertación permanente con la dependencia que dirige el concurso: Vicedocencia.                                                                 * *Concientizar a los participantes sobre la obligación de no filtrar información de los perfiles antes de que el concurso salga a  la luz pública. \n* Informar claramente en el Consejo de Facultad sobre el conflicto de intereses y la necesidad de que quienes los tengan, no participen en el proceso.\n* Garantizar excelente comunicación oral y escrita entre la dependencia académica y las dependencias coordinadoras del concurso. \n","Moderado","Probable",20,{"$f":"VLOOKUP(O375, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N375, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"\n* Mantener estudios actualizados en la Facultad sobre necesidades académicas.                                                                                                                                                                                                         * Mantener la previsión en la programación de estos concursos para adelantar el proceso con tiempo y con suficiencia de insumos de información.                                                                                                                           * Mantener y perfeccionar cada vez más el proceso de evaluación  profesoral para todas las modalidades de contratación.      ","Actas o informes al Consejo de Facultad.","Vicedocencia, Consejo de Facultad y comisiones profesorales.","2020-01-01","2020-12-30",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Investigación y Desarrollo","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Destinación de recursos a actividades no enmarcadas en el presupuesto y/o objetivos del proyecto de investigación para beneficio propio o de un tercero","Ordenador del Gasto\nJefe del Centro de Investigaciones\nInvestigadores\nPersonal de apoyo administrativo","Fallas en el seguimiento a los procesos e interventoría \nFalta de información y comprensión sobre los términos de referencia que establece cada convocatoria","Detrimento patrimonial y perjuicio a terceros","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Los establecidos por el CODI y la Vicerrectoría de Investigación.                                                                          2. Entrega de informes parciales de ejecución de presupuestos a los proyectos\n3. Capacitar al talento humano de la Facultad, encargado de los diferentes trámites y procesos académico administrativos  \n4. Socializar los Términos de Referencia de cada convocatoria, al igual que los presupuestos y objetivos de los proyectos\n5.Realizar controles internos a los diferentes proyectos de investigación\n","Moderado","Posible",15,{"$f":"VLOOKUP(O376, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N376, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* Diseño de plantillas visibles tanto para el personal administrativo de apoyo como para los investigadores, donde se relacionen y articulen los presupuestos y objetivos de cada proyecto con los Términos de referencia de la convocatoria respectiva.\n* Promover acciones de sensibilidación sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n","Actas del Comité Técnico de Investigación (CTI)","Comité Técnico de Investigación \nOrdenador del Gasto\nJefe del Centro de Investigaciones\nInvestigadores\nPersonal de apoyo administrativo\nSe ha habilitado la compatibilidad con lectores de pantalla.\n","2020-01-20","2020-12-18",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Gestión Administrativa","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos (permitir que se celebran contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales) con violación al estatuto de contratación y a las  normas contitucionales. ","Ordenador del Gastos\nCoordinador de Extensión\nInvestigadores\nPersonal de apoyo administrativo","Falta de seguimiento al proceso de contratación (auditoria interna de la Facultad)\nFalta de control y seguimiento por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica\nFalta de conocimiento y capacitación del personal encargado del proceso\nFalta de ética de los funcionarios","Detrimento patrimonial por sobre costos\nDemandas y daño antijurídico\nMala prestación de los servicios que se proveen\nDaño a la imagen institucional\nInsatisfacción en las personas que participan de los procesos\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria en que pueden incurrir los funcionarios\n","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","Capacitar a los funcionarios e interventores directamente relacionados con el proceso (Talento Humano)\n\nRevisión y seguimiento a las propuestas y  contratos en sus diferentes étapas, con el fin de  asegurar su correcta ejecución\n\nImplementación de la normativa interna para distribución de excedentes  y la asignacion del gasto previamente establecido (A.F. 083) \n\nControl y registro en el sistema de las transacciones y operaciones financieras de los diferentes centros de costos de la Facultad, previa la autorización del ordenador ","Moderado","Posible",15,{"$f":"VLOOKUP(O377, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N377, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* Realizar charla sobre valores y comportamientos  éticos y sus implicaciones en la contratación pública \n\n* Capacitar a los funcionarios e interventores nuevos directamente relacionados con el proceso\n\n* Seguimiento a las acciones formativas del  Estatuto de contratación.\n\n* Diseñar y ejecutar acciones de auditoria interna de la Facultad al proceso de contratación\n\n* Promover acciones de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n","Listado de los funcionarios capacitados\n\nArchivo de control de los contratos y pedidos\n\nInformes de seguimieto\n","Decano\nAsistente Administrativa","2019-01-14","2019-12-20",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Gestión Administrativa","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de los bienes bajo custodia de la Facultad de Comunicaciones, ya sea para el propio provecho o de un tercero.\n","Personal administrativo encargado de prestamos de equipos y espacios, personal docente y personal directivo de la Facultad","Falta de valores eticos\nFallas en el sistema de prestamos y organización de los equipos o espacios de la Facultad.","Detrimento patrimonial\nDaño de los equipos\nAfectación a las actividades misionales de la Facultad.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Se realizan formatos para prestamo de equipos y son firmados y verificados por los docentes acargo de los cursos, coordinadores de laboratorios y Jefe de Produccion y Medios o en su defecto cargos directivos de la Facultad.\n\n","Moderado","Posible",15,{"$f":"VLOOKUP(O378, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N378, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* Sensibilizar al personal administrativo, docentes y estudiantes de la Facultad en los valores éticos, morales y de servicio con el uso de los bienes de la Universidad. ","Convocatoria que involucre la comunidad de la Facutad\nListado de asistencia a la capacitación.","Jefe  de Produccion y Medios ","2020-01-20","2020-12-18",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Formación Académica","R6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Emite un concepto o dictamen contrario a la ley u omite un acto propio de sus\nfunciones, para beneficio propio o de un tercero. (Prevaricato)  Esto para el caso de asuntos estudiantiles y profesorales.\n","Personas que participan en la atención, seguimiento y resolución de casos estudiantiles o profesorales.","* Carencia o insuficencia de la información requerida para atender las solicitudes. Por ejemplo, desconocimiento del Reglamento estudiantil de pregrado y posgrado.                                                     * Evasión sin justa causa, de las recomendaciones proferidas en los distintos procesos tanto en los comités de programa, como en Admisiones y Registro,  y en los comités de asuntos estudiantiles de pregrado y posgrado de la Universidad (CAE).                                                                    * Falta de inducción a las personas encargadas de estos procesos.                                                                              * Ocultar procedimientos u orientaciones para los gestores académicos  (encargados del trámite), para el Consejo de Facultad o para los solicitantes.  ","* Pérdida de oportunidad para que un estudiante o profesor reciba beneficios o estímulos académicos reglamentarios (perjuicios económicos, personales y académicos).                                                                                 * Falta de confianza y de seguridad en los procesos y en las autoridades académicas.                                                                                    * Mala imagen de la Facultad y de la Universidad.                                                                                          ","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","* Comunicación con los públicos solicitantes y comunidad en general.                                                        * Aplicativo SSOFI                                                                           * Atención de  PQRS                                                    * Decisiones y trámites  soportados en los reglamentos.                                                                 * Casos tramitados en órganos asesores y de decisión (comités de programa, de posgrados de la Facultad y de Departamento, este último por delegación del Consejo.   *Asesoría de organismo como Admisiones y Registro y los comités de asuntos estudiantiles y profesorales. Además de la Secretaría general de la Universidad.\n\n\n","Moderado","Probable",20,{"$f":"VLOOKUP(O379, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N379, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* SSOFI: fuera de se una herramienta para la recepción, estudio y respuesta de solicitudes estudiantiles, debe servir para gestión del  conocimiento (análisis de tendencias, mejoras, indicadores).                     \n  *  Diseño de cada proceso dentro de la lógica de mapas de procesos de la Facultad, aprovechando la actual adecuación académica y administrativa de la Facultad. \n*  Preveer oportunamente y con base en los históricos, situaciones complejas asociadas a estos públicos.                                                            \n  * Gestión documental efectiva de estos trámites.       ","Mapa de procesos, actas de comités y de Consejo; actualizaciones de reglamentos, formatos de respuesta, seguimiento en SSOFI.","Vicedecanatura, jefe de Departamento y coordinadores de programa.","2020-01-01","2020-12-30",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Gestión de la Extensión e Interacción social","R7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","\n\nAdministración inadecuada de los recursos y sin planeación del gasto\n","Ordenador del Gastos\nCoordinador de extensión\nDocentes e investigadores y personal de apoyo administrativo","Falta de control en los procedimientos y de seguimiento al  cumplimiento de las normas\nFalta de ética y valores por parte de los funcionarios\nCarencia de implementación acciones para la sencibilización al buen uso de los recursos públicos\nCarencia de auditorías internas (facultad) a los diferentes procesos\nFallas en los procesos de selección y contratación del personal  \nDelegación desmedida de las responsabilidades por parte de las directivas y responsables del proceso","Detrimento patrimonial por sobre costos\nDemandas y daño antijurídico\nMala prestación de los servicios que se proveen\nDaño a la imagen institucional\nInsatisfacción en las personas que participan de los procesos\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria en que pueden incurrir los funcionarios\n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación de las directivas e interventores directamente relacionados con el proceso (Talento Humano)\n\nRevisión y seguimiento a las propuestas y  contratos en sus diferentes étapas, con el fin de  asegurar su correcta ejecución\n\nSistematización y control presupuestal (SIGEP) de cada uno de los proyectos y actividades de extensión\n\nRevisión por parte de la Coordinadora de extensión de cada uno de los documentos soporte de los procesos de contratación y trámites de ejecución presupuestal de los proyectos, previo a la firma del Ordenador del Gasto  \n\nDiferentes personas responsables para las étapas del proceso de contratación y trámites de ejecución presupuestal (quien solicita, quien revisa, quien registra la contabilidad, quien ordena el gasto)\n\n\n\n\n \n","Moderado","Posible",15,{"$f":"VLOOKUP(O380, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N380, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"\n* Relizar capacitación de los funcionarios e interventores nuevos directamente relacionados con el proceso\n\n* Seguimiento a las acciones formativas del  Estatuto de contratación.\n\n* Diseñar y ejecutar acciones de auditoria interna de la Facultad al proceso de contratación\n\n* Mantener la actualización de la normatividad existente respecto a los diferentes procedimientos académico administrativos\n\n* Promover acciones de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones","Listado de los funcionarios capacitados\n\nDiseño de practicas de la auditoria interna para cada uno de los trámites y procesos administrativos del Centro de Extensión y de la Facultad en general\n\nInformes de seguimieto y control de iniciativas\n","Decano\nAsistente Administrativa","2019-01-14","2019-12-20",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[20]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Comunicaciones"},"Fomento del Bienestar Universitario","R8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos"," Adelantar trámites o procesos de Bienestar que beneficie al solicitante (estudiante) sin el cumplimiento de los requisitos establecidos","*Dirección de bienestar Universitario                                                                                                               *Coordinador de Bienestar                                                                *Personal de apoyo administrativo   *Estudiante (s)","Falta de información, control y seguimiento a la solicitud presentada y  al cumplimiento de requisitos","Detrimento patrimonial                                                                             Sanciones disicplinarias                                                      Perjuicios a terceros","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Verificación de datos y cumplimiento de requisitos mínimos (caracterización)  del estudiante en el Sistema de información de Bienestar Universitario (SIBU).                                                                                                          2. Entrevista al estudiante antes de validar la solicitud                        \n3. Asesor al estudiante sobre los diferentes tramites y servicios \n4. Realizar seguimiento a las diferentes solicitudes presentadas a la Coordinación de Bienestar\n","Moderado","Posible",15,{"$f":"VLOOKUP(O381, [20]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N381, [20]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"* Acceso por parte de los responsables (Coordinador de Bienestar) a otros sistemas de información, por ejemplo MARES, para la verificación de condiciones académicas del estudiante y el cumplimiento de requisitos.\n\n* Promover acciones de sensibilización sobre comportamientos éticos y sus implicaciones","Solicitud de trámite, Actas del Comité de Bienestar Universitario de la Dirección de Bienestar","*Dirección de bienestar Universitario                                                                                                               *Coordinador de Bienestar                                                                *Personal de apoyo administrativo   *Estudiante (s)","2020-01-20","2020-12-18",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Direccionamiento estrategico","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Toma de desciciones arbitrarias o poco asertivas en favor propio o de terceros  ","Directivas Universitarias, Jefe de división y lideres de procesos","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso o por intereses personales\n\n\n* Falta de un sistema de información adecuado para el Programa de Salud","* Reprocesos.\n* Detrimento Patrimonial\n* Mayores costos operativos.\n* Sanciones por parte de entes de control\n* Pérdida de imagen institucional.\n\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n\n1. Acompañamiento de la junta administradora en la toma de decisiones y vigilancia al programa de Salud\n\n2, Conformación de comites en temas especificos que apoyan a la direccion del Programa de Salud  para la toma decisiones .\n\n3,  Acompañamiento de las dependencias de la Universidad (juridica, sistemas, auditoria institucional, comite tecnico de contratación estre otros) en la toma de decisiones de acuerdo a la naturaleza las mismas.\n\n4,  Veedurias agremiaciones sindicales, liga de usuarios entre otros.\n\n","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O382, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N382, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1.  Auditoras internas a procesos institucionales.\n\n2. Implementación de un sistema integral de información que permita acceso a informacion oportuna y veraz para la toma de decisiones.\n\n","1. informes de Auditorias internas.\n\n2. Sistema de informacion operando\n\n\n","Jefe de Division Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Afiliación al Programa de Salud","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Afiliaciones sin el cumplimiento de los requisitos, por parte de los servidores encargados de este proceso, para favorecer a un tercero, a cambio de comisiones u otra dádiva.","Diretivas Universitarias y Personas relaciondas al proceso de afiliaciones\nSofware que apoya el proceso","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Falta de un sistema de información adecuado para el manejo de estos datos y que permita una adecuada supervisión.","* Incremento de costos asistenciales por la atencion en salud de usuarios sin derechos.\n*Detrimento patrimonial\n\n* Deterioro de la imagen institucional.\n\n* Posibles requerimientos o denuncias de grupos de interés por afiliaciones sin el cumplimiento de requisitos.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Sistema de información para el manejo de las afiliaciones.\n2, Cruces periodicos de bases de datos nacionales","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O383, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N383, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1. Implementacion de un sistema integral de informacion que permita  la verificación de los requisitos para hacer afiliaciones al Programa de Salud y administrar la información asociada\n2,  Auditoria aleatoria al proceso de afiliacion.","1, sistema de informacion operando\n2, Informe de auditoria","Jefe de division Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Afiliación al Programa de Salud","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Generar certificados de afiliacion alterados o fraudulentos en beneficio propio o de terceros","Funcionarios relacionados con el proceso de afiliaciones\nSofware que apoya el proceso","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Falta de seguimiento y auditoria interna al procedimiento de certificados.\n\n* Falta sincronización entre los sistemas de }información del Programa y la Universidad ","* Incremento de costos asistenciales por la atencion en salud de usuarios sin derechos.\n\n* Deterioro de la imagen institucional.\n\n* Posibles requerimientos o denuncias de grupos de interés por afiliaciones sin el cumplimiento de requisitos.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Sistema de información para el manejo de las afiliaciones.\n2, Generación automatica de certificados a través de aplicativo de la Universidad","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O384, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N384, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1. Implementacion de un sistema integral de informacion que permita la sincronización  en tiempo real entre la información de las afiliaciones y  el sistema para la generación de certificados","1, sistema de informacion operando","Jefe de division Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Gestión de la prestación de servicios de salud","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebrar contratos con instituciones sin el cumplimiento de  los requisitos y/o calidades requeridos (nivel de complejidad, portafolio de servicios, idoneidad) valiéndose del cargo con fines personales o en favor de terceros","Directivas Universitarias, y auditor administrativo a cargo de la contratación \nProveedores\nProceso de contratación","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Asignación de contratos por intereses particulares.\n\n* Decisiones particulares priman sobre las necesidades de la institución.\n\n*Falta de actualización en el proceso de contratación según normativa del sector salud y unversitaria","* Sanciones por parte de entes de control.\n*Detrimento patrimonial\n*Deterioro del estado de salud de los usuarios por a inadecuada prestaión de los servicios de salud\n\n* Sobrecostos en la prestación de servicios via tarifas superiores.\n\n* Incumplimiento del objeto contractual debido a la no idoneidad del contratista\n\n* Deterioro de la imagen institucional.\n\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1, implementacion de un comité de contratación al interior del Programa de Salud \n2, Elaboración de estudios previos de oportunidad y conveniencia.\n3,Comité de contratación institucional de la Universidad de Antioquia y consejo superior Universitario como entes de control dependiendo de la cuantia del contrato.\n4, Capacitacion a los funcionarios que participan del proceso para el acatamiento del acuerdo superior 419 de 2014  y la  Resolución Rectoral 39475 de 2014 \"Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\" .\n5, Publicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente.\n6, Transferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, y los riesgos identificados en el estudio previo\n7, Actas de interventoria","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O385, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N385, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1, Solicitar la participación de funcionarios del Programa de Salud en capacitaciones de interventoria o supervision de contratos.\n2,  Ajustar minutas contractuales","1, Registro de capacitaciones \n2, minutas actualizadas","1, Jefe División Programa de Sald \n2. Comité de contratación del Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Gestión de la prestación de servicios de salud","R5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Autorización para la prestación de servicios no pertinentes o sin el cumplimiento de los requisitos para el mismo","jefe de division Programa de Salud Auditoria medica y odontologica, funcionarios de referencia y contrareferencia\nSofware que apoya el proceso","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Coacción por parte de directivas.\n\n* Falta de un sistema de información adecuado para el manejo de estos datos y que permita una adecuada supervisión.","* Sobrecostos en la prestación de servicios no pertinentes o sin el cumplimiento de requisitos.\n \n* Posibles requerimientos o denuncias de grupos de interés porla prestación de servicios no pertinentes o sin el cumplimiento de requisitos.\n\n* Deterioro de la imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1, Tramite interno de autorizaciones con los proveedores.\n2, Verificación de pertinencia por parte de auditoria medica y odontologica de procedimientos y servicios.\n3, Tramite de servicios y/o medicamentos NO PBS por parte del Comite Tecnico Cientifico\n4, Registro de las autorizaciones emitidas (excel, drive, correo electronico)","Catastrófico","Improbable",40,{"$f":"VLOOKUP(O386, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N386, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Alto"},"1, Implementación de un sistema de información integral que permita el  registro y control los servicios, procedimientos y/o medicamentos solicitados por las instituciones, asi como de las autorizaciones emitidas, controlando las acciones de los participantes mediante usuario y contraseña ","1, Implementación del sistema de información","1, Jefe de division Programa de Salud\n2, Auditor Administrativo\n3, Funcionarios del proceso de Gestion de la prestación de servicios de salud (autorizaciones)\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Administración financiera","R6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Interés indebido por parte de un funcionario encargado del tramite de facturas , avalando el pago de las mismas sin el cumplimiento de los criterios tecnicos, de pertinencia y aquellos pactados contractualmente","Auditoria medica u odontologica, funcionarios de auditoria administrativo e interventor del contrato\nSofware que apoya el proceso","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Coacción por parte de superiores.\n\n* Falta de un sistema de información adecuado para el manejo de estos datos y que permita una adecuada supervisión y auditoria del proceso.","* Sanciones por parte de entes de control.\n*Detrimento ptrimonial\n\n* Sobrecostos en la prestación de servicios via tarifas superiores a las pactadas o no pertinencias de servicios facturados.\n\n* Deterioro de la imagen institucional.\n\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1, Tramite de auditoria de cuentas medicas con doble aval, tecnico  y de pertinencia medica.\n2,Aval del interventor previo al pago de las facturas (acta de seguimiento).\n3, Registro (Excel, drive) de las facturas radicadas, glosadas y pagadas","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O387, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N387, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1, Implementación de un sistema de información integral que permita el  registro y control las facturas (radicadas, pagadas y glosadas) controlando las acciones de los participantes mediante usuario y contraseña ","1, Implementación del sistema de información","1, Jefe de division Programa de Salud\n2, Auditor Administrativo\n3, Funcionarios del proceso de Gestion de la prestación de servicios de salud (cuentas medicas)\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Gerencia de la Información ","R7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación o eliminación intencional de la información con el fin de obtener beneficio propio o para beneficiar a un particular","Directivas Universitarias y Funcionarios de gerencia en sistemas de información ","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n*Falta de un sistema de información adecuado para el manejo de estos datos y que permita una adecuada supervisión.","*Reprocesos.\n\n* Mayores costos operativos.\n\n* Incumplimiento a solicitudes de información de partes interesadas (usuarios, dependencias internas, entes de control).\n\n* Sanciones por parte de entes de control.\n\n* Pérdida de imagen institucional.\n\n","Catastrófico","Posible",60,"Moderado","1, Acceso limitado a la información solo a funcionarios encargados de la gerencia de la misma.\n2, Registro de la información relatva a la prestación de servicios de salud  (Excel, drive)","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1, Implementación de un sistema de información integral que permita el  registro y control de la información importante o de obligatorio cumplimiento ante entes de control, las acciones de los participantes seran monitoreados y limitadas mediante perfiles de usuario  ","1, Implementación del sistema de información","1, Jefe de division Programa de Salud\n2, Auditor Administrativo\n3, Funcionarios del Programa de Salud\n","1.Diciembre de 2019","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Gerencia de la Información ","R8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelar información de carácter privilegiado o reservado, de orden institucional o relacionado con la prestacion de los servicios de salud de los usuarios. ","Funcionarios del Programa de salud con acceso a información privilegiada o de carácter reservado\nSofware que apoya el proceso\nProceso de información","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados .\n\n* Falta de un sistema de información adecuado para el manejo de estos datos y que permita una adecuada supervisión.\n\n*Falta de protocolos y capacitación para manejo de información confidencial\n","* Sanciones por parte de entes de control.\n* Demandas por pate de algún usuario afectado\n*  Pérdida de imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1, Custodia de la Información sensible en funcionarios claves.\n2, Manejo de las historias clínicas solo para el tramite de auditoria y de acuerdo a lo establecido en la resolución 1995 de 1999.\n3, Destrucción de las historias clínicas adjuntas a la facturación previo a ser descartadas,  una vez no sean requeridas mas ","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O389, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N389, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1, Implementación de un sistema de información integral que permita el  registro y control de la información importante o de obligatorio cumplimiento ante entes de control, las acciones de los participantes serán monitoreados y limitadas mediante perfiles de usuario  ","1, Implementación del sistema de información","1, Jefe de división Programa de Salud\n2, Auditor Administrativo\n3, Funcionarios del Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Mejoramiento de la calidad en salud","R9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Omitir el reporte de peticiones, quejas, reclamos o solicitudes, para beneficio propio o de un tercero.","Funcionarios participantes en el proceso de atención al usuario y mejoramiento de la calidad\nProceso para trámite de PQRS","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Coacción por parte de superiores.\n\n*Ausencia de un protocolo para el trámite de las PQRS","* Sanciones por parte de entes de control.\n\n* Pérdida de imagen institucional.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1,Software para el manejo de PQRS  de la  Universidad de Antioquia\n2, Implementación de buzón para las PQRS en las instalaciones del Programa de Salud","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O390, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N390, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1, Implementar un informe de sgestión para el seguimiento en el tema de manejo de PQRS","1, Informe de gestión","1, Jefe de división Programa de Salud\n2, Auditor Administrativo\n3, Funcionarios del Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[21]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División Programa de Salud"},"Mejoramiento de la calidad en salud","R10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Omitir el reporte de los hallazgos encontrados en las auditorias internas para beneficio propio o de un tercero.","Directivas Universitarias, Funcionarios participantes en las auditorias.\nProceso de auditorías","* Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios encargados del proceso.\n\n* Coacción por parte de superiores.\n\n*Ausencia del proceso para la ejecución de auditorías internas","* Sanciones por parte de entes de control.\n\n* Pérdida de imagen institucional.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1, Auditorias internas realizadas por parte de auditoria institucional con el acompañamiento del Programa de Salud.\n2, Seguimiento conjunto por parte de auditoria institucional y el Programa de Salud  de los informes de auditorias internas y planes de mejoramiento ","Catastrófico","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP(O391, [21]varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(N391, [21]varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE), FALSE)","v":"Moderado"},"1 ,Elaboración de un plan de auditoria interna  para la vigencia 2020 ","1, Informe de auditoria interna\n2, Plan de mejoramiento y seguimiento al mismo","Jefe de División Programa de Salud\n","1. Enero 2020","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Gestión Administrativa","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Modificación de la información inicialmente recibida de la dependencia solicitante para la elaboración de un contrato.","Secretaria \nLider de Gestión Administrativa\nJefes de Departamento","Falta de ética\nManipulación de la información\nDeficiencia de los controles para el manejo de la información.","Detrimento patrimonial.\nProcesos disciplinarios.\nProcesos penales.\nDetrimento de la imagen institucional.","Mayor","Rara vez",20,"Moderado","Los requerimientos son recibidos mendiante los sistemas de información institucionales. \n\nSeguimiento por parte de interventores. \n\nVerficación al final del trámite por parte de la Líder del proceso y de la dependencia solicitate.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Realización de seguimientos continuos por parte de las depedencias solicitantes, interventores y líder de gestión administrativa.","Documento final generado directamente del sistema","Secretaria, Líder de gestión administrativa y auxiliar administrativa","2019-08-01","2019-12-01",null,"Para cada trámite se genera un documento final que se remite directamente a la dependencia donde el responsable realiza la verificación correspondiente, adicionalmente, el envío lo genera la líder de gestión administrativa quien realiza también la debida revisión.","Pedido contrato de SAP"]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Gestión Administrativa","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato, para beneficio propio o de un tercero.","Líder de Gestión Administrativa\nAuxiliar\nDocente\nProveedor","Falta de ética en el proceso\nIntereses de beneficio propio \nIncumplimiento del proceso","Detrimento patrimonial.\nProcesos disciplinarios.\n","Catastrófico","Rara vez",10,"Bajo","Estatuto de contratación de la Universidad de Antioquia.\n\nAuditoría interna en los procesos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"," ","Cuadros comparativos, cotizaciónes, justificación de contratación.","Secretaria, Líder de gestión administrativa y auxiliar administrativa","2019-08-01","2019-12-01",null,"Para cada trámite el respectivo responsable y/o interventor remite todos los soportes, los cuales son revisados y perfeccionados o corregidos por el usuario que esta a cargo de dicho trámite en la Oficina de Gestión administrativa","Cuadros comparativos, cotizaciónes, justificación de contratación en estudio previo."]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Gestión Administrativa","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibles desvíos de los recursos de los proyectos o centros de costos, por parte de los servidores públicos que administran los recursos.","Líder de Gestión Administrativa\nOrdenador de Gastos","Falta de ética\nFalta de control de los recursos económicos.","Detrimento patrimonial.\nProcesos disciplinarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Visto bueno de la dependencia que requiere algún traslado de recursos y firma de ordenador de gast","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","*Envío de informes mensuales a cada uno de los centros de costo donde se evidencien los movimientos de ingresos y egresos.","Informes","Líder de gestión administrativa","2019-08-01","2019-12-01",null,"La líder de gestión administrativa semanalmente realiza la revisión de los informes presupuestales, ingresos, reservas y pagos para identificar anomalias o novedades y hacer el reporte a cada una de las unidades académicas cuando así lo considerase; Adicionalmente se emite informe semanal de la disponibilidad efectiva, disponibilidad real y cuentas por cobrar y por pagar para informar al Decano de la situación presupuestal de la dependencia.","Informes y correos electrónicos cuando hubiese lugar"]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Extensión e Investigación","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Posible plagio de obras y conocimientos ajenos, presentándolos como propios por parte de la comunidad universitaria.","Investigadores (docentes y estudiantes)","Falta de ética y reconocimiento del trabajo de otros.","Demandas.\nDetrimento de la imagen institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Herramientas tecnológicas para detectar plagio de información (proyectos o manuscritos).","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Recordar la importancia del uso de las herramientas informáticas para el control del plagio y los derechos de autor dirigidos a estudiantes y docentes","Actas de comités","Coordinador de Investigación   ","2019-09-25","2019-12-15",null,"Se realizan quincenalmente comité técnico y de posgrados de la facultad, para hacer seguimiento y control de los proyectos de investigación.","Actas del Comité "]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Extensión e Investigación","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibles manejos inadecuados de los fondos fijos, cajas auxiliares y puestos de venta, por parte de los servidores públicos que administran los recursos.","Empleados \nContratistas\nJefe","Falta de ética\nFalta de directriz o procedimientos para el proceso.","Procesos disciplinarios.\nTerminación unilateral de contratos por parte de la Universidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Auditorías de Control Interno,  Institucional y de tesorería de la Universidad de Antioquia.\n\nArqueos de cajas y control de inventarios.\n\nAuditorías ocasionales de la Contraloría.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificaciones permanentes al inventario, en donde se contrarrestan las cantidades entregadas por el proveedor vs las unidades vendidas por Punto Gourmet.\n\nElaboración de procedimientos para el manejo de fondos fijos, cajas auxiliares y puntos de venta.","Relaciones de proveedor.\nCorreos electrónicos de confirmación.\nFormato de cuentas por pagar.\nFormato de ventas por día y Z de registradora.\nRecibo de consignación en Cooprudea.\nRecibo de caja auxiliar de la Uniersidad de Antioquia.\nProcedimiento documentado y evidencia de divulgación.","Administrador del Punto Gorumet","2019-08-28","2019-12-15",null,"Actualmente se realiza un control cruzado, donde la auxiliar de cartera de Punto gourmet, realiza primera revisión de las cantidades entregadas por cada proveedor vs, relación del proveedor, relación que es confirmada vía email al Administrador de Punto Gourmet, para realizar una segunda verificación y confirmar el valor a facturar.","Correos electronicos y archivo de cuentas por pagar con registro de la cantidad confirmada."]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Extensión e Investigación","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Destinación de recursos para viajes relacionados con la investigación y no cumplir con los objetivos del mismo","Servidores, investigadores o estudiantes","Falta de ética, falta de control de los bienes y falta de seguimiento a las actividades.","Detrimento patrimonial.\nProcesos disciplinarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Cartas de invitación de recibimiento de la persona que realiza el viaje (pasantías, conferencias).\n\nConstancia de aprobación de la ponencia en el evento.\n\nConstancia de visita o asistencia al evento.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Continuar con la verificación de la documentación requerida para su legalización.\n\nCapacitación al personal que hace el proceso y a los que hacen uso del servicio.","Documento y registros de capacitación.","Jefe del Centro de Investigación y Extensión.\nLíder del proceso de gestión administrativa.","2019-09-25","2019-12-15",null,"Se está haciendo seguimiento a los requerimientos establecidos por la unversidad para la solicitud de viáticos y otros recursos para viajes. ","Solicitudes en la plataforma Soffi con los soportes adjuntados por los usuarios que solicitan los recursos para este fin. "]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Bienestar","R_7","5.4 Otros riesgos de corrupción","Entrega de ayudas o beneficios para empleados y estudiantes, sin cumplir los requesitos establecidos.","Coordinación de Bienestar\nDirección de Bienestar","Falta de ética.\nIncumplimiento del proceso establecido para la asignación de los beneficios.","Detrimento patrimonial.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Proceso establecido por la dirección de bienestar universitario, con diferentes filtros y personas responsables que ayudan a corroborar la información de acuerdo con los lineamientos del acuerdo  superior 173 (actualizado diciembre 2015), Manual de gestión de Bienestar universitario\n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Continuar cumpliendo con el procedimiento establecido por la Dirección de Bienestar.","Actas de comité, SIBU, SSOFI ","Coordinación de Bienestar Estudiantil, Comité Administrativo de Bienestar, Coordinación de Bienestar Unidad Académica","2019-08-01","2019-12-15",null,"Se continua atendiendo al procedimiento de la Dirección de Bienestar, para evitar la ocurrencia del riesgo.","Actas del Comité de Bienestar Estudiantil de la Dirección de Bienestar Universitario.\n\nInformación de SIBU"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración del valor de los activos registrados en el sistema, para favorecer un tercero","Funcionarios administrativos del proceso de activos fijos y administración de bienes \nFuncionarios administrativos de las dependencias académicas y/o administrativas\nDiseño del proceso","* Falta de control en los procedimientos\n* Falta de segregación de funciones\n* Mala fe del servidor público","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Procedimientos contables y administrativos definidos\n\n2. Actualización y seguimiento de los procedimientos contables y administrativos. \n\n3. Verificaciones de los tramites administrativos por los organismos de control internos y externos\n\n4. Revisión desde cada dependencia de los tramites administrativos para corroborar el debido cumplimiento.\n\n\n5. Segregación de funciones definidas\n\n6. Hacer seguimiento y actualizar la segregación de funciones y roles en el sistema de información\n\n7. Sensibilizar a los funcionarios en el sentido de pertenencia por la Instituciones e implicaciones que se pueden incurrir\n","Catastrófico","Posible",60,"Moderado","1. Hacer seguimiento y actualizar la segregación de funciones y roles en el sistema de información\n\n2. Sensibilizar a los funcionarios en el sentido de pertenencia por la Instituciones e implicaciones que se pueden incurrir.","1. Manual de procedimientos actualizados\n\n2. Circular \n\n3. Procesos y cargos actualizados\n\n4. Circular\n","Jefe de la División de Gestión Financiera ","Agosto de 2019","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Retiro indebido de bienes del sistema de información SAP para favorecer al responsable liberándolo de sus responsabilidades como servidores públicos.","Funcionarios administrativos del proceso de activos fijos y administración de bienes.\nFuncionarios con bienes a su cargo","* Necesidad de paz y salvo para retiro de la Institución\n* Abuso de autoridad","* Detrimento patrimonial","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Procedimientos contables y administrativos definidos\n\n2. Actualización y seguimiento de los procedimientos contables y administrativos","Mayor","Probable",40,"Bajo","1. Revisión al cumplimiento de los procedimientos","1. Manual de procedimientos actualizados\n\n2. Muestra en baja de bienes con cumplimiento de soportes","Auditoria Institucional","Agosto de 2019","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R3","5.4 Otros riesgos de corrupción","Apropiación de activos donados a la Institución y/o adquiridos en la ejecución de contratos y convenios para beneficio personal, los cuales no son informados para su contabilización y debido control administrativo","Funcionarios administrativos docentes e investigadores de las dependencias académicas y/o administrativas \nDiseño de proceso","* Abuso de autoridad\n* Falta de segregación de funciones\n* Falta de sentido de pertenencia por la Institución\n* Falta definición de procedimientos","* Detrimento patrimonial","Mayor","Casi seguro",50,"Alto","1. Segregación de funciones definidas\n\n2. Definición de procedimientos contables y administrativos\n","Mayor","Casi seguro",50,"Moderado","1. Sensibilizar a los funcionarios en el sentido de pertenencia por la Instituciones e implicaciones que se pueden incurrir","1. Manual de procedimientos contables y administrativos\n\n2. Circular","Jefe de la División de Gestión Financiera\n","Agosto de 2019","Diciembre de 2020",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de legalizaciones","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Desembolso de viaticos o avances a personas que no cumplen los requisitos, establecidos en las normas","Funcionarios administrativos, sistema de viáticos, proceso\nSistema de viáticos","* Violación a los contoles establecidos en los sistemas.\n* Mala fe del servidor público","* Sanciones","Mayor","Posible",30,"Alto","Parametrizacion del sistema de viaticos de acuerdo a las normatativas existentes.","Mayor","Posible",30,"Bajo","Envio de correos periodicos a los servidores universitarios, en donde se les recuerde los gastos permitidos por la Universidad","Correos","Profesional 6, encargado del proceso de egresos","2019-10-01","Permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de legalizaciones","R5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Legalización en el sistema SAP de viaticos o avances, con gastos innecesarios, imprudentemente o no autorizados por la normativa, para favorecer un servidores públicos.","Funcionarios administrativos, proceso","* Mala fe del servidor público\n* Desconocimiento de la normativa Universitaria","* Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación  permanente de la normativa institucional a los miembros del equipo\n\nInformar constantemente a los funcionarios dfe las dependenicias de los gastos permitidos por la Universidad","Mayor","Posible",30,"Moderado","Envio de correos periodicos a los servidores universitarios, en donde se les recuerde los gastos permitidos por la Universidad","Correos","Profesional 6, encargado del proceso de egresos","2019-10-01","Permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de legalizaciones","R6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Legalización en el sistema SAP de viaticos o avances, sin el cumplimiento de los requisitos legales y/o reglamentarios para liberar a funcionarios de sus obligaciones como servidores públicos.","Funcionarios administrativos, proceso","* Mala fe del servidor público\n* Desconocimiento de la normativa Universitaria","* Detrimento patrimonial","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Capacitación  permanente de la normativa institucional a los miembros del equipo\n\nInformar constantemente a los funcionarios de las dependenicias de los gastos permitidos por la Universidad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Envio de correos periodicos a los servidores universitarios, en donde se les recuerde los gastos permitidos por la Universidad","Correos","Profesional 6, encargado del proceso de egresos","2019-10-01","Permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Causacion de facturas en el sistema SAP, sin el cumplimiento de requisitos legales, tanto del código de comercio como del estatuto tributario y que por lo tanto no representen obligación cierta para la Institución","Proveedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público\n* Desconocimiento de la normativa interna y externa","* Detrimento patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitación  permanente de la normativa  interna y externa a los miembros del equipo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Solicitar al asesor tributario de la Universidad, información permanente relacionadas con las normas","Correos","Profesional 6, encargado del proceso de egresos","2019-10-01","Permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Causar facturas en el sistema por conceptos de gastos no asociados a los ejes misionales de la Universidad o que no esten permitidos por la normativa tanto interna como externa","Proveedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público\n* Desconocimiento de la normativa interna y externa","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitación  permanente de la normativa  interna y externa a los miembros del equipo","Catastrófico","Rara vez",20,"Bajo","Solicitar al asesor tributario de la Universidad, información permanente relacionadas con las normas","Correos","Profesional 6, encargado del proceso de egresos","2019-10-01","Permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Causacion de pagos a un beneficiario diferente al relacionado en la documentación soporte (factura o cuenta o cuenta de cobro), para favorecer un tercero","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público\n* Desconocimiento de la normativa interna y externa","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","El sistema SAP esta parametrizado con el fin de que en los diferentes modulos se realice el proceso de pago con  un unico proveedor.","Catastrófico","Improbable",40,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Causacion de una cuenta por pagar sin documentacion donde se demuestre la obligacion de la Universidad","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","El sistema SAP esta parametrizado  con base en una serie de autorizaciones, las cuales se deben cumplir para la causacion y pagod e cualquier factura","Catastrófico","Improbable",40,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R11","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No practicar las retenciones legales, con el fin de beneficiar al proveedor","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","EL equipo constantemente se reune con el fin de socializar la normativa en este aspecto\n\nCuando un miembro del equipo tiene dudas, reune al resto de sus compañeros para que entre todos se encuentre la solución","Catastrófico","Rara vez",20,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptar beneficios de proveedores con el fin de tramitar aceleradamente el proceso de pago","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público","* Deterioro de imagen","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","El lider del equipo les recuerda constantemente  los actuaciones que pueden llegar a ocasonar sanciones ","Catastrófico","Rara vez",20,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de legalizaciones","R13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Compra de tiquetes aereos para viajes personales","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Mala fe del servidor público","* Detrimento patrimonial","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","El sistema de viaticos tiene una cadena de autorizaciones con el fin de evitar estas situaciones","Catastrófico","Rara vez",20,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Elaboración y presentación de Estados Financieros, Informes Contable y Tributarios","R14","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración de certificados relacionados con procesos financieros, contables y tributarios (retención en la fuente e IVA, donaciones, entre otros), para favorecer a un tercero","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Promesas de dinero ","* Sanciones","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Una sola persona genera los certificados\nEl contador es el que firma los certificados\nDependiente del certificado existen controles, como los soportes o que la información se encuentre en el sistema ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Elaboración y presentación de Estados Financieros, Informes Contable y Tributarios","R15","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Manipulación de la información financiera por decisiones ajustadas a intereses particulares","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Presión sobre funcionarios\n* Abuso de cargo y funciones\n* Promesas de dinero u otros cargos","* Sanciones\n* Deterioro de imagen Institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Se valida que la información entregada corresponda a lo registrado en el sistema y reportada a las diferentes entidades como la CGN y la DIAN","Catastrófico","Rara vez",20,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Elaboración y presentación de Estados Financieros, Informes Contable y Tributarios","R16","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de conocimientos, datos del sistema SAP, eventos relevantes o cualquier información financiera que coloque en posición de ventaja a la persona que la posea en una determinada situación, haciendo que se presenten condiciones de desigualdad y ventaja sobre las que no.","Acreedores, funcionarios administrativos, el proceso","* Presión sobre funcionarios\n* Abuso de cargo y funciones\n* Promesas de dinero u otros cargos","* Sanciones\n* Deterioro de imagen Institucional","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Se tiene definidos roles y perfiles dependiendo de las actividades y responsabilidades en el manejo de la información","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Contable","R17","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Autorización (visto bueno) sin el cumplimiento de requisitos para legalizar partidas pendientes por identificar, con el fin de favorecer a un tercero.","Funcionarios administrativos del proceso,  personal de las dependiencias encargadas de efectuar las legalizaciones  ","* Promesas de dinero u otros cargos\n*Falta de ética\n*Falta de sentido de pertenecia por la Institucion.\n*Manipulación de la información a favor de terceros.\n*Ausencia de politicas y procedimientos claros para envio y manejo de soportes.","\n* Proceso disciplinario-Sanciones\n* Detrimento patrimonial\n","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Para la autorizacion de una partida pendiente por identificar, se deben cumplir  con los requerimientos establecidos, como soportes (consignacion) etc.\n2. El funcionario que elabore el oficio para solictar la legalizacion no sea la misma persona que lo apruebe.","Mayor","Posible",30,"Bajo","No aplica nuevas actividades para este riesgo",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de Facturación y Cartera ","R18","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Eliminación o perdida voluntaria de los soportes enviados por los terceros para la legalización de pagos, lo cual genera perdidas económicas por desvío de recursos","Funcionarios administrativos encargado de legalizar pagos","* Negligencia de los funcionarios en la realización del proceso.\n*Desconocimiento del procedimiento por parte de las Unidades Académicas y/o Administrativas.\n* Ausencia de politicas y procedimientos claros para envio y manejo de soportes.\n* Diversidad de trámites para la legalización de pagos.","* Dificultad en la identificación de pagos.\n* Saldos de cuentas de clientes sobreestimados.\n* Acciones de cobro equivocadas.\n* Pérdida de imagen reputacional y de confianza en la Universidad.\n*Detrimento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","*Reuniones periódicas con las unidades académicas para depuración de saldos.\n* Promover el pago de facturas o cuentas de cobro con código de barras.\n* Enunciar siempre en las facturas y cuentas de cobro los números de las cuentas bancarias de la universidad.\n* Informar a los clientes que exijan la certificación bancaria en caso de que algún funcionario solicite la consignación o transferencia de dinero a cuentas bancarias por la prestación o venta de un bien o servicio, con el fin de evitar desvíos de recursos.","Mayor","Posible",30,"Moderado","1. Solicitar campañas de sensibilización para fortalecer el sentido de pertenencia de los funcionarios.\n2, Actualizar los procedimientos y políticas para la legalización de los soportes de pago asociados a facturas y cuentas de cobro.\n3. Solicitar a tesoreria socializar la política de la legalización de los soportes de pago, de tal manera que sea promulgada en todas las Unidades Académicas y/o Administrativas.\n","1. Listados de asistencia a capacitación.\n2. Procedimientos y políticas actualizadas.\n3. Solicitud realizada.\n","1. Analista de cambios \n2. Lider de Gestión de Facturación y Cartera","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de Facturación y Cartera ","R19","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Evasión de las deducciones internas asociadas a contratos y convenios, con el fin de obtener mayor rentabilidad y beneficios propios","Funcionarios de las unidades academicas y administrativos responsables de la facturación, Ordenadores de gastos","*Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios. \n*Negligencia de los funcionarios en la realización del proceso.\n*Acuerdos implicitos entre jefes para no aplicar las deducciones.\n*Espacios de discrecionalidad que permiten la toma de decisiones con cierta autonomía.","*Detrimento patrimonial.\n*Mayor rentabilidad\n*Disminución de los ingresos para los fondos de extensión e investigación.","Moderado","Posible",15,"Moderado","*Aprobación por parte de Vicerrectoría de Extensión en los casos especiales que soliciten la exoneración de los acuerdos.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Solicitar que solamente la Vicerrectoría de Extensión pueda autorizar la exoneración de deducciones internas, de manera que no sea posible autorizaciones emitidas por terceros.\n2. Proponer la centralización del proceso de facturación y cartera con el fin de volverlo eficiente y garantizar el recaudo efectivo en la prestación del servicio.","1. Solicitud realizada\n2. Propuesta realizada","Lider de gestión de facturación y cartera","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de Facturación y Cartera ","R20","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Anulación de documentos de cobro por razones no justificables, para recibir un beneficio propio o favorecer un tercero","Funcionarios de las unidades academicas y administrativos responsables de la facturación, Ordenadores de gastos","*Ausencia de políticas claras sobre los casos en los cuales es posible la anulación de los documentos.\n* Falta de integridad y conciencia de los recursos públicos por parte de los servidores públicos. ","*Detrimento patrimonial.\n*Desviación de los recursos.\n*Aumento de costos y gastos.","Moderado","Probable",20,"Moderado","*Revisión y aprobación de las anulaciones por parte del Comité Técnico de Sostenibilidad de la Información Financiera (CTSIF).\n*Justificación explícita por parte del interventor o prestador del servicio.\n*Validación y verificación por parte del módulo SD de los soportes de anulación enviados por las Unidades Académicas y/o Administrativas. ","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Actualización de Reglamento Interno de Cartera y Estatuto Financiero, con relación a las causales de anulación.\n2. Proponer la centralización del proceso de facturación y cartera con el fin de volverlo eficiente y garantizar el recaudo efectivo en la prestación del servicio.","1. Reglamento Interno de Cartera y Estatuto Financiero actualizado.\n2. Propuesta realizada.","Proyecto de Integración de Procesos de Información Financiera NICSP y Gestión de facturación y cartera","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de Facturación y Cartera ","R22","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Exoneración de recargos e impedimentos de matricula no autorizados, con el fin de favorecer un particular.","Funcionarios administrativos, El proceso","*Falta de control y debilidad en los sistemas de información.\n*Inexistencia de mecanismos que validen la veracidad de los requisitos.\n*Manipulación de la información a favor de terceros.\n*Error en la validación de información por parte del funcionario lider del proceso.\n* Fallas en la cultura de la probidad","*Detrimento patrimonial.\n*Devoluciones efectuadas a estudiantes sin cumplir los requisitos.\n*Autorización de matriculas sin pago asociado. \n","Mayor","Probable",40,"Alto","*Validación manual de las fechas de pago con los soportes fisicos.\n*Validar y autorizar únicamente la matrícula del semestre pagado cuando se ejecute la opción de pagos en linea.\n*Realizar seguimiento al pago de los matriculas provisionales.\n","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Solicitar la realización de campañas de sensibilización para afianzar el sentido de pertenencia de los funcionarios.\n2. Proponer a Gestión Informática la unificación de las fechas de pago de las matrículas en los sistemas de información (SAP y FACART).\n3. Solicitar efectuar auditorías al proceso de legalización y renovación de fondos para las matrículas de los estudiantes de posgrados, con el fin de validar que las autorizaciones otorgadas se encuentren debidamente soportadas.\n","1. Listados de asistencia a capacitación.\n2. Propuesta realizada.\n3. Solicitud realizada.","1. Analista de cambios \n2 y 3. Lider de Gestión de Facturación y Cartera   ","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de Facturación y Cartera ","R23","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Devoluciones a estudiantes sin cumplir los requisitos o tener derecho a los mismos, lo cual genera un beneficio privado.","Funcionarios administrativos, El proceso","*Inexistencia de registros que indiquen las personas beneficiarias de las becas culturales y deportivas en el sistema de información.\n*Falta de ética, distorsión en la percepción de los valores y principios institucionales.\n*Errores de digitación al momento de registrar el valor de la devolución.\n*Inconsistencias en la validación de las fechas al momento de autorizar la devolución por concepto de semestre no matriculado.\n*Falta de comunicación y cruce de información entre las Unidades Académicas y el Departamento de Admisiones y Registros, con relación a los recargos de matricula.\n*Cargos dobles legalizados por tesoreria sin anulación del comprobante de pago en el sistema.\n*Ausencia de controles en el desarrollo de los trámites de devolución.\n*Inexistencia de mecanismos que validen la veracidad de los requisitos del proceso de devolución.\n*Validaciones y controles manuales en el proceso de devoluciones a estudiantes.\n*Errores en la distribución por centros de beneficio al registrar la devolución en SAP.\n*Falsificación o manipulación de la información.\n\n\n","*Detrimento patrimonial.\n*Asignación de beneficios sin cumplir los requisitos que lo ameritan.\n","Mayor","Posible",30,"Alto","*Seguimiento y control a las devoluciones pagadas y rechazadas.\n*Implementación de nuevas formas de devolución a estudiantes por medio de aplicaciones (daviplata, nequi y ahorro a la mano) y cuentas bancarias.","Mayor","Posible",30,"Moderado","1. Solicitar al Departamento de Admisiones y Registro que las becas culturales y deportivas sean registradas en el sistema MARES, de manera que tengan el mismo tratamiento que las becas de honor.\n2. Llamar directamente a los estudiantes que salgan rechazados en el reporte de pago de las devoluciones.\n3. Proponer validaciones y distribuciones automáticas de los centros de beneficio al momento de realizar la devolución.  \n4. Realizar cruces semestrales con las resoluciones de becas deportistas y culturales emitidas por asuntos estudiantiles para validar que las devoluciones si se efectuen a los estudiantes que correspondan.\n5. Solicitar que el sistema de información permita cruzar las fechas de cancelación de semestre e inicio de clases entre FACART y MARES.","1. Solicitud realizada\n2. Listado de llamadas \n3. Propuesta realizada.\n4. Listado de cruces validados.\n5. Solicitud realizada.","1.  Lider de gestión de facturación y cartera\n2 y 4. Asistencial del proceso de atención a estudiantes.\n3 y 5. Lider de gestión de facturación y cartera","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de recaudo ","R25","5.4 Otros riesgos de corrupción","Aplicación errónea de ingresos cuyo concepto no haya sido identificado con el fin de favorecer a un tercero.","Clientes de bienes y servicios y funcionarios que registran ingresos, el proceso  ","Ausencia de controles en los procesos, falta de ética, falta de claridad en la orientación que se le da al usuario al momento de efectuar las consignaciones y reportar el pago, omisión por parte de las dependencias al momento de legalizar  ","Proceso disciplinario, reproceso  ","Mayor","Posible",30,"Alto","* Verificación de obligaciones pendientes de los terceros que paguen bajo la modalidad de pagos interbancarios con el fin de aplicar los pagos.\n* Aplicación de pagos cuyos valores sean ciertos, es decir, aquellos que están definidos mediante resolución, tales como, certificados, pólizas, derechos de grados, entre otros, si un mes después de haberse efectuado el pago este no ha sido legalizado.\n* Solicitud a las entidades bancarias de los soportes de pagos realizados por medio de consignaciones y transferencias del mes anterior que no se hayan identificado con el fin de conocer el pagador e identificar el concepto del respectivo ingreso.\n* Informar a las respectivas dependencias sobre los ingresos que se identifiquen para que efectuen las respectivas legalizaciones.","Mayor","Posible",30,"Moderado","\n* Que todo bien o servicio que presta la Universidad, esté soportado en un documento de cobro, lo cual permite la identificación de los ingresos recibidos.\n\n\n\n ","No aplica","Cartera","2020-01-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de recaudo ","R26","5.4 Otros riesgos de corrupción","Registro de ingreso sin afectación presupuestal (aquellas consignaciones realizadas por terceros a La Universidad por error) para recibir un beneficio propio o a favor de un tercero","Clientes de bienes y servicios y funcionarios que registran ingresos, el proceso, personal de las dependiencias encargadas de efectuar las legalizaciones  ","Ausencia de controles en los procesos, falta de etica, fallas en la información presentada por las dependencias ","Proceso disciplinario, reproceso  ","Mayor","Posible",30,"Alto","* Verificar que la remisión tenga los soportes idóneos, que el pago si se encuentre pendiente de ser legalizado y que el tercero no tenga pagos pendientes con la Universidad para proceder con el trámite correspondiente.","Mayor","Posible",30,"Moderado","* Aparte de la revisión, no se identifican acciones adicionales que se puedan realizar ya que el error proviene directamente del tercero y los soportes entregados por este y por la dependencia se presumen veraces.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de pagos ","R27","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Omisión de los requisitos para realizar las devoluciones de inscripción a pregrado","Funcionarios administrativos, proceso ","Falta de documentación del proceso y publicación en la página web de La Universidad\nAusencia de controles para evitar pérdida de la información recibida \nFalta de ética ","Afectación de la reputación de La Universidad ","Moderado","Probable",20,"Moderado","*Archivo de drive en el que se controla cada una de las devoluciones recibidas.\n* Exigencia de que el pago se realice a nombre de la persona que se incribió.","Moderado","Probable",20,"Moderado","* Se está evaluando la posibilidad de emitir un concepto juridico que exima a la Universidad de la responsabilidad de devolver estos recursos","Oficio 11110001-0397-2019 Asesoria Juridica.","Vicerrectoría Administrativa",null,"Proceso inscripción 2020-2",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de pagos ","R28","5.1 Asociados a procesos de contratación","Pago a terceros de manera anticipada con el fin de favorecer a los mismos ","Proveedores, funcionarios administrativos, el proceso ","Ausencia de controles en los procesos, falta de ética, presión por agentes externos. ","Proceso disciplinario, pérdida de reputación, mayor costo para La Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","* Manejo semanal de los proveedores de programas especiales, fondos generales, programa de salud, apoyos económicos y demás pagos, exportándolos del ERP SAP, clasificándolos por fecha y pagando de acuerdo al vencimiento de cada factura. ","Mayor","Posible",30,"Bajo","* El control que existe actualmente mitiga el riesgo de que no se presente.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de pagos ","R29","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Cambio en datos maestros de terceros para autorizar pagos a quien no le corresponde (pagadores alternativos)","Funcionarios administrativos, ERP SAP como está diseñado, proceso","Falta de segregación de funciones, inadecuada definición de roles y validación de permisos en SAP, falta de ética , ausencia de controles ","Procesos disciplinarios,  \nDetrimento ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","* Cada vez que se exige un pago alternativo, la persona beneficiaria del pago debe enviar autorización por escrito debidamente firmada en la cual indica que los recursos deben ser pagados a un tercero distinto.","Mayor","Improbable",20,"Bajo","* Definir las personas que podrán tener el permiso para crear y modificar los datos maestros de los terceros y solicitar la restricción de acceso para las demás personas que hagan parte del proceso de pagos. ","No aplica","Lider de Tesorería","2019-09-16","2019-10-18",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de pagos","R30","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Transferencias directas a personas que no tienen derecho a los pagos. ","Funcionarios administrativos, el proceso","Falta de ética, ausencia de controles, presión de agentes externos ","Procesos disciplinarios,  \nDetrimento ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","* La gran mayoría de los pagos se realizan mediante corrida, es decir, se causan en el sistema antes de pagarse; los pagos que se realizan de manera directa son mínimos y cuando se hacen estos pasan por un control dual, es decir, una persona los prepara en la gerencia bancaria y otra los debe aprobar.\n\n* Los extractos son cargados diariamente, de esta forma se realiza una revisión constante, de tal manera que los pagos realizados en el banco estén registrados en libros.","Mayor","Improbable",20,"Bajo","* Los controles que se tienen actualmente son suficientes para garantizar que el riesgo no se materialice.",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión de recaudo ","R31","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Desvío de pagos realizados en las taquillas a cuentas de terceros.","Funcionarios administrativos, el proceso","Falta de ética, ausencia de controles, falta de claridad en la orientación que se le da al usuario al momento de efectuar las consignaciones. ","Procesos disciplinarios,  \nDetrimento ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","* Cada uno de los pagos entregados por los usuarios es revisado por la persona encargada de causar los ingresos, asi mismo, tiene una revisión minuciosa por parte del área de conciliación bancaria. \n\n* Los extractos son cargados diariamente, de esta forma se realiza una revisión constante, de tal manera que los recaudos realizados en el banco estén registrados en libros.","Mayor","Improbable",20,"Bajo","* No se identifican actividades adicionales que se puedan realizar para mitigar el riesgo. ",null,null,null,null,null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Control de Gestión y Análisis Financiero","R32","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Inadecuada interpretación de la información financiera, con intención de beneficiar intereses particulares","Funcionarios administrativos, el proceso","* Presión sobre funcionarios\n* Abuso de cargo y funciones\n* Promesas de dinero u otros beneficios.","* Distorsión de la información, induciendo al error. \n* Influenciar la inadecuada toma de decisiones\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Autocontrol","Mayor","Improbable",20,"Bajo","* Plan de capacitación para fomentar el sentido de pertenencia y la ética de los profesionales","Lista de asistencia a la capacitación","Líder de Control de Gestión y Análisis Financiero","Por definir","Por definir",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Control de Gestión y Análisis Financiero","R33","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de la información, divulgando datos reservados, con el propósito de obtener beneficios personales","Funcionarios administrativos, el proceso","* Presión sobre funcionarios\n* Abuso de cargo y funciones\n* Promesas de dinero u otros beneficios.","* Sanciones por la violación de protección de datos personales.\n* Deterioro de la imagen Institucional y pérdida de confiabilidad en la Universidad.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Autocontrol","Moderado","Improbable",10,"Bajo","* Plan de capacitación para fomentar el sentido de pertenencia y la ética de los profesionales","Lista de asistencia a la capacitación","Líder de Control de Gestión y Análisis Financiero","Por definir","Por definir",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R34","5.1 Asociados a procesos de contratación","Recibir dádivas o beneficios a nombre propio para priorizar o realizar un trámite presupuestal sin el lleno de los requisitos.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nFalta de formación y actualización del personal en  temas de trámites institucionales.","Pérdida de dinero por la realización de trámites sin el lleno de los requisitos.\n\nPérdida de transparencia en la realización de trámites institucionales.\n\nPosibles demandas por la realización de trámites sin el lleno de los requisitos.\n\nPérdida de imagen institucional.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Catastrófico","Improbable",40,"Bajo","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Circulares internas y socialización de información sobre la importancia de la prevención del riesgo.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","Actividad permanente",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R35","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Extorsión a empleados, contratistas o terceros a partir de acceso a información presupuestal confidencial.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nInadecuado esquema de seguridad para el acceso a información sensible.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPosibles demandas por mal manejo de la información de terceros.\n\nDesmotivación organizacional y temor ante la posibilidad de ser víctima de extorsión.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Catastrófico","Improbable",40,"Bajo","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Circulares internas y socialización de información sobre la importancia de la prevención del riesgo.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R36","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Extorsión a empleados para tramitar solicitudes presupuestales sin el lleno de requisitos o para priorizar una solicitud.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nFalta de transparencia en la realización de trámites de solicitudes.\n\n\n\n","Pérdida de dinero por la realización de trámites sin el lleno de los requisitos.\n\nPérdida de imagen institucional.\n\nPosibles demandas por mal manejo de la información de terceros.\n\nDesmotivación organizacional y temor ante la posibilidad de ser víctima de extorsión.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Divuilgación de normativa presupuestal para la asignación de recursos y los requisitos para tal apropiación","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Definición de lineamientos para la priorización de actividades y solicitudes en casos especiales o de urgencia específicada.","Socilaización de requisitos de solicitudes y documentación de procesos para ello.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R37","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de documentos para la realización de trámite de solicitudes presupuestales.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.","Pérdida de dinero por la contratación sin el lleno de los requisitos.\n\nPérdida de imagen institucional.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Fortalecimiento de procesos para la revisión de documentación de contratos y pedidos.\n\n2. Elementos anexos a la solicitud de recursos para el área de Presupuesto. ","Catastrófico","Probable",80,"Bajo","1. Documentación de procesos y requisitos para la solicitud de CDP y CRP.\n\n2. Capacitación al personal sobre revisión documental de anexos en precompromisos y elementos normativos de las solicitudes.","Documentación anexa a los proecompromisos que lo requieren","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R38","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Entorpecimiento voluntario de los funcionarios de presupuesto para evitar la realización normal de las funciones administrativas.","Estudiantes.\nPersonas externas\nFuncionarios UdeA.","Falta de protocolos adecuados de seguridad física en el campus de la universidad.\n\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de estudiantes y terceros.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPérdida de dinero al pagar salarios de empleados sin que estos puedan ejercer las funciones para los cuales fueron contratados.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Fortalecimiento de sistemas independientes para el trabajo o teletrabajo","Catastrófico","Posible",60,"Bajo","Fortalecimiento de sistemas independientes para el trabajo o teletrabajo","Desarrollo de elementos para la autogestión de procesos en el sistema financiero","Jefe de Presupuesto","2019-10-01","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R39","5.4 Otros riesgos de corrupción","Prevaricato en la aprobación de desembolsos o partidas presupuestales para favorecer a terceros a cambio de dinero.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nFalta de controles rigurosos para la verificación de la aprobación de ejecución presupuestal.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPérdida de dinero por la aprobación de ejecución presupuestal sin el cumplimiento de lo establecido en la normatividad institucional.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Circulares internas y socialización de información sobre la importancia de la prevención del riesgo.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R40","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Prestación ilegal de servicios a terceros entregando información presupuestal confidencial relacionada con la Universidad, unidades académicas y/o administrativas o acreedores varios a cambio de dinero u otros beneficios.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nInadecuado esquema de seguridad para el acceso a información sensible.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPosibles demandas por mal manejo de la información confidencial de empleados y terceros.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Definición de lineamienos de conducta para la asesoría a académicas y administrativas","Catastrófico","Posible",60,"Bajo","Definición de lineamienos de conducta para la asesoría a dependencias académicas y administrativas","Manuales de funciones y procedimientos","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R41","5.4 Otros riesgos de corrupción","Presión indebida a un funcionario del área para obtener favores particulares relacionados con aperturas de CDP y otros objetos presupuestales a cambio de no llevar a cabo alguna actuación en contra del funcionario.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nFalta de protocolos y canales de denuncia para los analistas.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPérdida de dinero por la realización de actividades que no se encuentran dentro de la legalidad o de la normatividad vigente.","Mayor","Probable",40,"Alto","No existen controles actuales","Mayor","Probable",40,"Moderado","Definir mecanismos y procesos de comunicación interna e institucional para la denuncia de actuaciones indebidas","Herramientas y canales de denuncia","Jefe de Presupuesto\n\n","2019-10-01","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R42","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Colisión entre funcionarios de las unidades académicas y adminsitrativas con personal de presupuesto para dar viabilidad financiera a recursos, para desviarlos a beneficio propio","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales.\n\nFalta de protocolos y canales de denuncia.\n\nFalta de auditoría e interventoría a los funcionarios para evitar la apropiación de bienes del Estado.","Pérdida de imagen institucional.\n\nPérdida de recursos o bienes del Estado.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1, Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia.\n\n2. Definir mecanismos y procesos de comunicación interna e institucional para la denuncia de actuaciones indebidas","Catastrófico","Posible",60,"Moderado","1, Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia.\n\n2. Definir mecanismos y procesos de comunicación interna e institucional para la denuncia de actuaciones indebidas","1. Circulares internas y socialización de información\n\n2. Herramientas y canales de denuncia","Jefe de Presupuesto\n","2019-10-01","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R43","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Omisión en la realización de las labores contratadas del personal de presupuesto, respecto a validaciones de topes, requisitos (verificación de idoneidad del beneficiario del pago) o soportes para favorecer o perjudicar a un tercero.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas.\n\nFalta de protocolos y canales de denuncia para los analistas.\n\nFalta de auditoría e interventoría a los funcionarios para evitar la apropiación de bienes del Estado.","Pérdida de imagen institucional.\n\nExposición de la institución a multas y/o sanciones por la no realización de las actividades legales.","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir herramientas de seguimiento para la ejecución de actividades a cargo, en cumplimeinto de objetivos más que de tiempos.","Mayor","Posible",30,"Bajo","Definir herramientas de seguimiento para la ejecución de actividades a cargo, en cumplimeinto de objetivos más que de tiempos.","Herramientas de seguimeinto a objetivos asignados.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R44","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Otorgar disponibilidad presupuestal sin la debida verificación de los recursos y del cumplimiento normativo","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría ).","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los analistas de Presupuesto.\n\nDesconocimiento de las normas institucionales\n\nViolación a los controles establecidos en los sistemas.","Pérdidas económicas por desvío de fondos\n\nViabilidad Financiera de un gasto injustificado\n\nDetrimento Patrimonial\n\nIncumplimiento de las normas","Mayor","Probable",40,"Alto","Establecer procedimientos de consulta previa a la expidición de CDP y viabilización\n\nRevisión del tipo de vinculación o causa de aprobación de recursos para cada beneficiario de viáticos o avances para otros gastos.\n\nRevisión del objeto de la comisión que motiva cada tiquete solicitado y verificación de autorizaciones o permisos cuando se requiera.","Mayor","Probable",40,"Bajo","Establecer procedimientos de consulta previa a la expidición de CDP y viabilización\n\nRetroalimentación constante de la norma con las personas solicitantes de recursos y con el personal designado en presupuesto para la viabilización financiera de los mismos.","Consulta de reportes de disponibilidad","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R45","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptar beneficios de otros funcionarios con el fin de tramitar aceleradamente el proceso de solicitud y aprobación de recursos.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto).","Mala fe del servidor público","Deterioro de imagen","Moderado","Posible",15,"Moderado","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Moderado","Posible",15,"Moderado","Comunicación interna sobre las acciones que pueden ser sancionadas y alteran el correcto cumplimiento de los objetivos de la dependencia,","Circulares internas y socialización de información sobre la importancia de la prevención del riesgo.","Jefe de Presupuesto","2019-09-16","31/12/2020 y se debe ejecutar siempre que se incorpore nuevo personal a la unidad.",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[22]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Gestión Financiera"},"Gestión Presupuestal","R46","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aprobación de recursos para realizar comisiones no asociadas a los ejes misionales de la Universidad o que no esten permitidos por la normativa interna.","Funcionarios UdeA (Solicitantes de recursos, ordenadores de gasto, personal de Presupuesto y Vicerrectoría Administrativa).","Mala fe del servidor público\nDesconocimiento de la normativa interna ","Detrimento patrimonial","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Revisión del objeto de la comisión que motiva cada tiquete solicitado y verificación de autorizaciones o permisos cuando se requiera.","Mayor","Improbable",20,"Bajo","Revisión del objeto de la comisión que motiva cada solicitud de recursos y verificación de autorizaciones o permisos cuando se requiera.\nRetroalimentación constante de la norma con los usuraios solicitantes, jurídica y personal designado desde Presupuesto para la aprobación de dicho recurso.","No aplica.","Jefe de Presupuesto.\nLíder proceso de viáticos, pasajes y avances. \nPersonal designado para la aprobación de tiquetes desde Presupuesto.","2019-09-16","2020-12-31",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[23]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ingeniería"},"Apoyo Administrativo \n","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Suministrar información privilegiada a los proveedores desde el inicio del proceso con el fin de aumentar las probabilidades de adjudicación de contratos de mayor cuantia a un contratista en particular y obtener beneficios personales.","Oferentes, funcionario y usuario\ndel proceso ","* Incumplimiento de las normas de contratación estatal.\n* Carencia de ética.\n* Ausencia de moralidad administrativa \n* Falta de recursos económicos.","* Detrimento patrimonial.\n* Se afecta la imagen de la Universidad.\n* Se elevan los costos.\n* Conlleva procesos disciplinarios, fiscales y penales.\n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","* Resolución rectoral que regulan este incremento por parte del ordenador del gasto.\n* La supervición y aprobación esta sujeta a personas independientes que no están relacionadas.\n* Los incrementos se discuten y se aprueban en los concejos de facultad.\n\n \n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","\n* Auditorias internas y externas aleatorias del proceso.\n* Capacitacitar a los empleados en normas de contratación estatal.\n\n","Informes de Auditoría\nListados de asistencia capacitaciones","* Unidad adminsitrativa\n* Área jurídica de la Universidad de Antioquia","2020-01-30","2020-12-30",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[23]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ingeniería"},"Apoyo Administrativo \n","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","\n\nAlteración de los contratos de hora catedra pagados por cursos que no existen o incrementos que rebasan la categoría del docente para beneficio de un tercero","Jefes de grupos, interventores de proyectos,\nProfesores y funcionario del proceso.","* Carencia de ética.\n* Deficiencias en el aplicativo web de cátedra de la página de la universidad.\n*  Falta de recursos económicos.\n","* Incremento de los costos en la contratación.\n* Conlleva procesos  disciplinarios, fiscales y penales.\n* Detrimento patrimonial para la institución.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* La solicitud de contratación inicial debe ir firmada y avalada por el interventor del proyecto.\n* Se oficializa el contrato una vez el Comité de Transitorios avala la solicitud.\n* Interventor del proyecto vela por la veracidad de la información suministrada.\n* Revisión y aprobación por el coordinador de la Unidad de Apoyo Administrativo de la facultad.\n* La contratación de los prestadores de servicios no dependen de una sola persona\n\n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","* Dictar cursos de sensibilización referentes al tema de contratación de horas cátedra para los profesores y los encargados del proceso donde se genere conciencia del buen manejo de los recursos publicos que son destinados para este fin.\n","Listados de asistencia capacitaciones","*  Área de talento humano\n* Jefes de departamentos de la facultad de Ingeniería.","2020-01-30","2020-12-30",null,"No aplica"]
[{"$f":"+'[23]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ingeniería"},"Apoyo Administrativo ","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación de personal de prestación de servicios sin el perfil ni la experiencia requerida o para desempeñar funciones inexistentes  dentro de los proyectos administrados por la Facultad de Ingeniería.","Interventores y coordinadores de proyectos, jefes de grupos, contratistas ordenador del gasto y la persona encargada del proceso","* Falta de ética profesional.\n* Carencia de un software que regule y optimice el proceso.\n* Ausencia de un mecanismo que permita la adecuada selección del personal que hacen parte de los proyectos.","* Incremento de los costos en la contratación.\n* Conlleva procesos  disciplinarios, fiscales y penales.\n* Detrimento patrimonial para la institución.\n* Se afecta la imagen de la universidad.\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","* El interventor  verifica y reporta los pagos realizados por el contratista de cada contrato.\n* Se solicita el comprobante de pago de la planilla pago\n","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","* Implementación de las TIC dentro del proceso para mejorarlo y hacerlo más eficiente (Digitalización de los contratos).\n* Socializar el estatuto de contratación de ejecución personal con los interventores, contratistas y funcionarios para que conozcan sus deberes y compromisos.\n","Aplicativo \nListas de asistencia","* Oficina de Talento Humano\n* Área de Informática y sistemas de la Universidad de Antioquia \n* Área de contratación de servicios personales Facultad de Ingeniería","2020-01-30","2020-12-30",null,"No aplica"]

{"sheet":"Hoja3","index":2,"n_rows":50,"n_cols":2,"rows_kept":50,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[null,"Etiquetas de fila"]
[1,"Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas"]
[2,"Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales"]
[3,"Departamento de Admisiones y Registro"]
[4,"Departamento de Bibliotecas"]
[5,"Departamento de Publicaciones"]
[6,"DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO"]
[7,"Dirección de Comunicaciones"]
[8,"Dirección de Posgrados"]
[9,"Dirección de Relaciones Internacionales"]
[10,"Dirección Jurídica"]
[11,"División de Exensión Cultural"]
[12,"División de Gestión Documental"]
[13,"División de Gestión Financiera"]
[14,"División de Gestión Informática"]
[15,"División de Infraestructura Física"]
[16,"División de Planes y Proyectos"]
[17,"División de Servicios Logísticos"]
[18,"División de Talento Humano"]
[19,"División Sistema de Radio Educativa"]
[20,"Escuela de Idiomas"]
[21,"Escuela de Nutrición y Dietética"]
[22,"Escuela Interamericana de Bibliotecología"]
[23,"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"]
[24,"Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias"]
[25,"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"]
[26,"Facultad de Comunicaciones"]
[27,"FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS"]
[28,"Facultad de Educación"]
[29,"Facultad de Medicina"]
[30,"FACULTAD DE ODONTOLOGIA"]
[31,"Facultad Nacional de Salud Pública"]
[32,"INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS"]
[33,"INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES"]
[34,"Instituto Universitario de Educación Física y Deporte"]
[35,"Oficina de Auditoría Institucional"]
[36,"Seccional Bajo Cauca (Caucasia)"]
[37,"Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización"]
[38,"Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)"]
[39,"Seccional Oriente (El Cármen de Viboral)"]
[40,"Seccional Suroeste (Andes)"]
[41,"SECCIONAL URABÁ"]
[42,"Sede Amalfi"]
[43,"Sede de Investigaciones Universitarias"]
[44,"Sede Norte (Yarumal)"]
[45,"Sede Sonsón"]
[46,"Unidad de Asuntos Disciplinarios."]
[47,"Vicerrectoría de Docencia"]
[48,"Vicerrectoría de Extensión"]
[49,"Vicerrectoría de Investigación"]